数知科技实控人设空壳套公司资金，董秘无证据证勤勉被罚70万_新浪财经

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　　原标题：实控人设空壳套公司资金，董秘无证据证勤勉被罚70万

　　6月19日晚间，数知科技公告收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司实控人存在通过设立空壳公司套用上市公司资金的情形，金额巨大，而相关责任人因为没有证据自证清白，被作为其他责任人一起被给予行政处罚。

　　具体来看，张志勇为数知科技实际控制人、董事长，通过中介公司安排设立了深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业、宁波望舒等四家空壳公司，上述公司的银行账户和公章由张志勇实际控制。

　　此外，河北国华铁塔制造有限公司（以下简称“河北国华”）的单一股东是宁波望舒。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第七十一条规定，张志勇是数知科技的关联自然人，河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业是数知科技的关联法人。

　　数知科技未按规定披露关联交易，2019年1月17日至2020年11月26日，数知科技及子公司向河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业等四家公司（以下简称“四家关联公司”）转出295笔资金共计17.5亿元，收回104 笔资金共计12.99亿元，交易金额30.49亿元。

　　2020年8月20日，张志勇向数知科技境外子公司借款1782万美元，折合人民币11，761万元。

　　上述交易合计31.67亿元，直到2020年12月23日数知科技才予以披露。截至2020年11月30日，张志勇占用数知科技及其子公司余额为5.7亿元。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40 号）第七十一条规定，上述交易应认定为关联交易。

　　相关交易达到应当经董事会审议后及时披露的标准，数知科技未按照规定及时披露。累计关联交易金额达到提交股东大会审议并及时披露的标准，数知科技未按照规定及时披露并提交股东大会审议。

　　此外，数知科技应当在相关定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况。数知科技未在 2019 年半年报、2019 年年报、2020年半年报中披露该事项。

　　定责上：

　　1、张志勇作为实际控制人，存在组织、指使上述违法行为的情形。处以 500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以200万元的罚款，作为实际控制人处以300万元的罚款，并对张志勇采取3年市场禁入措施。

　　2、陈鹏作为时任董事、董事会秘书，无证据表明勤勉尽责地履行了相关职责，处以70万元的罚款。

　　3、时忆东作为时任财务总监，武利民作为时任董事、首席执行官，无证据表明勤勉尽责地履行了相关职责，分别处以50万元罚款。

　　资料显示，公司股票已经自2022年6月9日进入退市整理期，时任董秘陈鹏则早在2021年4月就提出了辞职，其最早是在2015年8月上任公司董秘位置，实控人通过设置看似不相关的第三方空壳占用上市公司资金或者让上市公司违规进行担保的情形是目前A股董秘最大的雷之一，基本上碰到了就很难全身而退，就像这个公司董秘一样，没有证据自证清白。

　　当然，目前还处于事先告知书环节，后面还可以听证申辩举证，如果有的话，最终监管才会作出《行政处罚决定书》。

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