中证协名录惊现BUG:“同飞股份”律所被罚 中天国富证券“安全”?

中证协名录惊现BUG:“同飞股份”律所被罚 中天国富证券“安全”?
2022年05月27日 22:20 市场资讯

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  原标题:中证协名录惊现BUG,“同飞股份”律所被罚,中天国富证券“安全”?

  来源:券业行家

  中证协名录惊现BUG,“同飞股份”律所被罚,中天国富证券“安全”?

  因一则针对上市公司律所的监管信息,让行家留意到同为中介机构的中天国富证券。而在查看相关人员履历时,行家从中国证券业协会列示的保代名单中,找到了“意外”的BUG。

  监管警示律所内核缺陷

  日前,河北证监局罕见出手,点名北京市环球律师事务所(简称:环球所)及三名签字律师,在三河同飞制冷股份有限公司(简称:同飞股份)首次公开发行股票并在创业板上市项目中,存在三大问题:

  一是部分核查验证工作未严格执行依法制定的业务规则。

  二是法律意见文书质量不符合规范要求。

  三是内核机制存在缺陷,执行不到位。

  为此,河北证监局根据《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定,对环球所及签字律师秦伟、陈婷、李超采取出具警示函的监管措施。要求其采取完善律所内部风险控制制度、加强执业律师的培训等有效措施加强风险管控、提升执业质量,并限期30日提交书面整改报告。

  这让行家心头,咯噔一下。

  要知道,深交所于2020年7月受理了同飞股份的注册申请;2021年5月12日在创业板敲钟上市,至今刚满一年。而其首发上市的保荐机构,正是中天国富证券。

  两位保代均有“记录”

  虽然前述监管信息只是提及律所的问题。行家还是想到,中天国富作为签字保证“不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的保荐券商,是否会受到牵连呢?

  行家查看了同飞股份发布于2021年4月的招股书,其中提到保荐代表人陈刚、康剑雄,项目协办人宋朋,其他项目组成员胡俊杰、钱慧柠女士,并称相关人员均具备从业资格,无监管处罚纪录。

  而业已转战世纪证券的前“掌门”余维佳,也在这份文件中留下了签名。

  通过中证协信息,行家查看了两位保代的履历。

  陈刚自2007年12月起相继任职于国信证券招商证券。他于2013年4月加入西南证券,2016年9月获得保代资格;2016年12月,他“转会”中天国富证券。

  陈刚名下的4个保荐项目中的三项:同飞股份创业板首发项目,三力士中小板可转债持续督导项目,均来自中天国富证券。此外,陈刚名下现有3条诚信记录,除中天国富机构内部处分两项外,还有深交所于2020年11月做出的自律监管措施,来自三力士可转债项目。

  另一位保荐代表人康剑雄,资历更为悠久:他早在2003年便登记执业于招商证券;2012年9月,康剑雄“转会”西南证券,同年11月获得保荐资质;2018年1月,他加入中天国富证券。

  担任保代十年来,康剑雄名下共有8个项目,同飞股份首发项目是在中天国富证券唯一一单。据中证协信息,这位保代也有一则处罚记录,由中天国富证券于2019年11月作出机构内部处分,并且未注明原因。

  中证协名录惊现BUG

  就在行家查看两位保代履历时,意外发现中证协公示的保荐项目列表,出现了一处共同的BUG:明明是位于创业板的同飞股份项目,交易场所却登记为上海证券交易所。

  想了想,上交所的科创板,深交所的创业板,似乎不应该出现混淆。然而,中证协作为行业自律机构,记录了34万从业人员的任职经历,7,326名保代人员的执业项目,出现BUG或许也情有可原。是不是有某位小伙伴在录入时“手滑”了呢?

  其实,此前行家就曾发现过证监会的“张冠李戴”:2021年6月,一则标题为《行政许可申请中止审查通知书(民生证券股份有限公司)》的行政许可批复,链接指向“潍坊市城市建设发展投资集团有限公司”。

  三份罚单预示折戟

  据中证协从业人员信息,目前中天国富共有69名保代。而在昨日,这一数据还是70名。行家对比发现,赵怡西女士于2021年3月获得保代资格,她于2022年5月26日刚刚离职注销。

  细数之下,中天国富共有10名保代名下有诚信纪录,合计条数为15条,也就是说,平均不到5位保代就会被罚一次。

  如此多的处罚,来自何处?

  中证协保代C类名单显示,自2019年以来中天国富至少有8名保荐代表人被证监会及交易所采取监管措施。

  定期整理监管信息的行家发现,今年以来,中天国富就因为担任浙江鑫甬生物化工股份有限公司(简称:鑫甬生物)保荐代表人,已经收到了3份罚单。

  2022年1月28日,证监会对中天国富及保荐代表人方蔚、赵亮下发监管警示函,因其在保荐鑫甬生物首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责,督促发行人按照规定履行信息披露义务。

  2022年3月15日,因中天国富对鑫甬生物新设全资子公司相关事项核查不到位,导致招股说明书信息披露存在遗漏;对信息披露的核查把关不到位,导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形,深交所对中天国富采取书面警示的监管措施。

  同日,深交所对该项目的保荐代表人方蔚、赵亮给予通报批评的处分,并通报中国证监会,记入诚信案,向社会公开。

  现在想来,这三份罚单已经预示了鑫甬生物闯关的结果。就在本周(2022年5月24日),深交所公告发布了《关于不予浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公开发行股票注册》的批复。而内文日期显示,这一批复早在2021年12月便已作出。

  而这也是中天国富今年以来又一起“折戟”项目。

  据Wind统计,截至5月24日,年内已有13家企业IPO审核未通过。中天国富保荐的九州风神、北农大双双被否,2022年过会率为0。

  业绩为何逆势下滑

  2021年,证券行业的营收和净利润均有两位数增长。然而,中天国富却是为数不多的净利润大幅下滑的券商。

  据2021年报披露,中天国富全年营业收入11.73亿元,同比增长12.71%。其中投行业务贡献6.21亿元收入,同比增长16.13%。归母净利润0.24亿元,同比下降86.79%。

  关于业绩下滑,中天国富在年报中提出了四项原因:一是因为预发奖金,发放承揽奖,人员增加等导致人工成本大幅增长;二是债券违约计提减值;三是市场风格变化导致二级市场投资收益下滑;四是经纪业务板块尚未实现盈利。

  行家进一步查看了合并利润表:作为中天国富的业绩支撑,“投行业务手续费净收入”项为6.21亿元,较2020年增加0.87亿元,同比增幅为16.19%。自营业务则是第二大业务,揽收5.21亿元,同比增长9.21%;其中“投资收益”项由正转负,为-2.34亿元。

  另一方面,中天国富的营业总成本为10.94亿元,同比增长45.57%;其中“业务及管理费”达10.82亿元,同比增长48.34%;而年报中提到的信用减值,反而同比下降了58.98%。

  2022年即将过半,保荐项目全数“折戟”的中天国富,本期业绩如何,行家未敢判断。

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责任编辑:冯体炜

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