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来源:中国证券报
监管部门持续释放严厉打击操纵市场行为的信号。
证监会网站10月12日披露的一则行政处罚决定书显示,证监会对景华操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,决定对景华处以500万元罚款。
行政处罚决定书显示,操纵期间景华控制账户组,通过“集中资金优势、持股优势连续买卖”“在自己实际控制的证券账户之间进行证券交易”“不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报”的方式,操纵“仁东控股(6.030, 0.21, 3.61%)”。操纵期间内,中小板综指累计上涨42.65%,“仁东控股”累计竞价成交量为3544780092股,股价最高上涨380.48%,振幅400.77%,累计下跌20.26%,偏离中小板综指62.91%。经计算,账户组在上述操纵行为中亏损2689736137.2元。
控制使用83个证券账户
经证监会调查,从景华自认、相关人员指认、资金关联、交易设备关联等方面的证据,可以认定在2019年6月3日至2020年12月29日期间(共384个交易日,简称“操纵期间”),景华控制其本人、近亲属、一致行动人、所控制的北京紫金鼎投资股份有限公司员工以及委托其投资的客户账户等共83个证券账户(简称“账户组”),交易仁东控股股票。
操纵“仁东控股”手法曝光
行政处罚决定书详细披露了景华操纵“仁东控股”的情况。
手法1:集中资金优势和持股优势连续买卖
账户组在操纵期初已大量持有“仁东控股”,操纵期间共计373个交易日持流通股超过仁东控股总股本的10%,持流通股数量于2020年12月4日达到峰值114367927股,占仁东控股流通股和总股本的20.43%。
操纵期间,账户组在363个交易日交易“仁东控股”,合计竞价买入459241706股,买入成交金额16551307920.18元;竞价卖出542311382股,卖出成交金额16765370751.97元。其中,账户组申买量占市场申买量比例超过20%的交易日有218个,峰值达到91.63%;账户组申卖量占市场申卖量比例超过20%的交易日有149个,峰值达到56.03%。
操纵期间,账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买,且该类申报量占账户组同向总申报量的平均比例为54.92%,成交量占市场成交量的平均比例为22.01%,共计存在32个时段内股价涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上的盘中拉抬行为。
操纵期间,账户组在338个交易日存在反向交易,反向交易量占账户组成交量的平均比例为52.97%,最大比例为99.52%。其中,反向交易量占账户组成交量比例超过50%的交易日为225个,超过90%的交易日为66个,超过95%的交易日为29个。
手法2:在自己实际控制的账户之间进行证券交易
操纵期间,账户组在267个交易日存在互为对手方交易的情况,此类交易量占当日市场成交量的比例最高为54.91%。其中,占当日市场成交量比例超过10%的交易日为126个,超过20%的交易日为73个,超过30%的交易日为25个。
手法3:不以成交为目的频繁或者大量申报并撤销申报
操纵期间,账户组共计在55个交易日,存在时段内申买量占同期市场申买量30%以上且对应撤单量占账户组总申买量比例50%以上的虚假申报买入情形。
证监会称,景华的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项和第四项的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。
在听证过程中,景华及其代理人提出主观上没有操纵股价的意图,客观上没有操纵行为等五点申辩意见,请求延后处罚,或从轻、减轻处罚,或免予处罚。
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经复核,证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。
证监会认为,第一,当事人具有操纵市场的主观意图。当事人在询问笔录中称其投资“仁东控股”,使股价抬升,再通过收购改善公司基本面,实现“股价先行、业绩后跟”,充分证明当事人具有拉抬股价的主观意图,也与当事人不断通过融资融券放大交易规模、股价大幅上涨的客观事实相互印证。
第二,当事人具有操纵市场的客观行为。一是当事人控制使用涉案账户组交易“仁东控股”的事实,有当事人本人自认、相关人员指认,以及资金关联情况、交易设备关联情况等证据证明,其陈述申辩意见所称的群体决策等情况与客观事实不符。二是账户组在操纵期间各项操纵行为指标均有交易所计算数据、账户交易记录等证据证明,足以证明其实施了操纵市场的客观行为,且大量申报并撤单与减持并无关系,当事人也并未提出支持其所述“另有其人拉抬股价”的证据。
第三,本案不存在应当中止行政处罚程序的情形。当事人通过交易行为实现对“仁东控股”股价的操纵,在案证据未显示其涉案交易行为与仁东控股的信息披露之间具有直接因果关系,两个行为相互独立。
第四,在案证据显示,操纵“仁东控股”的交易决策由当事人做出,而天风证券(4.660, -0.07, -1.48%)平仓行为属合同履行行为,也是当事人操纵行为引发的后果,不影响对当事人操纵行为的认定。
第五,当事人虽采取了一定补救措施,但未能消除或者减轻违法行为危害后果,本案不存在《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条规定的从轻减轻情形。
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责任编辑:冯体炜
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股市直播
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北京红竹今天 07:59:28
3、1.9万亿成交额一直保持1.5万亿以上,有卖也有买,成交额很讲课。上涨1537家,下跌3735家,涨停65家,跌停7家。涨跌数据属于调整的一天,这两天我给大家的策略也是周一二注意洗盘,把仓位控制一下。这里给个标准吧,即便出现调整开始信号,也没必要空仓。半仓以下比较舒服,品种首先滞涨品种,高位品种一律出掉,这两天没有降低仓位的,也可以逐步降低一下,没必要等客观跌破防守线。等日线一笔下跌出现在帮仓位提高到7成以上。 -
北京红竹今天 07:59:24
2、主线也有标准了DS和人形机器人(sz300024)同时都有标准了。早盘低开人形机器人(sz300024)也构造了五分钟级别三买,也就是说今天早上的低点就是人形机器人(sz300024)波段反弹的防守线。看明天或者后天了,跌破反弹结束,迎接洗盘,不跌破还能继续上。同样DS,大方向依然没问题,也不谈大风险,只是跟大家说一下节奏的问题。图片这是DS三十分钟级别走势图,横线这里不跌破反弹还可以继续,跌破反弹结束。交易上,目前高位品种要规避,那些滞涨的品种还无所谓,继续持有问题不大。如果板块指数出现调整,首先洗盘的就是这些高位品种,滞涨品种还不一定。 -
北京红竹今天 07:59:18
1、标准有了没有标准的时候都是主观的感觉,从上周我就感觉是反弹末端,然后市场一路反弹,赚钱效应越来越好。客观上一直都没有出现反弹结束信号,而今天有了。恒生科技指数这个先行者,很早就有防守线了,今天早盘低开差一丢丢没跌破。跌破那就反弹可以继续,跌破再回落开始。恒生科技指数的防守线在5466点,还没变化。今天有标准的是科创50指数,早盘低开之后出现五分钟级别三买而后过高,那么防守线就在1079点,跌破调整开始,不跌破反弹还可以继续。沪指今天早盘刚构造五分钟级别三买还没确立下午又跌破了,防守线还没有。目前我们先以恒生科技指数和科创50为标准吧。 -
宋谈股经今天 07:43:20
【VIP教室】今天市场个股普跌,近期我们VIP教学个股抗跌,今天一涨一跌表现持平,回踩支撑静待启动,速戳抢购查阅〉〉【更多独家重磅股市观点请点击】【更多独家重磅股市观点请点击】 -
宋谈股经今天 07:37:24
【特朗普政府施压主要盟友寻求加大对华芯片产业限制 外交部回应】2月25日,外交部发言人林剑2月25日主持例行记者会。有记者提问,特朗普政府正在草拟更严格的半导体限制措施,并向关键盟友施压,要求他们升级对中国芯片产业的限制。中方对此有何评论?林剑表示,中方已多次就美国恶意封锁打压中国的半导体产业表明严正立场。美方将经贸科技问题政治化、泛安全化、工具化,不断加码对华芯片的出口管制,胁迫别国打压中国的半导体产业,这种行径阻碍了全球半导体产业的发展,最终将反噬自身,损人害己。 -
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市场午后震荡走低,创业板指领跌。沪深两市全天成交额1.9万亿,较上个交易日缩量1837亿。盘面上,市场热点较为杂乱,个股跌多涨少,全市场超3700只个股下跌。从板块来看,消费电子概念股逆势走强,大富科技(sz300134)等涨停。光刻胶概念股震荡拉升,东方嘉盛(sz002889)涨停。机器人(sz300024)概念股盘中活跃,巨轮智能(sz002031)等多股再创历史新高。算力概念股走势分化,杭钢股份(sh600126)涨停,拓维信息(sz002261)跌停。板块方面,华为手机、光刻机、汽车整车、飞行汽车等板块涨幅居前,农业、影视、游戏、白酒等板块跌幅居前。截至收盘,沪指跌0.8%,深成指跌1.17%,创业板指跌1.13% -
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4小时运行结束,总结全天市场运行,1)市场早盘受中概股大跌影响大幅低开,但抄底资金踊跃,市场低开高走,早盘修复为主,但盘口看热点快速轮动,炸板率较高,修复后的市场尾盘再次迎来“恐慌”跳水,高位股疲态尽显,市场量能从2.2万亿下滑至今日1.9万亿,短期市场进入震荡阶段,资金尝试高低切换,两会政策博弈也将逐步展开;2)量能,沪深两市今日成交额19255亿元,较上个交易日21154亿元减少1899亿元;3)行业板块方面,以加权涨幅来看56家行业4家红盘,通用机械、公共交通、工程机械等板块涨幅居前;传媒娱乐、电信运营、农林牧渔等板块跌幅居前;4)市场延续结构型行情,题材热点快速轮动。详细解盘,可关注《翠霞首席课》的“热点直击”和“操盘指南”~~~ -
宋谈股经今天 07:06:51
2月25日收评:沪指缩量调整跌0.8%,机器人(sz300024)概念股逆势走强1、市场全天震荡调整,三大指数尾盘一度均跌超1%。机器人(sz300024)概念股逆势走强,锋龙股份(sz002931)、卓翼科技(sz002369)、国茂股份(sh603915)、巨轮智能(sz002031)等多股涨停。汽车整车股拉升,安凯客车(sz000868)涨停。华为产业链表现活跃,福日电子(sh600203)、华映科技(sz000536)涨停。下跌方面,算力概念股走低,拓维信息(sz002261)、浙数文化(sh600633)、航锦科技(sz000818)跌停。个股跌多涨少,沪深京三市超3700股飘绿,今日成交1.93万亿。截止收盘沪指跌0.8%,深成指跌1.17%,创业板指跌1.13%。2、板块概念方面,机器人(sz300024)、汽车整车、华为产业链、低空经济等板块涨幅居前,农业、影视传媒、保险、券商等板块跌幅居前。3、两市共1473只个股上涨,64只个股涨停,3535只个股下跌,7只个股跌停,35只股票炸板,炸板率37%。 -
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