ST德豪收到证监会行政处罚事先告知书 投资者可做好索赔准备

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　　2021年4月8日晚间，ST德豪（维权）发布《关于公司及相关人员收到安徽证监局行政处罚事先告知书的公告》。公告显示：安徽德豪润达电气股份有限公司于2020年6月22日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（皖证调查字2020001号）。2021年4月7日，公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局下发的《行政处罚事先告知书》。行政处罚事先告知书的下达，意味着证监会对ST德豪的调查基本结束，如果后续ST德豪没有提起行政复议，预计证监会正式行政处罚将会很快下达，证监会正式行政处罚下达后，法院将受理投资者索赔诉讼。（ST德豪维权入口）

　　根据证监会行政处罚事先告知书显示，ST德豪涉及的主要违规是2018年年度报告信批违规，主要包括：一、德豪润达未按规定披露关停 LED 芯片工厂的重大事件，导致 2018 年年报涉嫌重大遗漏；二、德豪润达虚增 2018 年度利润，导致 2018 年年报涉嫌虚假记载。其中虚增2018年年度利润一项，德豪润达虚增利润金额巨大， 证监会查明德豪润达合计虚增 2018 年度利润 3，458，557，611.77 元。

　　证监会认为，德豪润达作为上市公司未按规定披露重大事件、少计提资产减值准备、少计提其他应收款坏账准备、未计提未决诉讼预计负债，导致披露的 2018 年年报存在重大遗漏、虚假记载等情况，涉嫌违反了 2005 年《证券法》第六十三条、第六十七条的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。证监会拟决定：对德豪润达给予警告，并处以 60 万元罚款。

　　江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，除了证监会拟对德豪润达处于罚款外，德豪润达还将面对投资者索赔诉讼。根据证监会下达的行政处罚事先告知书，暂定：在2018年12月12日至2019年11月18日之间买入ST德豪，且在2019年11月19日之后卖出或持有ST德豪的亏损投资者符合索赔条件。

　　（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）

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责任编辑：陈诗莹