专题：前华夏基金经理夏云龙被证监会处罚：所管基金46天闪电离任，一罚一没1062万
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来源：国际投行研究报告
证监会新动作箭指华夏基金：基金经理夏云龙内幕交易案“揭幕”
水皮：王亚伟“麻烦缠身”
前几天，证监会召开了稽查办案表彰奖励会，凌通社就说这不是一个简单的会议，是对多年来中国资本市场形成的腐败宣战，体现出证监会行政升级后对中国资本市场更高度的重视。短短几天，原证监会系统多位高管落马。而证监会河北局最新公布的华夏基金基金经理夏云龙的行政处罚书，是一个对韭菜们一直敢怒不敢言的公募基金的宣战！
公募基金本来是稳定市场，长期投资，为大部分对资本市场部熟悉的贫民的投资工具。但是，有一些基金经理把公募基金弄成了坐庄内幕交易的工具，当年财经杂志“基金黑幕”的调查差点撕开了公募基金的遮羞布，但是后来基金还是如此基金。过去两年左右，大量的投资者被公募基金高位套住，不仅仅让资本市场的投资者丧失了消费能力，公募基金自己的融资能力也基本丧失，而基金经理个人很多都成了亿万富翁。公募基金到了不得不治理的时候了。
就华夏基金而言，基金经理夏云龙恐怕只是冰山一角，而其中最重要的人物是一哥“王亚伟”，知名评论员水皮说王亚伟“麻烦缠身”，恐怕不是“乌鸦”。
希望通过严刑峻法，对公募基金治理，让公募基金重新成为投资者的天堂。
华夏基金夏某龙内幕交易
行政处罚决定书〔2023〕17号
当事人：夏某龙，男，198X年X月出生，时任华夏基金管理有限公司基金经理助理、基金经理，住址：北京市西城区。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，我局对夏某龙利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，夏某龙存在以下违法事实：
一、夏某龙是公募基金管理人的从业人员
华夏基金管理有限公司（以下简称华夏基金）是公募基金管理人。夏某龙于2012年3月至2023年3月任职于华夏基金，先后担任投资研究员、基金经理助理、基金经理等职务，系华夏基金的基金从业人员。
二、夏某龙因职务便利获取相关基金的未公开信息
华夏红利混合型证券投资基金（以下简称华夏红利基金）和华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金（以下简称华夏周期驱动基金）均实行分盘管理，即由基金经理和基金经理助理等投资人员组成投资小组，基金经理作为投资小组的主协调人，投资小组成员独立运作所负责的分盘，开展日常交易决策、指令下达、投资风险控制等工作。相关期间内，夏某龙作为投资小组成员负责华夏红利基金第6分盘（以下简称华夏红利6组）和华夏周期驱动基金第1分盘（以下简称华夏周期驱动1组）的运作，知悉相关未公开信息。具体如下：
（一）夏某龙知悉华夏红利6组的未公开信息
2019年12月29日，夏某龙被聘为华夏红利基金的基金经理助理，作为投资小组成员，负责独立运作华夏红利6组。2020年1月3日至2020年11月17日，夏某龙独立运作华夏红利6组，具体开展华夏红利6组的日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作，知悉华夏红利6组的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未公开信息。
（二）夏某龙知悉华夏周期驱动1组的未公开信息
2021年10月11日，夏某龙被聘为华夏周期驱动基金的基金经理，作为投资小组成员，负责独立运作华夏周期驱动1组。2021年10月12日至2023年3月3日，夏某龙独立运作华夏周期驱动1组，具体开展华夏周期驱动1组的日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作，知悉华夏周期驱动1组的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未公开信息。
三、夏某龙实际控制“张某”证券账户，利用获取的未公开信息进行证券交易
（一）夏某龙控制“张某”证券账户
2013年6月，“张某”证券账户开立。2015年4月，“张某”证券账户开通融资融券业务。“张某”证券账户自开立日至2023年3月期间，账户密码、登记手机号码、三方存管银行卡等均由夏某龙控制并实际使用，银行卡内的资金为夏某龙所有并实际使用，证券账户内的交易及银证转账由夏某龙实际操作。
（二）“张某”证券账户与相关基金趋同交易
2020年1月3日至2022年9月9日期间，夏某龙操作“张某”证券账户，先于、同期或稍晚于华夏红利基金、华夏周期驱动基金账户，与华夏红利6组、华夏周期驱动1组趋同买入股票73支，趋同买入金额8，831.70万元，交易获利5，307，777.21元。
上述违法事实，有劳动合同、询问笔录、证券账户资料、银行账户资料等证据证明。
夏某龙的上述行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成公募基金管理人的从业人员利用未公开信息从事相关交易活动的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，我局决定：
对夏某龙责令改正，没收违法所得5，307，777.21元，并处以5，307，777.21元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会河北监管局
2023年11月2日
华夏基金内幕交易并非个案
3月25日，原华夏基金债券交易员王鹏所涉及的“老鼠仓”事件，被最高人民检察院编入了第十七批指导性案例。其中被告人王鹏在两年多时间里，一直偷看公司股票交易指令，并使其父母通过操作他人证券账户，与华夏基金公司指令高度趋同，非法获利1773万余元。
3月28日，证监会接连发布的市场行政处罚决定书、市场禁入决定书显示，前华夏基金经理赵航利用2个公募基金账户内幕交易“西藏药业”股票情况，认定交易时间与赵航获悉内幕信息时间高度吻合，构成内幕交易。尽管赵航尚未获取违法所得，仍被罚款500万元及判处5年证券市场禁入。
今年7月底以来，郭树强、王亚伟两位带有“华夏元老”标签的风云人物，也先后被传“接受调查”。机构的讳莫如深，让背后原委更加扑朔迷离，不过据《财新》等媒体报道及记者获悉的部分业内推测，二人近期的反常动态，或亦与2014年华夏基金的陈年“老鼠仓”案有关。
水皮：王亚伟“麻烦缠身”
我们知道早年间的华夏基金有“三驾马车”，一个就是总经理范勇宏，另外一个就是投资委员会的主席王亚伟，还有一个监事长叫方瑞枝。
而方瑞枝是已经被查处的，原来在浙江当副省长朱从玖的夫人。朱从玖早年间也是证监会的官员，一直做到主席助理，后来去了浙江，在浙江待了十几年，但是去年底今年初应该被带走了。
同时方瑞枝也被带走了，而方瑞枝早年间我们刚才说了在华夏基金是当督察长的，后来就提前退休了，退休之后她又成为王亚伟私募基金主要投资人。那么，这么一说，大家就清楚了，王亚伟应该是卷入了一些不正常的事件。
当然，还有一种可能，也许当年华夏基金被查处的“老鼠仓”，王亚伟虽然当时幸免，现在也许又牵扯进去，因为同步最近失联的还有一位基金经理叫郭树强，原来天弘基金的总经理，但早年间也在华夏基金。
我们刚才说过了，华夏基金的窝案网上到处都是，我们就不展开讲了。现在的大数据真的是非常非常厉害，证监会把2009年以后的数据都做了一遍排查，技术升级真的是很厉害，当年的漏网之鱼，现在就成了亡羊补牢的对象。
责任编辑：刘万里 SF014
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