浙江裕丰律师事务所副主任厉健：压实中介机构责任的关键是“用足、用好”现有法律_新浪财经

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　　3月14日，由新浪财经主办的315投资者保护论坛召开，浙江裕丰律师事务所副主任、中国证券法学会理事厉健出席论坛并发表主旨演讲，他表示，中国现有证券法律体系已基本建成，压实中介机构责任的关键是“用足、用好”现有法律，监管部门要及时立案、及时处罚，在必要时司法机关要追究涉案人员刑事责任，在民事赔偿责任方面，让未能勤勉尽责的中介机构及相关责任人员赔到“肉痛”、“倾家荡产”，这样才有威慑力。

　　部分发言实录：

　　全面注册制施行后，投资者保护生态和格局将发生重大变化，简单的说，就是“卖者有责、买者自负”。全面注册制的基石是信息披露制度，上市公司、实控人和董监高等有责任保证信息披露的真实、准确、完整，中介机构和从业人员要勤勉尽责，依法履行“看门人”职责，在上市公司等依法履行信披义务、中介机构等勤勉尽责的情况下，投资者如果遭受损失要自己承担。

　　中介机构的法律责任主要包括行政责任、民事责任、刑事责任，现有的《证券法》《注册会计师法》《会计师法》《律师法》、《资产评估法》《刑法》等对此早有明文规定。

　　例如，《刑法》第229条规定的提供虚假证明文件罪，是指承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责等职责的中介组织及其人员故意提供虚假证明文件、情节严重的行为，最高可处10年有期徒刑并处罚金。但在司法实践中，被追究刑责的案件很罕见。

　　在一些上市公司虚假陈述、欺诈上市的过程中，部分中介机构没有勤勉尽责，非但没有起到“看门人”作用，反而“装睡”沦为“帮凶”，因此，这些中介机构被处罚、被投资者告上法庭索赔，也是屡见不鲜的。

　　我认为，中国现有证券法律体系已基本建成，压实中介机构责任的关键是“用足、用好”现有法律，监管部门要及时立案、及时处罚，在必要时司法机关要追究涉案人员刑事责任，在民事赔偿责任方面，让未能勤勉尽责的中介机构及相关责任人员赔到“肉痛”、“倾家荡产”，这样才有威慑力。

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