银河证券：资管子公司遭罚暂停备案3个月，新任董事长吴剑飞推动改革

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【银河证券资管子公司遭监管处罚，暂停新增私募资管产品备案三个月】

银河证券的资管子公司银河金汇近日受到深圳证监局的监管处罚。银河金汇被责令改正，并从7月6日起暂停新增私募资产管理产品备案三个月，直至10月5日。此次处罚针对银河金汇在私募资管业务中的四项违规行为，包括违规交易、刚性兑付、资管新规整改不实以及内部制度不健全等问题。同时，两名相关责任人也遭到监管约谈。

银河证券表示，此次处罚对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。银河金汇表示将深刻反思，汲取教训，并按照监管部门要求进行全面、深入的整改。

此外，银河证券的资管业务此前也存在与公募机构的纠纷。2017年，银河证券与太平基金管理有限公司和浦银安盛基金管理有限公司发生了债券质押式协议回购交易违约，两起案件涉及的资管产品均为“银河汇达易禾109号定向资产管理计划”，目前仍未有最终处置方案。

2024年2月，银河金汇迎来了新任董事长吴剑飞，他拥有20年的资管从业经验。在加入银河金汇之前，吴剑飞曾在泰达宏利基金、建信基金、平安资管、民生加银基金等机构担任要职，并在安邦资产担任总经理。吴剑飞的加入有望为银河金汇带来全方位的改革，提升公司的内部治理、人员架构和渠道建设，从而增强企业。

然而，银河金汇的资管业务在银河证券的营收中占比较小。截至2023年末，银河金汇管理的产品总数为260只，总受托规模接近千亿，为945.66亿元。尽管如此，银河证券的资管业务手续费净收入在2024年一季度末仅占公司营业收入的1.51%。

资管新规实施以来，券商资管业务面临去杠杆、去通道的转型压力，需要加强主动管理。2023年，银河金汇的单一资管规模从2017年的2896亿元大幅下降至632亿元，大集合公募化改造基本完成。但银河证券仍是十大券商中唯一无控股公募牌照的券商。

2024年以来，至少有8家券商资管业务收到罚单，反映出监管层对资管行业的强监管态势。监管层强调证券公司应以客户为中心，处理好功能性和盈利性的关系，预计未来将进一步消除监管死角，校正行业机构定位，凸显行业机构的功能性。

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