北京证监局对中信建投采取责令增加合规检查次数的行政监管措施

北京证监局对中信建投采取责令增加合规检查次数的行政监管措施
2024年04月30日 16:52 界面

4月30日电,北京证监局公告,中信建投证券存在以下问题:开展场外期权及自营业务不审慎,对从业人员管理不到位的情况,公司治理不规范,反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

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