01818--招金礦業:公告 主要及持續關連交易重續財務公司提供財務服務

原标题：01818--招金礦業:公告 主要及持續關連交易重續財務公司提供財務服務 来源：联交所--披露易

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招 金 礦 業 股 份 有 限 公 司

（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）

（股份代號：1818）

公 告主 要 及 持 續 關 連 交 易重 續 財 務 公 司 提 供 財 務 服 務

茲 提 述 本 公 司 所 刊 發 日 期 為 2017 年 11 月14日 的 公 告 及 日 期 為 2017 年12 月 8 日 的 通函，內 容 有關（其 中 包括）2017年 集團 金 融服 務 協議 及2017年母 集 團金 融 服務 協 議。

2017年 集 團金 融服 務 協議 及2017年 母 集團 金融 服 務協 議將 於2020年12月31日屆 滿。

由 於 訂 約 方 擬 於2020 年12月 31 日 後 不 時 訂 立 具 有 類 似 性 質 的 交 易，於 2020 年 12月31日，本 公 司 與 財 務 公 司 訂 立 2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 山 東 招 金 與 財 務 公司 訂 立2020 年 母 集團 金 融 服 務 協 議，2020 年 集 團 金 融 服務 協 議 及 2020年 母 集 團 金融 服 務 協 議 的 條 款 分 別 與 2017 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2017年 母 集 團 金 融 服 務 協議 的 條 款相 若。

2020年 集 團 金 融 服 務 協 議、2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 及 過 渡 期 期 間 的 交易 的 上 市 規 則 影 響

於 本 公 告 日 期，山 東 招 金 為 本 公 司 的 控 股 股 東，因 此 為 本 公 司 的 關 連人 士。財 務公 司 為 本 公 司 的 非 全 資 附 屬 公 司，亦 由 山 東 招 金 持 有 其 40%權 益。由 於 財 務 公 司為 本 公 司 的 關 連 附 屬 公 司 及 山 東 招 金 的 聯 繫 人，故 財 務 公 司 亦 為 本 公 司 的 關 連人 士。故 此 根 據 上 市 規 則 第 十 四 A章，2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2020 年 母 集 團金 融 服 務協 議 下 擬 進 行 的 交 易 構 成 本 公 司的 持 續 關 連 交 易。

2020年 集 團 金 融 服 務 協 議

存 款 服 務 及票 據 貼 現 服 務

鑒 於 有 關 財 務 公 司 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 分 別 就 (i) 向 本 集 團 提 供 的 存 款服 務 的 每 日 最 高 存 款 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及 (ii) 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 票 據 貼現 服 務 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）各 自 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上市 規 則 第 14.07 條）高 於 25%，根 據2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 的 存 款 服 務 及 票據 貼 現 服 務 構 成(i)主 要 交 易，且 須 遵 守 上 市 規 則 第 十 四 章 項 下 的 申 報、公 告 及股 東 批 准 規 定；及(ii) 非 豁 免 持 續 關 連 交 易，且 須 遵 守 上 市 規 則 第 十 四 A章 項 下的 申 報、年 度 審 閱、公告 及 獨 立 股 東 批 准 規 定。

貸 款 服 務

財 務 公 司 根 據 2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 向 本 集 團 提 供 貸 款 服 務 構 成 上 市 規 則 項下 的 一 類 財 務 資 助。鑒 於 有 關 條 款 符 合 類 似 於 或 更 有 利 於 獨 立 第 三 方 於 中 國 就並 非 以 本 集 團 資 產 作 抵 押 的 可 比 較 服 務 所 提 供 者 的 一 般 商 業 條 款，故 獲 豁 免 遵守 上 市 規則 第 十 四 A 章項 下 的 申 報、年 度 審閱、公 告 及 獨 立 股 東批 准 規 定。

結 算 服 務

鑒 於 本 集 團 就 財 務 公 司 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 向 本 集 團 提 供 結 算 服 務 而應付 財務 公司的 服務 費的 最高 適用 百分比 率（定義 見上 市規 則第14.07條）低 於0.1%，根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 結 算 服 務 獲 豁 免 遵 守 上 市 規 則 第 十 四 A 章 項下 的 申 報、年 度 審 閱、公 告 及 獨 立 股 東 批 准 規 定。

2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議

存 款 服 務、票 據 貼 現 服 務 及 貸 款服 務

鑒 於 有 關 根 據2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 (i) 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 存 款服 務 的 每 日 最 高 存 款 結 餘（包 括 應 計 利 息）；(ii) 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 票據 貼 現 服 務 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及 (iii) 財 務 公 司 於 任 一 時 間 可能 向 山 東招 金 集 團 提 供 的 最 高 貸 款 金 額 各自 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上 市 規則 第 14.07條）分 別 高 於25%，根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 的 存 款 服 務、票 據 貼 現 服 務 及 貸 款 服 務 構 成 (i) 主 要 交 易，且 須 遵 守 上 市 規 則 第 十 四 章 項 下 的申 報、公 告 及 股 東 批 准 規 定；及(ii) 非 豁 免 持 續 關 連 交 易，且 須 遵 守 上 市 規 則 第十 四A 章 項 下 的 申 報、年 度 審 閱、公 告 及 獨 立 股 東 批 准 規 定。

結 算 服 務

鑒 於 山 東 招 金 集 團 就 財 務 公 司 根 據2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 向 山 東 招 金 集 團提 供 結 算服 務 而 應 付 財 務 公 司 的 服 務 費 的最 高 適 用 百 分 比 率（定義 見 上 市 規 則 第14.07條）低 於0.1%，根 據2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 結 算 服 務 獲 豁 免 遵 守 上市 規 則 第十 四 A 章 項 下的 申 報、年 度 審 閱、公 告 及 獨 立 股 東 批 准規 定。

過 渡 期 期間 的 交 易

鑑 於 在 過 渡 期 內，2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 的 以 下 各 項 的 最 高 適 用 百 分 比率（定 義 見 上 市 規 則 第14.07 條）：(i) 與 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 存 款 服 務 有 關 的 每日 存 款 最 高 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及(ii) 與 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務有 關 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）均 高 於 0.1% 但 低 於5%，根 據 上 市 規 則第14A 章 的 規 定，2020 年 集團 金 融 服 務 協 議 項 下 於 過 渡 期 內 進 行 的 存 款 服 務 和 票據 貼 現 服務 須 遵 守 申 報 及 公 告 規 定，但 豁 免 遵 守 獨 立 股 東 批 准規 定。

鑑 於 在 過 渡 期 內，2020母 年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 的 以 下 各 項 的 最 高 適 用 百 分比 率（定 義 見 上 市 規 則 第 14.07條）：(i) 與 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 存 款 服 務有 關 的 每 日 存 款 最 高 結 餘（包 括 應 計 利 息）；(ii) 與 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供票 據 貼 現 服 務 有 關 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及 (iii) 財 務 公 司 在 任 何時 候 向 山 東 招 金 集 團 提 供 的 最 高 貸 款 金 額 均 高 於 0.1% 但 低 於 5%，根 據 上 市 規 則第14A 章 的 規 定，2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 於 過 渡 期 內 進 行 的 存 款 服 務、票據 貼現服 務和 貸款 服務須 遵守 申報及 公告 規定，但豁 免遵守 獨立 股東批 准規 定。

獨 立 董 事 委 員 會 及 獨 立 財 務 顧 問

已 成 立 獨 立 董 事 委 員 會 以 就 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2020年 母 集 團 金 融 服 務協 議 向 獨立 股 東 提 供 意 見。

邁 時 資 本 有 限 公 司 已 獲 委 任 為 獨 立 財 務 顧 問，以 就2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 向獨 立 董 事 委 員 會 及 獨 立 股 東 提供 意 見。

寄 發 通 函

本 公 司 將 遵 照 上 市 規 則 向 股 東 寄 發 一 份 通 函，當 中 載 有（其 中 包 括）獨 立 董 事 委員 會 及 獨 立 財 務 顧 問 各 自 有 關 2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020 年 母 集 團 金 融 服務 協 議 條款 的 意 見 函 件。

茲 提 述 本 公 司 所 刊 發 日 期 為 2017年 11 月14日 的 公 告 及2017 年 12月 8日 的 通 函，內 容有 關（其 中 包括）2017年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2017 年 母 集 團 金融 服 務 協 議。

2017年 集 團 金 融服 務 協 議 及2017 年 母集 團 金 融 服 務 協議 將 於 2020 年12月 31日 屆 滿。

由於 訂約方 擬於2020年12月31日後不 時訂 立具有 類似 性質的 交易，於2020年12月31日，本 公 司 與 財 務 公 司 訂 立 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 山 東 招 金 與 財 務 公 司 訂 立 2017年 母 集 團 金 融 服 務 協 議，2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議的 條款 分 別 與2017年 集 團 金 融服 務 協 議及 2017年 母 集團 金 融 服 務協 議 的 條 款相 若。

下 文 載 列2020 年 集 團 金融 服 務 協 議 及 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議的 詳 情。

(I)2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議

日 期：

2020 年12月 31 日

訂 約 方：

(1) 本公 司

(2) 財務 公 司

有 效 期：

2021 年1月 1日 至 2023年 12 月 31日

2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 將 於 訂 約 雙 方 的 法 定 代 表 或授 權 代 理 正 式 簽 署 並 加蓋 其 各 自 的 公 司 印 章 之 後 生 效。根 據2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 的 存 款 服務 及 票 據 貼 現 服 務 須 待獨 立 股 東 於 臨 時 股 東 大 會 上 批准 後，方 可 作 實。

於 過 渡 期 內，本 公 司 和 財 務 公 司 將 監 督 並 保 持 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下的 以 下 各 項 最 高 適 用 百 分 率分 別 低 於 5%：(i)與 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 存款 服務 有 關 的 每 日 存 款 最 高 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及 (ii)與 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供票 據 貼 現 服 務 有 關 的 每日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）。

主 要 條 款：

(1) 財 務 公 司 同 意 向 本 公 司 及 其 滿 足 下 述 成 員 資 格 的 附 屬 公 司 提 供 以 下 主要 服 務：本 公 司 持 有 超 過 51% 股 權 的 任 何 公 司（「受 控 法 團」）；本 公 司 及受 控 法 團 個 別 或共 同 持 有 超 過 20%股 權 的 任 何 公 司 或 本 公 司 及 受 控 法 團個別或 共同 持有低 於20%股 權，但是 是該 等公司 單一 最大股 東的 任何公 司；本公 司 及 受 控 法 團 的 事 業 法 人 或 社會 組 織 法 人：

i. 財 務 及 融 資 顧問、信 用 認 證 及 其 他相 關 顧 問 及 代 理 服 務；ii. 資 金 代 收 服 務；

iii. 經 批 准 的 保 險代 理 服 務；

iv. 提 供 擔 保；

v. 委 託 貸 款 及 委託 投 資 服 務；

vi. 票 據 貼 現 服 務；

vii. 結 算 服 務 及 結算 方 案 設 計 服 務；

viii. 存 款 服 務；

ix. 貸 款 及 融 資 租賃 服 務；

x. 同 業 拆 借；

xi. 有 價 證 券 投 資（除 股 票 投 資 外）；

xii. 即 期 結 售 滙；及

xiii. 經 銀 保 監 會 批准 的 其 他 服 務。

(2) 本 集團 應 選 擇 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 結 算 服 務，且 財 務公 司 就 提 供 結 算服 務 所 收 取 的 服 務 費 不 應 高 於 其 他 獨 立 主 要 商 業 銀 行 在 中 國 提 供 相 同服務 所 收 取 的 服 務 費。

(3) 本 集團 應 選 擇 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 存 款 服 務，所 提 供的 存 款 服 務 及 存款 產 品 應 遵 守 人 民 銀 行 的 規 定（附 註）。財 務 公 司 支 付 的 存 款 利 率 不 應 低於其 他 獨 立 主 要 商 業 銀 行 在 中 國 提供 相 同 服 務 所 支 付 的 利 率。

附註：根 據銀 監會 頒 佈的「企業 集 團財 務公 司 管理 辦 法」項 下規 定，財 務 公司 將 遵守 人民銀 行的 利 率管 理條 例。財務 公 司所 提 供的 存 款服 務 的利 率 須根 據 人民 銀行 頒 佈的基 準利 率。相關 利 率 不得 超 過 人民 銀 行 不時 頒 佈 的存 款 利 率範 圍，即財 務 公 司提供的 利 率任 何調 整 須符 合人 民銀 行 對同 類存 款規 定 的利 率。

(4) 本 集 團 應 選 擇 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 融 資（包 括 票 據 貼 現）服 務，而 財 務公 司就 提 供 融 資（包 括 票 據 貼 現）服 務 所 收 取 的 利 率 不 應 高 於 其 他獨 立 主要 商業 銀 行 在 中 國 提 供 相 同 水 平 的 融 資（包 括 票 據 貼 現）服 務 所 收取 的 利率。

(5)2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 僅 為 一 份 框 架 協 議，訂 約 方 應 訂 立 具 體 合 約，規定 與 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 將予 提 供 的 服 務 有 關 的 服 務 安排 的具 體 條 款，前 提 是 該 等 具 體 合 約 應 與2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 的 原 則 及條款 保 持 一 致。

就 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 將 予 提 供 的 該 等 金 融 服 務（存 款 服 務、貸款 及 擔 保 服 務、票 據 貼現 及 結 算 服 務 除 外）而言，本 公 司 將 於 提 供該 等服 務 的 有 關 合 約 簽 訂 時，遵 守 適 用 的 上 市 規 則 項 下 的 申 報、公 告 及 獨 立股東 批 准 規 定。

(6) 資本 風 險 控 制 措 施：

i. 財 務 公 司 將 確 保 資 金 管 理 系 統 的 安 全 及 穩 定 運 行，且 該 系 統 已 通過 連 接 網 上 商 業 銀 行 系 統 的 安 全 測 試，並 已 達 到 針 對 商 業 銀 行 的國 家 安 全 標 準，以 確 保 本 集 團 資 金的 安 全。

ii. 財 務 公 司 將 確 保 其 嚴 格 遵 守 銀 保 監 會 發 佈 的 金 融 機 構 的 風 險 監 管指 標，且 其 主 要 監 管 指 標，如 資 本 負 債 比 率、銀 行 間 借 貸 比 率 及 流動 比 率 亦 將 遵守 銀 保 監 會 的 規 定。

iii. 財 務 公 司 將 監 督 2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 的 交 易 並 確 保 交 易額 不 超 過2020 年 集 團 金 融服 務 協 議 項 下 的 相 關 年 度 上 限。

iv. 財 務 公 司 的 月 度 報 告 及 上 一 月 份 的「持 續 關 連 交 易 匯 報 表」將 由 財務 公 司 於 每 月 第 十 日 之 前 送 交 本 公 司，藉 此 本 公 司 能 夠 監 督 及 確保 相 關 交 易 金額 不 超 過 其 各 自 的 年 度 上 限。

有 關 定 價 的 內 部 控 制

存 款、貸 款 及 票 據 貼 現 服 務 的 利 率 及 結 算 服 務 的 服 務 費 乃 經 計 及 中 國 其 他 獨 立 商業 銀 行 及 金融 機 構 就 提 供 類 似 貸 款、存 款、票 據 貼 現 及結 算 服 務 所 收 取╱提 供的 利率 及 服 務 費確 定。

2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 的 金 融 服 務 交 易 訂 有 嚴 格 的 內 部 控 制 政 策。本 公 司的 財 務 部 將 會 就 對 手 方 所 報 的 存 款 利 率 與 其 他 獨 立 第 三 方（包 括 至 少 3家 中 國 的 金融 機 構 及 商業 銀 行）的 條 款 比 較 以 確 保 自 財 務公 司 取 得 最 有 利 的 條 款。

此 外，交 易 將 會 向 本 公 司 的 財 務 部 主 管 報 告 並 經 其 批 准。內 部 控 制 政 策 亦 適 用 於與 財 務 公 司 的 交 易 以 確 保 本 公 司 於 財 務 公 司 存 款 的 應 付 利 率 不 低 於 其 他 獨 立 商 業銀 行 就 可 比較 存 款 所 支 付 的 利 率。

通 過 採 納 上 文 所 載 政 策，本 公 司 可 確 保(i)有 關 本 公 司 存 款 的 應 付 利 率 將 不 低 於 中國 其 他 獨 立 商 業 銀 行 就 可 比 較 存 款 所 提 供 的 利 率；及 (ii) 財 務 公 司 所 收 取 的 貸 款 及票 據 貼 現 利 率 以 及 服 務 費 將 不 高 於 中 國 其 他 獨 立 商 業 銀 行 就 提 供 可 比 較 貸 款 及 服務 所 收 取 者。

過 往 交 易 金 額

存 款 服 務

下 表 載 列 截至 2018 年12 月 31 日、2019 年12 月 31 日 止兩 個 年 度 各 年 及 截 至2020 年 11月30 日 止 十 一 個 月，有 關 根 據 2017年 集 團 金 融 服 務 協 議 由 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 存款 服 務 的 每日 最 高 存 款 結 餘（包 括 應 計 利 息）：

截 至2020 年11 月30日 止

截 至12月31 日止年 度

十 一個 月2018 年 2019 年

本集 團 存放 於 財務 公 司的 每 日最 高 存款 結 餘

（包 括應 計 利息） 人 民幣15.23億 元 人 民幣22.56億 元 人 民幣22.33億 元截 至 2020年 12 月 31 日 止 年 度，有 關 根 據2017 年 集 團 金 融 服 務 協 議 擬 由 財 務 公 司 向本 集 團 提 供 存 款 服 務 的 每 日 最 高 存 款 結 餘（包 括 應 計 利 息）為 人 民 幣 85 億 元，該 結餘 於 本 公 告日 期 尚 未 超 出 且 預 期 於2020 年 12 月31 日 前 不 會 超 出。

票 據 貼 現 服務

下 表 載 列 截至 2018 年12 月 31 日、2019 年12 月 31 日 止兩 個 年 度 各 年 及 截 至2020 年 11月30 日 止 十 一 個 月，有 關 根 據 2017年 集 團 金 融 服 務 協 議 由 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 票據 貼 現 服 務的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利息）：

截 至2020 年11 月30日 止

截 至12月31 日止年 度

十 一個 月2018 年 2019 年

財務 公 司向 本 集團 提 供票 據 貼現 服 務的

每日 最 高資 金 結餘（包 括應 計 利息） 人民 幣 6.63億 元 人民 幣7.39億 元 人民 幣5.10億 元

截 至 2020年 12 月 31 日 止 年 度，有 關 根 據2017 年 集 團 金 融 服 務 協 議 擬 由 財 務 公 司 向本 集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）為 人 民 幣 25 億 元，該 結 餘 於 本公 告 日 期 尚 未 超 出 且 預 期 於2020 年12月 31 日 前 不 會 超 出。

貸 款 服 務

下 表 載 列 截至 2018 年12 月 31 日、2019 年12 月 31 日 止兩 個 年 度 各 年 及 截 至2020 年 11月30 日 止 十 一 個 月，有 關 根 據 2017年 集 團 金 融 服 務 協 議 由 財 務 公 司 於 任 何 時 間 向 本集 團 提 供 的最 高 貸 款 金 額（包 括 應 計 利 息）：

截 至2020 年11 月30日 止

截 至12月31 日止年 度

十 一個 月2018 年 2019 年

財務 公 司向 本 集團 提 供的 最 高貸 款 金額

（包 括應 計 利息） 人 民幣15.09億 元 人民 幣9.81億 元 人 民幣17.06億 元截 至 2020年 12 月 31 日 止 年 度，有 關 根 據2017 年 集 團 金 融 服 務 協 議 擬 由 財 務 公 司 於任 何 時 間 向 本 集 團 提 供 的 最 高 貸 款 金 額（包 括 應 計 利 息）為 人 民 幣 90 億 元，該 餘 額於 本 公 告 日期 尚 未 超 出 且 預 期 於 2020 年 12 月31日 前 不 會 超 出。

結 算 服 務

截 至2018 年 12月 31 日、2019 年 12 月31 日 止 兩 個 年 度 各 年 及截 至 2020年 11 月 30 日止 十一 個 月，本 集 團 就 根 據 2017年 集 團 金 融 服 務 協 議 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 結 算 服 務而 應付 財 務 公 司的 服 務 費屬 於 上 市 規則 第 14A.76條 規定 的 最 低 豁免 水 平 的 範圍 內，乃 因 有 關 該 服 務 費 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上 市 規 則 第14.07 條）於 上 述 期 間 低於0.1%。截 至2020 年12月 31 日 止 年度 全 年，預 期 有 關 將由 本 集 團 支 付 予 財 務 公 司的該 等 服 務 費的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上 市規 則 第 14.07條）將 不 會 超 過 0.1%。

建 議 年 度 上 限

存 款 服 務

截 至 2023年 12 月 31 日 止 三 個 年 度 各 年，有 關 財 務 公 司 根 據2020 年 集 團 金 融 服 務 協議 向 本 集 團提 供 存 款 服 務 的 每 日 最 高 存 款 結餘 的 年 度 上 限（包 括 應 計 利 息）如下：

截 至12 月 31 日 止 年度

2021年 2022年 2023年

本 集 團 存 放於 財 務 公 司 的 每 日

最 高 存 款 結 餘（包 括 應計 利 息） 人 民 幣40億 元 人 民 幣 45億 元 人 民 幣 50億 元上 述 金 額 乃經 考 慮 以 下 因 素 確 定：

(1) 本 公 司 及 其 附 屬 公 司 以 往 的 現 金 流 量 水 平，例 如，本 公 司 及 其 附 屬 公 司 於2017 年12月 31 日、2018 年 12月 31 日 及2019 年 12 月31 日 的 現 金 及 現 金 等 價 物 分別 為 約 人 民 幣 18.47億 元、人 民 幣11.43 億 元 及 人 民 幣 35.08 億 元。截 至 2019年 12月 31 日 止 過 往三 個 財 政 年 度 的 現 金 流 平 均 水 平約 為 人 民 幣 21.66億 元。

(2) 本 公 司 於 截 至2023 年12 月 31日 止 三 個 年 度 因 未 來三 年 可 能 實 施 的 融 資計 劃（包括 可 能 發 行 的 公 司 債 券、中 期 票 據、永 續 中 期 票 據、可 續 期 公 司 債 及╱或超 短期 融 資 券 等）而 導 致 本 公 司 及 其 附 屬 公 司 的 現 金 流 量 的 預 期 增 長 所 引 致 本 公司 及 其 附 屬 公 司 的 存 款的 預 期 增 長。

根 據 本 公 司 的 可 能 融 資 計 劃，於 截 至 2023 年12月 31 日 止 三 個 財 政 年 度 各 年，本 公 司 透 過 可 能發 行 公 司 債 券、中期 票 據、永 續 中期 票 據、可 續 期公 司 債 及╱或 超 短 期 融 資 券 募 集 的 預 期 資 金 分 別 為 人 民 幣 25億 元、人 民 幣 30 億 元 及 人 民幣 30 億 元，預 期 增 加 本 公 司 的 現 金 流入。

預 期 截 至2023 年 12月 31 日 止 三 個 年 度，本 公 司 亦 將 自 除 財 務 公 司 外 的 金 融 機構 獲 得 貸 款。截 至 2023 年 12 月31 日 止 三 個 年 度 各 年，有 關 貸 款 金 額 預 期 將 約為 人 民 幣 8 億 元，並 將 存 入 財 務 公 司，預 期 將 增 加 本 公 司 的 現 金流 入。

(3) 隨 著 未 來 財 務 公 司 服 務 能 力 的 增 加，社 會 信 用 的 提 高 以 及 業 務 事 項 的 擴 大，財 務 公 司 可 能 取 得 更 多 業 務 資 格，進 而 開 展 諸 如 套 期 保 值 等 業 務。隨 著 跨 境資 金 業 務 的 陸 續 開 展，及 後 續 套 期 保 值 業 務 的 獲 批，將 會 增 加 境 外 資 金 歸 集及 保 證 金 業 務，進 而 導 致 本 公 司 於 財 務 公 司 的 每 日 最 高 存 款 結 餘 增 加。本 公司 境 外 附 屬 公 司 外 滙 存款 的 預 期 增 長 預 計 亦 將 增 加 本集 團 的 現 金 流 入。

(4) 截 至 2023 年12 月 31 日 止 三 個 年 度 各 年，本 公 司 產 品 集 中 銷 售 產 生 的 每 日 最 高收 入 預 期 為 人 民 幣10億 元，預 期 將 增加 本 集 團 的 現 金 流 入。

(5) 在 計 及 未 來 三 年 本 集 團 資 產 規 模的 增 長 導 致 的 本 集 團 每 年 的 存 款 水 平 的 預 期增 長。

因 前 述 (2) 至(5) 載 述 的 因 素，於 截 至 2023年 12 月 31日 止 三 個 年 度 每 日 最 高 存 款 結 餘呈 上 升 趨 勢。

票 據 貼 現 服務

截 至 2023年 12 月 31 日 止 三 個 年 度，有 關 財 務 公 司 根 據 2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 向本 集 團 提 供票 據 貼 現 服 務 的 每 日 最 高 資 金 結餘（包 括 應 計 利 息）如 下：

截 至12 月 31 日 止 年度

2021年 2022年 2023年

財 務 公 司 向本 集 團 提 供 票 據

貼 現 服 務 的 每 日 最 高資 金 結 餘

（包 括 應 計 利 息） 人 民 幣15億 元 人 民 幣 20億 元 人 民 幣 25億 元上 述 金 額 乃 基 於 本 集 團 全 面 使 用 財 務 公 司 的 電 子 票 據 貼 現 系 統 的 業 務 計 劃，本 集團 截 至 2023年 12 月31日 止 三 個 年 度 預 計 所 需 的 票 據 貼 現 服 務 水 平 及 財 務 公 司 向 本集 團 提 供 票據 貼 現 服 務 的 預 期 可 動 用 餘 額 後確 定。

由 於 財 務 公 司 於2017 年5 月 根 據 電 子 商 業 匯 票 業 務 管 理 辦 法 自 人 民 銀 行 取 得 開 展電 子 票 據 貼 現 服 務 所 需 監 管 批 文。於 取 得 有 關 監 管 批 文 後，財 務 公 司 與 本 集 團 間的 債 務 結 算 方 法 將 逐 步 更 改，由 現 金 結 算 改 為 以 電 子 票 據 貼 現 方 式 結 算，由 於 根據 人 民 銀 行 的 政 策，採 用 電 子 票 據 貼 現 方 式 促 使 財 務 公 司 獲 得 較 低 的 利 率 以 重 新貼 現 或 遠 期 貼 現 電 子 票 據，令 財 務 公 司 的 融 資 成 本 降 低，並 以 更 具 成 本 效 益 的 方式 向 本 集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務，且 以 電 子 票 據 貼 現 方 式 結 算 的 比 例 預 期 將 於 截 至2023年 12 月 31日 止 三 個 年 度 進 一 步 提 高。財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務 的每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 利 息）於 截 至 2019年 12 月31日 止 兩 個 年 度 及2020 年 11月 30日 止 十 一 個月 分 別 約 人 民 幣 6.63億 元、人 民 幣7.39 億 元 及 人 民 幣5.10 億 元。

於 2020 年 9 月，財 務 公 司 已 完 成 向 中 國 銀 保 監 會 的 必 要 監 管 備 案 程 序，並 取 得 提 供延 伸 產 業 鏈 金 融 服 務 的 資 格，資 格 屬 票 據 貼 現 服 務。預 期 本 集 團 及 財 務 公 司 於 截至 2023 年 12 月31 日 止 三 個 年 度 將 產 生 的 最 高 金 額 分 別 為 人 民 幣 3 億 元、人 民 幣5億元 及 人 民 幣8億 元，預 期 將提 高 財 務 公 司 就 票 據 貼 現 服務 向 本 集 團 所 提 供 的 每 日資金 結 餘。

於2020 年11 月30 日，財 務 公 司 有可 動 用 餘 額人 民 幣 16.25 億 元 以提 供 票 據 貼現 服 務。

預 期 該 筆 餘 額 於 2020 年 12 月31日 將 達 致 人 民 幣 15 億 元，並 將 於 截 至2023 年 12月 31日 止 三 個 年度 分 別 達 致 人 民 幣 20 億元、人 民 幣 25億 元 及 人 民 幣 30 億 元。

經 考 慮 使 用 票 據 貼 現 服 務 為 本 集 團 提 供 資 金 的 次 數 不 斷 增 加 及 可 由 財 務 公 司 提 供該 等 服 務，預 期 截 至 2023年 12 月 31 日 止 三 個 年 度 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 的 每 日 最高 資 金 結 餘將 呈 上 升 趨 勢。

貸 款 服 務

財 務 公 司 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 向 本 集 團 提 供 貸 款 服 務 構 成 上 市 規 則 項 下的 一 類 財 務 資 助。鑒 於 有 關 財 務 資 助 符 合 類 似 於 或 更 有 利 於 獨 立 第 三 方 於 中 國 就並 非 以 本 集 團 資 產 作 抵 押 的 可 比 較 服 務 所 提 供 者 的 一 般 商 業 條 款，故 獲 豁 免 遵 守上 市 規 則 第 十 四 A章 項 下 的 申 報、年 度 審 閱、公 告 及 獨 立 股 東 批 准 規 定。本 公 司 預期，於 截 至 2023年 12 月 31 日 止 三個 年 度 各 年，財 務 公 司 根 據2020 年 集 團 金 融服 務 協議 於 任 何 時 間 提 供 予 本 集 團 的 最 高 貸 款 金 額（包 括 應 計 利 息）分 別 不 得 超 過 人 民 幣45 億 元、人 民 幣 50 億 元 及人 民 幣 55 億 元。

結 算 服 務

本 公 司 預 計 財 務 公 司 根 據2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 向 本 集 團 提 供 結 算 服 務 而 應 付財 務 公 司 的 服 務 費 的 有 關 建 議 年 度 上 限 的 所 有 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上 市 規 則 第14.07條）低 於0.1%。因 此，根 據 上 市 規 則 第 十 四 A章，本 集 團 就 財 務 公 司 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 的 結 算 服 務 應 付 財 務 公 司 的 服 務 費 可 獲 豁 免 一 切 申 報、公 告 及 獨 立股 東 批 准 之 規 定。

倘 財 務 公 司 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 向 本 集 團 提 供 的 結 算 服 務 的 服 務 費 超 出有 關 上 限，本 公 司 將 遵 守 上 市 規 則的 適 用 申 報、公 告 及獨 立 股 東 批 准 的 規 定。

(II)2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議

日 期：

2020 年12月 31 日

訂 約 方：

(1) 山東 招 金

(2) 財務 公 司

有 效 期：

2021 年1月 1日 至 2023年 12 月 31日

2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 將 於 訂 約 雙 方 的 法 定 代 表或 授 權 代 理 正 式 簽 署 並加 蓋 其 各 自 的 公 司 印 章 之 後 生 效。財 務 公 司 根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議向 山 東 招 金 集 團 提 供 存 款 接 收 服 務、票 據 貼 現 服 務 及 貸 款 服 務 須 待 獨 立 股 東於 臨 時 股 東 大 會 上 批 准後，方 可 作 實。

於 過 渡 期 內，山 東 招 金 和 財 務 公 司 將 監 督 並 保 持 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議項 下 的 以 下 各 項 最 高 適 用 百分 率 分 別 低 於 5%：(i) 與 財 務 公 司 向 山 東 招 金集 團提 供 存 款 服 務 有 關 的 每 日 存 款 最 高 結 餘（包 括 應 計 利 息）；(ii)與 財 務 公 司 向 山東 招金 集團 提供 票據 貼現 服務 有關 的 每日 最高 資金 結餘（包 括應 計利 息）；及(iii)財 務 公 司 在 任 何 時 候 向山 東 招 金 集 團 提 供 的 最 高 貸 款金 額。

主 要 條 款：

(1) 財 務 公 司 同 意 向 滿 足 下 述 成 員 資 格 的 山 東 招 金 及 其 附 屬 公 司（不 包 括 本公司 及 其 附 屬 公 司）提 供 以 下 主 要 服 務：山 東 招 金 持 有 超 過51% 股 權的 任何 公 司（「招 金 受 控 法 團」）；山 東 招 金 及 招 金 受 控 法 團 個 別 或 共 同 持 有 超過20% 股 權 的 任 何 公 司 或山 東 招 金 及 招 金 受 控 法 團 個 別 或 共 同 持 有 低 於20% 股 權，惟 屬 該 等 公 司 單 一 最 大 股 東 的 任 何 公 司；山 東 招 金 及 招 金 受控法 團 的 機 構 實 體 或 社 會 組 織 法 人：

i. 財 務 及 融 資 顧問、信 用 認 證 及 其 他相 關 顧 問 及 代 理 服 務；

ii. 資 金 代 收 服 務；

iii. 經 批 准 的 保 險代 理 服 務；

iv. 提 供 擔 保；

v. 委 託 貸 款 及 委託 投 資 服 務；

vi. 票 據 貼 現 服 務；

vii. 結 算 服 務 及 結算 方 案 設 計 服 務；

viii. 存 款 服 務；

ix. 貸 款 及 融 資 租賃 服 務；

x. 同 業 拆 借；

xi. 有 價 證 券 投 資（除 股 票 投 資 外）；

xii. 即 期 結 售 匯；及

xiii. 經 銀 保 監 會 批准 的 其 他 服 務。

(2) 山 東招 金 應 選 擇 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 結 算 服 務，且 財 務 公 司 就提 供 結 算 服 務 所 收 取 的 服 務 費 須 經 訂 約 方 參 考 其 他 獨 立 主 要 商 業 銀 行在 中國 提 供 相 同 服 務 所 收 取 的 服 務 費 後 磋 商 釐 定，而 該等 服 務 費 不 應 低於財 務 公 司 向 其 他 方 提 供 相 同 服 務所 收 取 的 服 務 費。

(3) 山 東招 金 應 選 擇 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 存 款 服 務，財 務 公 司 將 提供予 山東 招金 集團 的 存款 服務 及存 款 產品 應遵 守人 民銀 行 的規 定（附註）。

財 務 公 司 支 付 的 存 款 利 率 須 經 訂 約 方 參 考 其 他 獨 立 主 要 商 業 銀 行 在 中國 提供 相 同 存 款 服 務 所 支 付 的 利 率 後 磋 商 釐 定，而 該 利率 不 應 高 於 財 務公司 向 其 他 方 提 供 相 同 服 務 所 提 供的 存 款 利 率。

附註：根 據銀 監會 頒 佈的「企業 集 團財 務公 司 管理 辦 法」項 下規 定，財 務 公司 將 遵守 人民銀 行的 利 率管 理條 例。財務 公 司所 提 供的 存 款接 收 服務 的 利率 須 根據 人民 銀 行頒佈 的基 準 利 率。相 關 利率 不 得 超過 人 民 銀行 不 時 頒佈 的 存 款利 率 範圍，即 財 務公司提 供 的利 率任 何 調整 須符 合人 民 銀行 對同 類存 款 規定 的利 率。

(4) 山東 招金 應 選擇 財務 公 司向 山東 招 金集 團提 供 融資（包 括 票據 貼現）服 務，而 財務 公 司 就 提 供 融 資（包 括 票 據 貼 現）服 務 所 收 取 的 利 率 須 經 訂約 方 參考 其他 獨 立 主 要 商 業 銀 行 在 中 國 提 供 相 同 融 資（包 括 票 據 貼 現）服務 所 收取 的利 率 後 磋 商 釐 定，而 該 利 率 不 應 低 於 財 務 公 司 向 其他 方 提 供 相 同 水平的 融 資（包 括 票 據 貼 現）服 務 所 收 取的 利 率。

(5)2020年 母 集團 金融 服 務協 議 僅為 一份 框 架協 議，訂約 方應 訂 立具 體 合約，規定 與 根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議將 予 提 供 的 服 務 有 關 的 服 務安 排的 具 體 條 款，前 提 是 該 等 具 體 合 約 應 與2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 的 原則及 條 款 保 持 一 致。

就根 據 2020 年 母 集團 金 融 服 務 協議 將 予 提 供 的該 等 金 融 服 務（存 款服 務、貸款 及 擔 保 服 務、票 據 貼現 及 結 算 服 務 除 外）而言，本 公 司 將 於 提 供該 等服 務 的 有 關 合 約 簽 訂 時，遵 守 適 用 的 上 市 規 則 項 下 的 申 報、公 告 及 獨 立股東 批 准 規 定。

(6) 資本 風 險 控 制 措 施：

i. 財 務 公 司 將 確 保 資 金 管 理 系 統 的 安 全 及 穩 定 運 行，且 該 系 統 已 通過 連 接 網 上 商 業 銀 行 系 統 的 安 全 測 試，並 已 達 到 針 對 商 業 銀 行 的國 家 安 全 標 準，以 確 保 山 東 招 金 集團 資 金 的 安 全。

ii. 財 務 公 司 將 確 保 其 嚴 格 遵 守 銀 保 監 會 發 佈 的 金 融 機 構 的 風 險 監 管指 標，且 其 主 要 監 管 指 標，如 資 本 負 債 比 率、銀 行 間 借 貸 比 率 及 流動 比 率 亦 將 遵守 銀 保 監 會 的 規 定。

iii. 財 務 公 司 將 監 督 2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 的 交 易 並 確 保 交易 額 不 超 過2020 年 母 集 團金 融 服 務 協 議 項 下 的 相 關 年 度上 限。

iv. 財 務 公 司 的 月 度 報 告 及 上 一 月 份 的「持 續 關 連 交 易 匯 報 表」將 由 財務 公 司 於 每 月 第 十 日 之 前 送 交 本 公 司 及 山 東 招 金，藉 此 本 公 司 及山 東 招金 能 夠 監 督 及確 保 相 關 交易 金 額 不 超 過其 各 自 的 年 度上 限。

有 關 定 價 的 內 部 控 制

存 款、貸 款 及 票 據 貼 現 服 務 的 利 率 及 結 算 服 務 的 服 務 費 乃 經 計 及 中 國 其 他 獨 立 主要 商 業 銀 行及 金 融 機 構 就 提 供 類 似 貸 款、存 款、票 據 貼現 及 結 算 服 務 所 收 取╱提 供的 利 率 及 服務 費 確 定。

本 公 司 已 就 山 東 招 金 集 團 與 財 務 公 司 之 間 的 服 務 制 定 了 嚴 格 的 內 部 監 控 政 策。本公 司 財 務 部 將 比 較 財 務 公 司 給 予 的 山 東 招 金 集 團 存 款 利 率、貸 款 利 率、票 據 貼 現利 率 及 所 收取 的 結 算 費 用 與 財 務 公 司 向 其 他方 提 供 的 條 款。

本 公 司 財 務 部 將 會 定 期 檢 查 相 關 利 率 及 費 用 情 況，以 確 保 嚴 格 按 照2020 年 母 集 團金 融 服 務 協議 約 定 執 行。

通 過 採 納 上 文 所 載 政 策，本 公 司 可 確 保(i)有 關 山 東 招 金 集 團 存 放 的 存 款 的 應 付 利率 將 不 高 於 財 務 公 司 向 其 他 方 就 可 比 較 存 款 所 提 供 的 利 率；及 (ii)財 務 公 司 所 收 取的 貸 款 及 票 據 貼 現 利 率 以 及 服 務 費 將 不 低 於 財 務 公 司 向 其 他 方 就 提 供 可 比 較 貸 款及 服 務 所 收取 者。

過 往 交 易 金 額

存 款 服 務

下 表 載 列 截至 2018 年12 月 31 日、2019 年12 月 31 日 止兩 個 年 度 各 年 及 截 至2020 年 11月30 日 止 十 一 個 月，有 關 根 據 2017年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 由 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集團 提 供 存 款服 務 的 每 日 最 高 存 款 結 餘（包 括 應計 利 息）：

截 至2020 年11 月30日 止

截 至12月31 日止年 度

十 一個 月2018 年 2019 年

山東 招 金集 團 存放 於 財務 公 司的 每 日最 高

存款 結 餘（包 括 應計 利 息） 人 民幣11.06億 元 人 民幣18.99億 元 人 民幣35.69億 元

截 至 2020年 12 月 31 日 止 年 度，有 關 根 據2017 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 擬 由 財 務 公 司向山 東招 金集 團提 供存款 服務 的每 日最 高存 款結 餘（包括 應計利 息）為人 民幣90億元，該 結 餘 於 本公 告 日 期 尚 未 超 出 且 預 期 於2020 年12月 31 日 前 不 會 超 出。

票 據 貼 現 服務

下 表 載 列 截至 2018 年12 月 31 日、2019 年12 月 31 日 止兩 個 年 度 各 年 及 截 至2020 年 11月30 日 止 十 一 個 月，有 關 根 據 2017年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 由 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集團 提 供 票 據貼 現 服 務 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包括 應 計 利 息）：

截 至2020 年11 月30日 止

截 至12月31 日止年 度

十 一個 月2018 年 2019 年

財務 公 司向 山 東招 金 集團 提 供票 據 貼現 服 務

的每 日 最高 資 金結 餘（包括 應 計利 息） 人 民幣11.38億 元 人 民幣17.60億 元 人 民幣19.50億 元截 至 2020年 12 月 31 日 止 年 度，有 關 根 據2017 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 擬 由 財 務 公 司向 山 東 招 金 集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）為 人 民 幣25 億 元，該 結 餘 於 本 公 告 日 期 尚 未超 出 且 預 期 於 2020年 12 月31日 前 不 會 超 出。

貸 款 服 務

下 表 載 列 截至 2018 年12 月 31 日、2019 年12 月 31 日 止兩 個 年 度 各 年 及 截 至2020 年 11月30 日 止 十 一 個 月，有 關 根 據 2017年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 由 財 務 公 司 於 任 何 時 間 向山 東 招 金 集團 提 供 的 最 高 貸 款 金 額（包 括 應 計利 息）：

截 至2020 年11 月30日 止

截 至12月31 日止年 度

十 一個 月2018 年 2019 年

財務 公 司向 山 東招 金 集團 提 供的 最 高貸 款

金額（包 括應 計 利息） 人民 幣 6.54億 元 人 民幣10.36億 元 人 民幣12.22億 元

截 至 2020年 12 月 31 日 止 年 度，有 關 根 據2017 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 擬 由 財 務 公 司於 任 何時 間 向 山 東招 金 集 團 提 供的 最 高 貸 款 金額（包 括 應 計 利 息）為人 民 幣 60億 元，該 餘 額 於 本公 告 日 期 尚 未 超 出 且 預 期 於2020 年12月 31 日 前 不 會 超 出。

結 算 服 務

截 至2018 年 12月 31 日、2019 年 12 月31 日 止 兩 個 年 度 各 年 及截 至 2020年 11 月 30 日止 十一 個 月，山 東 招 金 集 團 就 根 據2017 年 集 團 金 融 服 務 協 議 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團提 供 結 算 服 務 而 應 付 財 務 公 司 的 服 務 費 屬 於 上 市 規 則 第 14A.76條 規 定 的 最 低 豁 免水 平的 範 圍 內，乃 因 有 關該 服 務 費 的最 高 適 用百 分 比 率（定 義見 上 市 規 則第 14.07 條）於 上 述 期 間 低 於0.1%。截 至2020 年12月 31 日 止 年 度 全 年，預 期 有 關 將 由 山 東 招 金集 團支 付 予財 務 公司 的 該 等服 務 費的 最 高適 用 百分 比 率（定 義見 上 市規 則 第14.07條）將 不 會 超 過0.1%。

建 議 年 度 上 限

存 款 服 務

截 至 2023 年 12 月31日 止 三 個 年 度，有 關 財 務 公 司 根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議向 山 東 招 金集 團 提 供 存 款 服 務 的 每 日 最 高 存款 結 餘（包 括 應 計 利 息）如 下：

截 至12 月 31 日 止 年度

2021年 2022年 2023年

山 東 招 金 集團 存 放 於 財 務 公 司

的 每 日 最 高 存 款 結 餘

（包 括 應 計 利 息） 人 民 幣50億 元 人 民 幣 55億 元 人 民 幣 60億 元上 述 金 額 乃經 考 慮 以 下 因 素 確 定：

(1) 山 東 招 金 及 其 附 屬 公 司 以 往 的 現 金 流 量 水 平，例 如，山 東 招 金 及 其 附 屬 公 司於 2017年 12 月 31日、2018 年12 月 31 日 及2019 年12月 31 日 的 現 金 及 現 金 等 價 物分 別 為 約 人 民 幣 33.29億 元、人 民 幣 22.53 億 元 及 人 民 幣 45.25 億 元。截 至 2019年12 月 31 日 止 過往 三 個 財 政 年 度 的 現 金 流 平 均 水平 約 為 人 民 幣 33.69億 元。

(2) 山 東 招 金 及 其 附 屬 公 司 於 截 至2023 年12月 31 日 止 三 個 年 度 因 未 來 三 年 可 能 實施 的 融 資 計 劃（包 括 可 能 發 行 的 公 司 債 券、中 期 票 據 及╱或 超 短 期 融 資 券 等）而導 致山東招金 及其附屬 公司的現金 流量的預期 增長所引致 的存款的 預期增長。

根 據 山 東 招 金 的 可 能 融 資 計 劃，於 截 至2023 年 12 月31 日 止 三 個 財 政 年 度，山東 招 金 透 過 可 能 發 行 公 司 債 券、中 期 票 據 及╱或 超 短 期 融 資 券 募 集 的 預 期 資金 分 別 為 人 民 幣20億 元、人 民 幣 20 億 元 及 人 民 幣 20億 元，預 期 增 加 山 東 招 金的 現 金 流 入。

預 期 截 至2023 年 12月 31 日 止 三 個 年 度，山 東 招 金 集 團 亦 將 自 除 財 務 公 司 外 的金 融 機 構 獲 得 貸 款。截 至 2023 年 12 月31 日 止 三 個 年 度，有 關 貸 款 金 額 預 期 將分 別 約 為 人民 幣 10億 元、人 民幣 15 億元 及 人 民 幣15 億 元，並 將 存 入 財務 公 司，預 期 將 增 加 山 東 招 金 集團 的 現 金 流 入。

(3) 隨 著 未 來 財 務 公 司 服 務 能 力 的 增 加，社 會 信 用 的 提 高 以 及 業 務 事 項 的 擴 大，財 務 公 司 可 能 取 得 更 多 的 業 務 資 格，進 而 開 展 諸 如 套 期 保 值 等 業 務。隨 著 跨境 資 金 業 務 的 陸 續 開 展，及 後 續 套 期 保 值 業 務 的 獲 批，將 會 增 加 境 外 資 金 歸集 及 保 證 金 業 務，最 終 導 致 山 東 招 金 於 財 務公 司 的 每 日 最 高 存 款 結 餘 增 加。

(4) 截 至 2023 年12 月 31 日 止 三 個 年 度 各 年，山 東 招 金 集 團 產 品 集 中 銷 售 產 生 的 每日 最 高 收 入 預 期 為 人 民幣 10 億 元，預期 將 增 加 山 東 招 金 集 團 的 現 金流 入。

(5) 在 計 及 未 來 三 年 山 東 招 金 及 其 附屬 公 司 資 產 規 模 的 增 長 導 致 的 山 東 招 金 及 其附 屬 公 司 每 年 的 存 款 水平 的 預 期 增 長。

由 於 前 述 (2) 至(5)載 述 的 因 素，加 上 山 東 招 金 約 50%（附 註）的 相 關 匯 集 比 率，於 截至 2023 年 12 月31 日 止 三 個 年 度 的 每 日最 高 存 款 結 餘 呈 上 升 趨 勢。

附 註：匯 集 比率 按 山東 招 金集 團 的成 員 公司 於 財務 公 司的 存 款金 額 除以 山 東招 金 集團 的 現金 及 現 金等 價物 總 額算 得。

根 據中 國 銀保 監會 山東 監 管局 的有 關規 定，山 東 省金 融企 業 或機 構的 匯集 比 率不 得低 於50%。

根 據《企業 集 團財 務公 司 風險 評 分操 作表》，匯集 比率 約 60% 的金 融 企業 可獲 相 關部 門 評定 更好的 年終 評 估結 果，這 有利 於財 務 公司 向銀 保監 會 申請 經營 新業 務。

票 據 貼 現 服務

截 至 2023年 12 月 31 日 止 三 個 年 度，有 關 財 務 公 司 根 據 2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議向 山 東 招 金集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務 的 每 日 最高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）如 下：

截 至12 月 31 日 止 年度

2021年 2022年 2023年

財 務 公 司 向山 東 招 金 集 團 提 供

票 據 貼 現 服 務 的 每 日最 高 資 金 結 餘

（包 括 應 計 利 息） 人 民 幣20億 元 人 民 幣 25億 元 人 民 幣 25億 元上 述金 額 乃基 於 山東 招 金集 團 全面 使 用財 務 公 司的 電 子票 據 貼現 系 統的 業 務計 劃，山 東 招 金 集 團 截 至2023 年12月 31 日 止 三 個 年 度 預 計 所 需 的 票 據 貼 現 服 務 水 平 及 財務 公 司 向 本集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務 的 預 期 可動 用 餘 額 後 確 定。

由 於 財 務 公 司 於2017 年5 月 根 據 電 子 商 業 匯 票 業 務 管 理 辦 法 自 人 民 銀 行 取 得 開 展電 子 票 據 貼 現 服 務 所 需 監 管 批 文。於 取 得 有 關 監 管 批 文 後，財 務 公 司 與 山 東 招 金集 團 間 的 債 務 結 算 方 法 將 逐 步 更 改，由 現 金 結 算 改 為 以 電 子 票 據 貼 現 方 式 結 算，由 於 根 據 人 民 銀 行 的 政 策，採 用 電 子 票 據 貼 現 方 式 促 使 財 務 公 司 獲 得 較 低 的 利 率以 重 新 貼 現 或 遠 期 貼 現 電 子 票 據，令 財 務 公 司 的 融 資 成 本 降 低，並 以 更 具 成 本 效益 的 方 式 向 山 東 招 金 集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務，且 以 電 子 票 據 貼 現 方 式 結 算 的 比 例預 期 將 於 截 至 2023年 12 月 31 日 止 三 個 年 度 進 一 步 提 高。自 財 務 公 司 於 2017 年5月 取得 所 需 監 管 批 文 起，財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務 的 每 日 最 高 資 金結 餘（包 括 利 息）於 截 至 2019年 12 月31日 止 兩 個 年 度 及 2020 年 11 月30日 止 十 一 個 月分 別 約 人 民幣 11.38 億 元、人 民 幣 17.60 億 元 及 人 民 幣19.50 億 元。

於 2020 年 9 月，財 務 公 司 已 完 成 向 中 國 銀 保 監 會 的 必 要 監 管 備 案 程 序，並 取 得 提 供延 伸 產 業 鏈 金 融 服 務 的 資 格，資 格 屬 票 據 貼 現 服 務。預 期 山 東 招 金 集 團 及 財 務 公司 於 截 至 2023 年 12 月31 日 止 三 個 年 度 將 產 生 的 最 高 金 額 分 別 為 人 民 幣 3 億 元、人 民幣 5 億 元 及 人 民 幣 5 億 元，預 期 將 提 高 財 務 公 司 就 票 據 貼 現 服 務 向 山 東 招 金 集 團 所提 供 的 每 日資 金 結 餘。

於2020 年11 月30 日，財 務 公 司 有可 動 用 餘 額人 民 幣 16.25 億 元 以提 供 票 據 貼現 服 務。

預 期 該 筆 餘 額 於 2020 年 12 月31日 將 達 致 人 民 幣 15 億 元，並 將 於 截 至2023 年 12月 31日 止 三 個 年度 分 別 達 致 人 民 幣 20 億元、人 民 幣 25億 元 及 人 民 幣 30 億 元。

經 考 慮 使 用 票 據 貼 現 服 務 為 山 東 招 金 集 團 提 供 資 金 的 次 數 不 斷 增 加 及 可 由 財 務 公司 提 供 該 等 服 務，預 期 截 至 2023年 12 月31日 止 三 個 年 度 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團提 供 的 每 日最 高 資 金 結 餘 將 呈 上 升 趨 勢。

貸 款 服 務

截 至 2023年 12 月 31 日 止 三 個 年 度，財 務 公 司 根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 於 任何 時 間 將 向山 東 招 金 集 團 提 供 的 最 高 貸 款 金額（包 括 應 計 利 息）如 下：

截 至12 月 31 日 止 年度

2021年 2022年 2023年

財 務 公 司 向山 東 招 金 集 團 提 供 的

最 高 貸 款 金 額（包 括 應計 利 息） 人 民 幣40億 元 人 民 幣 45億 元 人 民 幣 50億 元上 述 金 額 乃 基 於 財 務 公 司 過 往 三 年 向 山 東 招 金 集 團 提 供 的 最 高 貸 款 金 額 及 山 東 招金 集 團 於 截 至 2023年 12 月31日 止 三 個 年 度 的 發 展 及 運 營 計 劃，經 計 及 山 東 招 金 集團 所 需 的 貸款 及 融 資 服 務 水 平 後 確 定。

於 2021 年，山 東 招 金 集 團 將 自 財 務 公 司 獲 得 的 最 高 貸 款 金 額 為 人 民 幣40 億 元。預期 山 東 招 金 集 團 將 動 用(i)約 人 民 幣 25 億 元 貸 款 償 還 到 期 借 貸；及(ii) 約 人 民 幣15億元 貸 款 補 充流 動 資 金。

於 2022 年，山 東 招 金 集 團 將 自 財 務 公 司 獲 得 的 最 高 貸 款 金 額 為 人 民 幣45 億 元。預期 山 東 招 金 集 團 將 動 用(i)約 人 民 幣 25 億 元 貸 款 償 還 到 期 借 貸；及(ii) 約 人 民 幣15億元 貸 款 補 充流 動 資 金。

於 2023 年，山 東 招 金 集 團 將 自 財 務 公 司 獲 得 的 最 高 貸 款 金 額 為 人 民 幣50 億 元。預期 山 東 招 金 集 團 將 動 用(i)約 人 民 幣 25 億 元 貸 款 償 還 到 期 借 貸；及(ii) 約 人 民 幣15億元 貸 款 補 充流 動 資 金。

基 於 上 述 因 素，於 截 至2023 年 12月 31 日 止 三 個 年 度，財 務 公 司 將 提 供 予 山 東 招 金集 團 的 貸 款服 務 的 年 度 上 限 呈 上 升 趨 勢。

結 算 服 務

本 公 司 預 計 山 東 招 金 集 團 就 財 務 公 司 根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 向 山 東 招 金集 團 提 供 結 算 服 務 而 應 付 財 務 公 司 的 服 務 費 的 有 關 建 議 年 度 上 限 的 所 有 適 用 百 分比 率（定 義 見 上 市 規 則 第14.07 條）將 低 於 0.1%。因 此，故 根 據 上 市 規 則 第 十 四 A 章，山 東 招 金 集 團 就 財 務 公 司 根 據2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 的 結 算 服 務 而 應 付財 務 公 司 的服 務 費 可 獲 豁 免 一 切 申 報、公 告 及 獨 立 股 東 批 准 之 規定。

倘 財 務 公 司 根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 向 山 東 招 金 集 團 提 供 的 結 算 服 務 的 服務 費 超 出 有 關 上 限，本 公 司 將 遵 守 上 市 規 則 的 適 用 申 報、公 告 及 獨 立 股 東 批 准 的規 定。

訂 立 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 的 理 由 及 裨 益

1. 財 務 公 司 所 收 取╱提 供 予 本 集 團 的 存 款、票 據 貼 現 及 貸 款 利 率 將 與 中 國 其 他主 要 商 業 銀 行 就 類 似 存 款、票 據 貼 現 及 貸 款 所 收 取╱提 供 的 利 率 相 等 或 更 為優 惠。

2. 財 務 公 司 將 為 本 集 團 及 山 東 招 金 集 團 提 供 先 進 的 資 金 及 結 算 平 台，為 本 集 團及 山 東 招 金 集 團 提 供 優 質 的 資 金 結 算 服 務。通 過 財 務 公 司 的 在 線 資 金 結 算 系統，本 集 團 和 山 東 招 金 集 團 可 避 免 其 他 商 業 銀 行 就 該 等 服 務 收 取 的 大 部 份 費用。本 集 團 及山 東 招 金 集 團 的 結 算 及 銀 行 成本 將 會 相 應 降 低。

3. 訂 立 2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 後，將 能 夠 集 中控 制 及管 理 本集 團 及山 東 招金 集 團的 財 務 資源，提高 資 金的 用 途 及使 用 效率，亦 可 加 速 資 金 週 轉，從 而 降 低 交 易 成 本 及 財 務 費 用，藉 此 進 一 步 提 高 資 金 的使 用 金 額 及 效 益。同 時，2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020 年 母 集 團 金 融 服 務協 議 項 下 還 可 提 供 多 元化 的 服 務，滿 足 本 集團 及 山 東 招 金 集 團 的 業 務 需 求。

4. 財 務 公 司 屬 於 本 公 司 的 非 全 資 附 屬 公 司，財 務 公 司 目 前 開 展 的 金 融 服 務 業 務將 會 增 加 本 公 司 的 收 入，並 為 本 公 司 帶 來 新的 利 潤 增 長 點。

5. 財 務 公 司 乃 受 人 民 銀 行 及 銀 保 監 會 監 管 的 非 銀 行 金 融 機 構，並 根 據 該 等 監 管機 構 的 規 則 及 營 運 規 定 提 供 服 務。此 外，可 透 過 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020 年 母 集團 金 融 服 務 協 議 訂 明 的 風 險 控制 措 施 降 低 資 金 風 險。

董 事 意 見

董 事（不 包 括 獨 立 非 執 行 董 事，獨 立 非 執 行 董 事 意 見 將 於 考 慮 獨 立 財 務 顧 問 的 建議後 載 於 通 函）認 為2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協議 的 條 款 屬公平 合理，經各方 公平 協商後 訂立並 按正 常商業 條款 在日常 及一般 業務 過程中 釐定，符 合 本 公 司 及 股 東 的 整 體 利 益，且 有 關 年 度 上 限 金 額 屬 公 平 合 理 並 符 合 本 公 司 及其 股 東 的 整體 利 益。

董 事 會 批 准

董 事 會 已 批 准 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議。概 無 董 事於 2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 下 擬 進 行 的 交 易 中 擁 有任 何 重 大 權 益。翁 占 斌 先 生 及 劉 永 勝 先 生（即 山 東 招 金 的 管 理 人 員）已 放 棄 於 批 准2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020 年 母 集 團金 融 服 務 協 議 的 董 事 會 會 議 上 投票。

有 關 訂 約 方 的 資 料

本 公 司 主 要於 中 國 從 事 黃 金 勘 探、開 採、選 礦 及 冶 煉，以 及 副 產 品 加 工 及 銷售。

山 東 招 金 主 要 從 事 黃 金 勘 探、開 採 及 精 煉 業 務，以 及 投 資 於 黃 金 勘 探、開 採、冶 煉及 精 煉 以 及 其 他 與 黃 金 相 關 的 業 務。山 東 招 金 為 本 公 司 的 控 股 股 東，直 接 持 有 本公 司 34.74% 的 股 份。山 東 招 金 的 最 終 實 益 擁 有 人 為 招 遠 市 人 民 政 府，其 全 資 擁 有山 東 招 金。

財 務 公 司 為 於 2015年 7 月 1 日 在 中 國 成 立 按 照 中 國 企 業 集 團 財 務 公 司 管 理 辦 法 和 其他 適 用 的 中 國 法 律 和 法 規 經 營 的 有 限 公 司，為 本 公 司 的 非 全 資 附 屬 公 司。該 公 司主 要 從 事（其 中 包 括）向 本 集 團 及 山 東 招 金 集 團 提 供 內 部 金 融 服 務。財 務 公 司 是 一間 中 國 非 銀行 金 融 機 構，受 銀 保 監會 監 管。

2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議、2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 及 過 渡 期 期 間 的 交易 的 上 市 規 則 影 響

於 本 公 告 日期，山 東 招 金 為 本 公 司的 控 股 股 東，因 此 為本 公 司 的 關 連 人 士。財 務 公司 為 本 公 司 的 非全 資 附 屬 公 司，亦 由 山 東 招 金持 有 其 40%權 益。由 於 財 務 公 司為 本公 司 的 關 連 附 屬 公 司 及 山 東 招 金 的 聯 繫 人，故 財 務 公 司 亦 為 本 公 司 的 關 連 人 士。

故 此 根 據 上市 規 則 第 十 四 A章，2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020 年 母 集 團 金 融服 務協 議 下 擬 進行 的 交 易 構 成 本 公 司 的 持 續 關 連交 易。

2020年 集 團 金 融 服 務 協 議

存 款 服 務 及 票據 貼 現 服 務

鑒 於 有 關 財 務 公 司 根 據2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 分 別 就 (i)向 本 集 團 提 供 的 存 款 服務 的 每 日 最 高 存 款 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及 (ii) 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 票 據 貼 現 服務 的 每 日 最 高 資 金 結餘（包 括 應 計 利 息）各 自 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上 市 規 則第 14.07 條）高 於25%，根 據2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 的 存 款 服 務 及 票 據 貼 現 服務 構 成 (i) 一 項 主 要 交 易，且 須 遵 守 上 市 規 則 第 十 四 章 項 下 的 申 報、公 告 及 股 東 批准 規 定；及 (ii)非 豁 免 持 續 關 連 交 易，且 須 遵 守 上 市 規 則 第 十 四 A 章 項 下 的 申 報、年度 審 閱、公 告 及 獨 立 股 東 批 准 規 定。

貸 款 服 務

財 務 公 司 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 向 本 集 團 提 供 貸 款 服 務 構 成 上 市 規 則 項 下的 一 類 財 務 資 助。鑒 於 有 關 條 款 符 合 類 似 於 或 更 有 利 於 獨 立 第 三 方 於 中 國 就 並 非以 本 集 團 資 產 作 抵 押 的 可 比 較 服 務 所 提 供 者 的 一 般 商 業 條 款，故 獲 豁 免 遵 守 上 市規 則 第 十 四A 章 項 下 的 申報、年 度 審 閱、公 告 及 獨 立 股 東 批 准 規 定。

結 算 服 務

鑒 於 本 集 團 就 財 務 公 司 根 據2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 向 本 集 團 提 供 結 算 服 務 而 應付 財 務 公 司 的 服 務 費 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上 市 規 則 第 14.07 條）低 於0.1%，根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 結 算 服 務 獲 豁 免 遵 守 上 市 規 則 第 十 四A 章 項 下的 申 報、年 度 審 閱、公 告及 獨 立 股 東 批 准 規 定。

2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議

存 款 服 務、票 據 貼 現 服 務 及 貸 款 服務

鑒 於 有 關 根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 (i) 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 存 款 服務 的 每 日 最 高 存 款 結 餘（包 括 應 計 利 息）；(ii) 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 票 據 貼現 服 務 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及 (iii) 財 務 公 司 於 任 一 時 間 可 能 向山 東 招 金 集 團 提 供 的 最 高 貸 款 金 額 各 自 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上 市 規 則 第14.07條）分 別 高 於25%，根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 的 存 款 服 務、票 據 貼現 服 務 及 貸 款 服 務 構 成 (i) 主 要 交 易，且 須 遵 守 上 市 規 則 第 十 四 章 項 下 的 申 報、公告 及 股 東 批 准 規 定；及(ii) 非 豁 免 持 續 關 連 交 易，且 須 遵 守 上 市 規 則 第 十 四 A 章 項下 的 申 報、年 度 審 閱、公告 及 獨 立 股 東 批 准 規 定。

結 算 服 務

鑒 於 山 東 招 金 集 團 就 財 務 公 司 根 據 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 向 山 東 招 金 集 團提 供 結 算 服 務 而 應 付 財 務 公 司 的 服 務 費 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 上 市 規 則 第14.07條）低 於 0.1%，根 據 2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協議 提 供 結 算 服 務 獲 豁 免 遵 守 上 市規 則 第 十 四A 章 項 下 的 申報、年 度 審 閱、公 告 及 獨 立 股 東 批 准 規 定。

過 渡 期 期 間 的交 易

鑑 於在 過渡 期 內，2020年 集團 金 融服 務協 議 項下 的 以下 各 項的 最 高適 用百 分 比率（定義 見 上 市 規則 第 14.07條）：(i)與 財 務 公 司 向 本 集 團 提供 存 款 服 務 有 關 的 每 日 存 款最高 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及 (ii)與 財 務 公 司 向 本 集 團 提 供 票 據 貼 現 服 務 有 關 的 每 日最高 資 金結 餘（包 括應 計利 息）均 高於0.1%但低 於5%，根 據 上市 規則 第14A章 的 規定，2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 於 過 渡 期 內 進 行 的 存 款 服 務 和 票 據 貼 現 服 務 須 遵 守申 報 及 公 告規 定，但 豁 免 遵 守 獨 立股 東 批 准 規 定。

鑑 於 在 過 渡 期 內，2020 母 年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 的 以 下 各 項 的 最 高 適 用 百 分 比率（定 義 見 上 市 規 則 第 14.07 條）：(i) 與 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 存 款 服 務 有 關的 每 日 存 款 最 高 結 餘（包 括 應 計 利 息）；(ii) 與 財 務 公 司 向 山 東 招 金 集 團 提 供 票 據 貼現 服 務 有 關 的 每 日 最 高 資 金 結 餘（包 括 應 計 利 息）；及 (iii) 財 務 公 司 在任 何 時 候 向 山東 招 金 集 團 提 供 的 最 高 貸 款 金 額 均 高 於0.1% 但 低 於 5%，根 據 上 市 規 則 第 14A章 的規 定，2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 於 過 渡 期 內 進 行 的 存 款 服 務、票 據 貼 現 服務 和 貸 款 服務 須 遵 守 申 報 及 公 告 規 定，但 豁 免 遵 守 獨 立 股 東 批 准規 定。

獨 立 董 事 委 員 會 及 獨 立 財 務 顧 問

已 成 立 獨 立 董 事 委 員 會 以 就2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協議 向 獨 立 股東 提 供 意 見。

邁 時 資 本 有 限 公 司 已 獲 委 任 為 獨 立 財 務 顧 問，以 就 2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 向 獨立 董 事 委 員 會 及 獨 立 股 東 提 供意 見。

寄 發 通 函

本 公 司 將 遵 照 上 市 規 則 向 股 東 寄 發 一 份 通 函，當 中 載 有（其 中 包 括）獨 立 董 事 委 員會 及 獨 立 財 務 顧 問 各 自 有 關2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 及 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協議 條 款 的 意見 函 件。

釋 義

「2017 年 集 團 金 融 服 務

指 本 公 司 與 財 務 公 司 於2017 年 11月 14 日 就 財 務 公 司

協 議」

向 本 集 團 提 供 多 項金 融 服 務 訂 立 的 金 融 服 務協 議

「2017 年 母 集 團 金 融 服

指 山 東 招 金 與 財 務 公 司 於2017 年 11 月14 日 就 財 務 公

務 協 議」

司 向 山 東 招 金 集 團提 供 多 項 金 融 服 務 訂 立 的金 融服 務 協 議

「2020 年 集 團 金 融 服 務

指 本 公 司 與 財 務 公 司 於2020 年 12月 31 日 就 提 供 多 項

協 議」

金 融 服 務 訂 立 的 金 融服 務 協 議

「2020 年 母 集 團 金 融 服

指 山 東 招 金 與 財 務 公 司 於2020 年 12 月31 日 就 提 供 多

務 協 議」

項 金 融 服 務 訂 立 的 金融 服 務 協 議

「聯 繫人」 指 具 有 上 市 規 則 所 賦 予的 涵 義

「董 事會」 指 本 公 司 董 事 會

「銀 保監 會」 指 中 國 銀 行 保 險 監 督 管理 委 員 會

「銀 監會」 指 中 國 銀 行 業 監 督 管 理委 員 會

「本 公司」 指 招 金 礦 業 股 份 有 限 公 司（股 份 代 號：1818），一 間

於 2004年 4 月 16 日 在 中 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公司，其H 股 已 於 香 港 聯交 所 主 板 上 市

「關 連附 屬 公 司」 指 具 有 上 市 規 則 所 賦 予的 涵 義

「董 事」 指 本 公 司 董 事

「內 資股」 指 本 公 司 股 本 中 每 股 面值 人 民 幣 1.00 元 的內 資 股

「臨 時股 東 大 會」 指 本 公 司 將 於 2021 年 1 月 19日（星 期 二）上 午 九 時 正

在 位 於 中 國 山 東 省 招 遠 市 溫 泉 路118 號 本 公 司 會議 室 召 開 的2021 年 第 一 次 臨 時股 東 大 會，以（其 中包 括）考 慮 及 批 准2020 年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下的 存 款 及 票 據 貼 現 服 務 及 2020年 母 集 團 金 融 服 務協 議 項 下 的 存 款、貸 款 及 票 據 貼 現 服 務 以 及 彼 等各 自 的 年 度 上 限「財 務公 司」 指 山 東 招 金 集 團 財 務 有 限 公 司，本 公 司 的 一 家 非 全

資 附 屬 公 司，詳 情 請 見「有 關 訂 約 方 的資 料」一 節

「本 集團」 指 本 公 司 及 其 符 合 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 的

成 員 資 格 的 附 屬 公 司

「H股」 指 本 公 司 股 本 中 每 股 面 值 人 民 幣 1.00 元 的 海 外 上 市

外 資 股 份，於 香 港 聯 交 所 主 板 上 市 及 以 港元 買 賣

「香 港聯 交 所」 指 香 港 聯 合 交 易 所 有 限公 司

「獨 立董 事 委 員 會」 指 本 公 司 獨 立 董 事 委 員 會，由 四 名 獨 立 非 執 行 董 事

組 成，彼 等 各 自 均 無 於2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協議 及 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 中 擁 有 任 何 重 大 權益

「獨 立財 務 顧 問」 指 邁 時 資 本 有 限 公 司，為 獨 立 董 事 委 員 會 及 獨 立 股

東 有 關 根 據 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議（包 括 相 關建 議 年 度 上 限）提 供 存 款 服 務 及 票 據 貼 現 服 務 與根 據2020 年 母 集 團 金 融 服 務 協 議（包 括 相 關 建 議年 度 上 限）提 供 存 款 服 務、貸 款 服 務 及 票 據 貼 現服 務 事 宜 的 獨 立 財 務顧 問

「獨 立股 東」 指 除 (i) 山 東 招 金 及 其 聯 繫 人；及 (ii) 於 2020年 集 團 金

融 服 務 協 議 及 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 項 下 擬進 行 交 易 中 擁 有 重 大 權 益（如 有）的 該 等 股 東 外 之股 東

「上 市規 則」 指 香 港 聯 交 所 證 券 上 市規 則

「人 民銀 行」 指 中 國 人 民 銀 行

「中 國」 指 中 華 人 民 共 和 國

「人 民幣」 指 人 民 幣，中國 法 定 貨 幣

「山 東招 金」 指 山 東 招 金 集 團 有 限 公 司，本 公 司 的 控 股 股 東，詳

情 請 見「有 關 訂 約方 的 資 料」一 節

「山 東招 金 集 團」 指 山 東 招 金 及 其 符 合 2020年 母 集 團 金 融 服 務 協 議 項

下 的 成 員 資 格 的 附 屬公 司

「股 東」 指 本 公 司 股 東

「股 份」 指 本 公 司 股 本 中 每 股 面 值 人 民 幣1.00 元 的 普 通 股，包 括 內 資 股 及H 股

「附 屬公 司」 指 具 有 上 市 規 則 所 賦 予的 涵 義

「過 渡期」 指 自 2021年 1 月 1 日 至 獨 立 股 東 於 臨 時 股 東 大會 上 批

准 (i) 根 據 本 公 司 與 財 務 公 司 於 2020 年 12 月31日 訂立 的 2020年 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 的 存 款 和 票 據貼 現 服 務 以 及 相 關 的 擬 議 年 度 上 限 及 (ii)根 據 山東 招 金 與 財 務 公 司 於 2020 年 12 月31日 訂 立 的 2020年 母 公 司 集 團 金 融 服 務 協 議 提 供 存 款、貸 款 和 票據 貼 現 服 務 以 及 相關 的 擬 議 年 度 上 限 之 日 的期 間

承董 事 會 命

招 金 礦 業 股 份 有 限 公 司

董 事 長

翁 占 斌

中 國 招 遠，2020 年12月 31 日

於 本 公 告 刊發 日 期，董 事 會 成 員 包括：

執 行 董 事： 翁 占 斌 先 生、董鑫 先 生 及 王 立 剛 先 生

非 執 行 董 事： 張 邦 龍 先 生、劉永 勝 先 生、高 敏 先 生及 黃 震 先 生

獨 立 非 執 行 董事： 陳 晉 蓉 女 士、蔡思 聰 先 生、魏 俊 浩 先生 及 申 士 富 先 生

* 僅供 識 別

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