投资运作违反合同约定的投资策略中原证券被河南证监局责令改正_新浪财经

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原标题：投资运作违反合同约定的投资策略中原证券被河南证监局责令改正来源：财经网

财经网资本市场讯，2020年8月28日，因资产管理业务存在违规问题，中原证券被河南证监局实施责令改正行政监管措施。

经查，河南证监局发现中原证券资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定。

河南证监局表示，现责令中原证券对上述问题予以改正。中原证券应高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况向河南证监局提交书面报告。

河南证监局进一步表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。