控制39个账户操纵金陵体育,自然人易伟被罚没1.6亿元

控制39个账户操纵金陵体育,自然人易伟被罚没1.6亿元
2024年09月14日 23:03 大河财立方

【大河财立方消息】9月14日消息,证监会日前披露的行政处罚信息显示,2017年9月4日至2019年4月18日,自然人易伟控制使用39个证券账户,操纵“金陵体育”获利8334.22万元,被证监会罚没1.67亿元。

信息显示,易伟,男,1971年11月出生,住址位于广东省深圳市福田区。

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2017年9月4日至2019年4月18日,易伟控制使用39个证券账户交易“金陵体育”股票。在操纵期间,易伟控制使用账户组,影响“金陵体育”股票交易价格和交易量,盈利8334.22万元。

证监会查明,易伟操纵金陵体育共计394个交易日。账户组389个交易日参与交易,2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段,2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。

在2017年9月4日至2018年10月23日拉抬时段内,账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买,占该时段账户组同向总申报量平均30%以上,同期账户组买入成交量占市场成交量平均20%以上的有95个交易日,30%以上的有36个交易日。在2018年10月24日至2019年4月18日出货时段内,账户组以不高于市场买一价或市价大量申卖,占该时段账户组同向总申报量平均30%以上,同期账户组竞价成交量占市场竞价成交量20%以上的有62个交易日,30%以上的有34个交易日。

操纵期间,易伟操纵的账户在277个交易日存在在自己实际控制的账户之间交易的情形。有69个交易日对倒量占市场成交量超过10%,13个交易日对倒量占市场成交量超过20%,5个交易日对倒量占市场成交量超过30%,2018年12月5日对倒占比最高,达到34.29%。

此外,在操纵期间,易伟操纵的账户共计在6个交易日,存在申买量占同期市场同向申报量30%以上,且撤单量占账户组同向总申报量50%以上的虚假申报情形。

涉案期间金陵体育大涨112.13%

在申辩中,易伟及其代理人提出,其一,基于合法的投资目的交易“金陵体育”股票,没有谋取不法利益,主观上不存在操纵证券市场的故意,不构成操纵市场行为。其二,认定操纵证券市场行为缺乏标准,认定结果错误。其三,认定操纵期间和操纵行为终了日认定错误。其四,对控制账户范围和控制期间的认定缺乏证据。其五,认定案涉交易行为产生了危害结果的证据不足。其六,操纵行为已经超过2年行政处罚时效。其七,违法所得金额计算结果错误。

对此,证监会则认为,第一,易伟不仅控制使用本人及管理产品的证券账户,还借用他人证券账户,综合运用三种操纵手法,在涉案期间反复、大量交易“金陵体育”,足以印证其具有操纵股价意图。如何分配违法所得款项,不影响操纵证券市场行为的认定。

第二,依据2005年《证券法》,参照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,查处操纵证券市场违法行为,于法有据。

第三,认定控制账户范围和控制期间事实清楚,证据充分。

第四,操纵期间、操纵行为终了日认定正确。

第五,易伟操纵行为对“金陵体育”的价格产生显著影响。涉案期间“金陵体育”股价上涨112.13%,期间对应板块综指下跌13.15%,偏离达125.27%。其他市场因素对股价的影响,不能作为排除易伟行为构成操纵证券市场行为的理由。

第六,易伟操纵“金陵体育”的行为终了于2019年4月18日。相关证据足以证明我会发现本案违法线索的时间,未超过处罚时效。

第七,违法所得计算结果正确,同时已部分采纳当事人意见。

对此,证监会决定:没收易伟违法所得8334.22万元,并处以8334.22万元罚款。

(文章来源:大河财立方)

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