券商投行大佬讨薪失败|证券_新浪财经

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　　2011年7月28日，山东德州发生了一件喜事。

　　身披“健康产业+循环经济”概念的龙力生物，募资10亿元，在深交所成功敲钟上市，股票代码002604.SZ。

　　在两个月前，还有一件喜事。

　　当年首家中英合资的券商，华英证券于2011年5月30日正式开业，苏格兰皇家银行与国联证券分别持有33.3%和66.7%的股份。

　　成立后的首单IPO业务，正是龙力生物。

　　彼时，后投行大佬“小葛”，在2011年5月1日，入职了HY证券。

　　三年又三年后。按照劳动法规定，2017年5月1日，葛某与HY证券签订了期限自2017年5月1日起的无固定期限劳动合同。

　　葛某原担任业务一部总经理，自2015年起工资标准为100,000元/月。

　　2022年7月调整为102,000元/月。

　　2022年11月调整为71,400元/月。

　　2023年6月19日，双方劳动合同终止。

　　葛某申请仲裁，要求某某公司支付：2022年11月至2023年6月降薪期间的工资差额244,800元，以及项目奖金459,730.21元。

　　后仲裁委员会决定终止审理，葛某不服该决定，遂起诉至浦东法院。

　　根据法院查明的结果，葛某签署《2022年度业绩责任状》，其中载明：考核期（2022年度）实现部门盈利，且收入不低于1800万元。

　　如考核期内未完成盈利考核目标，甲方某某公司将视情况采取考核措施，包括但不限于解散部门、降职降薪、调整岗位、乙方辞职、解除劳动合同等。如盈利但收入不足1800万元，采取降职降薪、调整岗位。

　　2022年，葛某到底完成了多少任务，具体没说。

　　但，降薪了。

　　除了降薪，某某公司还扣发了葛某的奖金。

　　扣发原因有很多，其中一条，就与龙力生物相关。

　　2022年8月31日，HY证券收到济南中院送达的《民事起诉书》，因龙力生物的虚假陈述行为，1628名投资人要求龙力生物、HY证券、立信会计师事务所赔偿损失9.15亿元。

　　在这之前，2021年11月2日，山东证监局公布了〔2021〕43号监管措施，称龙力生物擅自改变IPO所募集资金的用途，募资专户余额存在虚假记载。

　　警示函显示，HY证券及督导保荐代表人葛某，在募资专户的银行询证函上，无发函、收函的快递单或现场跟函记录。在2015年度、2016年度《募集资金存放与使用情况的核查意见》中所出具的“对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况”的意见存在虚假记载。

　　有看热闹不嫌事大的自媒体，在公号上写了一篇《华英证券、立信会所等被索赔9.2亿，只因被认定为持续督导未勤勉尽责》。

　　这篇文章，被某某公司作为呈堂证供，指出由于葛某的责任导致公司被索赔9.2亿元。公司可能遭受的巨大损失以及该案件对公司声誉的不良影响，也是调整葛某薪酬的原因之一。

　　为了进一步说明调薪原因，某某公司还出具了一份《2022年证券总部组织基准研究WBS3人力资本投入报告》。

　　该报告证明，投行MD董事总经理职级，在2022年初统计的年度基本工资P50（即超过50%的同级别人员的年度基本工资）为70万元，年度基本工资平均值为78.10万元，指出葛某调薪后的工资依旧高于行业市场平均水平。

　　还列出了协会关于发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》、《财政部关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》等等一系列证据证明。

　　法院一审认为，葛某作为业务一部总经理，签署了《2022年度业绩责任状》，未发现欺诈、胁迫等情形。

　　对2022年度的具体完成情况，法院揭晓了答案。

　　未完成。

　　“现葛某所在部门两项考核目标均未完成，故公司据此对葛某予以降薪并无不当，且从降薪幅度来看，尚在合理范围之内，法院对此予以确认。”

　　基于此，葛某要求公司支付工资差额244,800元的诉讼请求，缺乏依据，法院不予支持。

　　关于奖金部分，法院一审予以部分支持，某某公司应支付葛某奖金差额127,300元。

　　一审宣判后，双方均不服，双双提起上诉。