这两家期货公司被厦门证监局责令改正，其中国贸期货晋江营业部负责人收警示函！_新浪财经

　　国贸期货被厦门证监局采取责令改正措施

　　昨日，根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕25号显示，因国贸期货有限公司对下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。

　　上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，厦门证监局决定对国贸期货采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。国贸期货应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

　　经查，国贸期货有限公司晋江营业部存在委托不符合条件的人员从事居间业务的情形。江显斌作为该营业部负责人，对相关违规行为负有直接责任，且你存在向客户介绍他人代为从事期货交易，并从中收取不正当利益的行为。

　　上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和五十六条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，厦门证监局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　公开资料显示，国贸期货有限公司是一家从事期货业务等业务的公司，成立于1995年12月07日，公司坐落在福建省厦门市湖里区仙岳路4688号国贸中心A栋16层、15层1单元，法人是朱大昕，注册资本为81985万人民币。

　　瑞达期货被厦门证监局责令改正

　　昨日，根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕30号显示，经查，瑞达期货股份有限公司互联网营销业务内部控制不健全，在开展互联网营销业务过程存在以下问题：一是个别员工在取得期货从业资格证之前从事了期货业务活动；二是部分宣传营销内容片面宣传；三是与第三方机构合作模式不规范；四是部分宣传营销内容审核留痕不到位；五是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。

　　上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对瑞达期货采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。瑞达期货应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检查验收。

　　葛昶作为瑞达期货总经理，杨明东作为瑞达期货首席风险官，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定勤勉尽责，对瑞达期货相关违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对葛昶、杨明东采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。请后续根据厦门证监局要求，携带有效身份证件到厦门证监局接受监管谈话。

　　陈培琛作为瑞达期货互联网机构部经理，费?作为瑞达期货合规总监，未按照《期货从业人员管理办法》第十四条的规定恪尽职守，对瑞达期货相关违规行为负有责任。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，厦门证监局决定对陈培琛、费?采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。