华西证券2023年资管业务收入腰斩，内控、质控等多项业务违规遭处罚|华西证券_新浪财经

瑞财经刘治颖4月26日，华西证券(SZ002926)发布2023年年度报告。

报告期内，华西证券实现营业总收入31.81亿元，同比下滑5.77%；归属于上市公司股东的净利润4.25亿元，同比增长0.61%；基本每股收益0.16元，与去年同期相比持平。

分业务来看，报告期内，华西证券实现经纪及财富管理业务收入18.96亿元，较上年同期减少12.92%，占营业收入比重59.61%；投资业务收入0.38亿元，占营业收入的比重为1.21%；信用业务收入8.47亿元，占营业收入比重26.63%，较上年同期下降7.65%；投资银行业务收入1.85亿元，占营业收入的比重为5.80%，较上年同期下降15.49%；资产管理业务收入1.04亿元，占营业收入的比重为3.26%，较上年同期下降47.60%。

报告期，华西证券现金及现金等价物净增加额-27.33亿元，较2022年度减少25.84亿元。从结构上看，2023年度经营活动产生的现金流量净额6.55亿元，较2022年度17.63亿元减少11.07亿元；2023年度投资活动产生的现金流量净额-3.12亿元，较2022年6.17亿元减少9.29亿元；2023年度筹资活动产生的现金流量净额-30.77亿元，较2022年度-25.32亿元减少5.45亿元。

值得注意的是，华西证券及其营业部2023年遭受到5次处罚。

具体来看，2023年4月18日，河南证监局作出《关于对华西证券股份有限公司郑州经三路营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2023]6号），因存在开户过程中对部分客户资产证明材料审核不审慎，导致投资者适当性制度执行不严格等问题，郑州经三路营业部被采取出具警示函行政监管措施。

2023年5月19日，深圳证监局作出《关于对华西证券股份有限公司深圳民田路营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2023]50号），因在投顾人员管理、基金销售等方面存在问题，深圳民田路营业部被采取出具警示函行政监管措施。

2023年8月25日，四川证监局作出《关于对华西证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（[2023]57号），因备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，华西证券被采取责令改正行政监管措施。

2023年9月1日，中国证监会作出行政监管措施决定（[2023]21号、[2023]22号）。因存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查，华西证券被采取责令改正行政监管措施，公司投行业务和质控部门分管高管、时任质控部门负责人被采取出具警示函行政监管措施。

2023年9月27日，中国人民银行四川省分行作出《行政处罚决定书》，因未按规定制定、评估和完善交易监测标准，华西证券被罚款35万元人民币，三名相关责任人各被罚款3万元人民币。