新快报讯 记者涂波报道 今年以来，国泰君安多次被监管警示，包括在保荐多利科技IPO过程中，对其董监高资金流水穿透核查程序不充分；作为泰禾集团债券受托管理人，在托管过程中存在履职尽责不到位等违规行为。
安徽证监局网站1月24日消息显示，国泰君安、李懿、蔡伟成在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司(下称“多利科技”)首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。安徽证监局决定对国泰君安及两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。多利科技于2023年2月登陆A股，主要从事汽车冲压零部件及相关模具的开发、生产、销售。二级市场上，多利科技上市即巅峰，首周股价涨至80.72元/股后便呈震荡下跌趋势，截至2024年1月24日，公司股价报39.24元，较发行价已跌近四成。
此外，因涉及泰禾集团约388亿元债务逾期未临时信披等违规行为，国泰君安、中金公司和东兴证券三家券商作为泰禾集团债券受托管理人，在托管过程中存在履职尽责不到位等违规行为，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。1月16日，证监会官网公示了对上述机构行政处罚决定，其中对国泰君安采取出具警示函措施，泰禾集团及公司董事长兼总经理黄其森被采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
去年，国泰君安也收到不少罚单。去年12月，国泰君安巴彦淖尔金川大道证券营业部因内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为，被出具警示函。去年11月，因未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况及对在建工程合同管理合规性核查不到位等问题，深交所对国泰君安及徐巍、洪华忠采取书面警示的自律监管措施。去年5月，因研报问题，上海证监局对国泰君安及公司研究所所长黄燕铭、分析师覃汉分别采取出具警示函的监管措施等。
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