招商证券“没一罚一”|招商证券_新浪财经

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　　9月5日晚间，招商证券发布公告称，针对八年前担任独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责的情况，收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对其采取责令改正的处罚措施，并拟罚没招商证券共计6300万元。而在近期披露的半年报中，招商证券的营收、净利也出现同比下滑的情况。

　　6300万元

　　2022年8月，招商证券因在2014年开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司，以下简称“中安科”)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，遭证监会立案调查。

　　9月5日晚间，招商证券发布公告称，于当日收到证监会《行政处罚事告知书》，其中提到，招商证券作为中安科(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司)重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向证监会报告，构成违法违规行为。

　　针对上述违法违规行为，证监会拟责令招商证券改正违法行为，拟没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款。同时，证监会拟对上述项目直接负责的主管人员陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　招商证券在半年报中披露，截至2022年8月24日，公司共计收到武汉市中级人民法院送达的1475名投资者的起诉材料或信息(其中23名投资者的起诉金额合计为334.37万元，其余投资者暂无起诉金额数据)，要求中安科赔偿损失，并要求其子公司中安消技术有限公司及相关中介机构承担连带责任。