因8年旧案拟被罚没6300万、系统宕机两度遭罚，深陷水逆的招商证券

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　　9月5日晚间，招商证券发布公告称，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。因在中安科重大资产重组项目担任独立财务顾问未勤勉尽责，制作、出具的《独立财务顾问报告》中存在误导性陈述等问题，证监会拟责令招商证券改正违法行为，并拟罚没共计6300万元。

　　图片来源：每日经济新闻视频截图

　　拟罚没6300万元，祸起陈年旧案

　　2022年8月，招商证券因在2014年开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称“中安科”）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，遭证监会立案调查。

　　9月5日晚间，招商证券发布公告称，于当日收到证监会《行政处罚事告知书》，其中提到，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向证监会报告，构成违法违规行为。

　　针对上述违法违规行为，证监会拟责令招商证券改正违法行为，拟没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款。同时，证监会拟对上述项目直接负责的主管人员陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　对于上述违法违规情况的整改进展，北京商报记者发文采访招商证券，但截至发稿前，并未收到公司回复。记者注意到，招商证券在半年报中披露，截至2022年8月24日，公司共计收到武汉市中级人民法院送达的1475名投资者的起诉材料或信息（其中23名投资者的起诉金额合计为334.37万元，其余投资者暂无起诉金额数据），要求中安科赔偿损失，并要求其子公司中安消技术有限公司及相关中介机构承担连带责任。

　　在财经评论员郭施亮看来，券商在担任独立财务顾问时未勤勉尽责，或会影响公司品牌形象，同时也可能会对当前的保荐项目产生影响，使部分IPO保荐业务的上市按下“暂停键”。

　　对于此次被罚事件会否影响招商证券开展新业务，资深产业经济研究人士王剑辉在接受北京商报记者采访时表示，若机构在尽职尽责方面受到处罚，则会影响开展新业务。尽管相关影响并非官方处罚结果，但会影响客户信任度，且可能影响在审项目的进度。从客户角度而言，可能会暂时避免选择该机构操作相关业务，若该机构经整改后未出现新问题，或会逐步恢复原有的市场份额。

　　年内多次受罚

　　值得注意的是，在此次被证监会责令改正违法违规行为并拟被罚没6300万元之前，招商证券年内还曾因系统宕机、自营业务屡遭投诉等问题频收监管罚单。

　　8月9日，深圳证监局发文称，招商证券在从事投资银行类业务过程中，在保荐业务、债券承销业务以及资产证券化业务三方面存在多项违规问题，并决定针对上述违规行为对招商证券出具警示函。

　　对此，招商证券在半年报中表示，公司已采取整改措施，进一步完善保荐、债券承销及资产证券化业务展业架构，细化尽职调查要求与优化存续期管理工作要求，持续开展投资银行业务执业质量精细化管理，加强各类业务执业质量评价管理考核力度与从业人员培训宣导。

　　除此之外，3月14日、5月16日，招商证券旗下交易系统两度发生宕机事故，并在4月1日遭深圳证监局责令改正，在6月28日遭证监会出具警示函。

　　对于上述两次宕机事件造成的社会影响，招商证券在半年报中回应道，公司高度重视上述两次网络安全事件，并已在6月30日前完成相关整改工作，后续将持续完善信息系统安全建设的长效机制，保障信息系统安全稳定运行。就招商证券上述两次宕机事件，王剑辉认为，若技术问题通过整改能够完成，则对公司开展当期和未来的业务影响不会很大。

　　上半年营收净利同比下滑、排名倒退

　　在2022年上半年市场震荡背景下，招商证券的营收净利也出现同比下滑情况。半年报数据显示，截至上半年末，招商证券实现营业收入106.21亿元，同比下降25.95%，归母净利润42.88亿元，同比下降25.36%；营收净利分别在A股上市券商中排第10、第8，而2021年同期，则分别排第9、第6。

　　从具体各项业务的同比变化看，半年报数据显示，2022年上半年，招商证券经纪业务手续费净收入32.85亿元，同比下降6.3%；投资银行业务手续费及佣金净收入8.04亿元，同比减少15.1%；资产管理业务手续费及佣金净收入4.29亿元，同比下降16.54%。投资收益（含公允价值变动收益）39.16亿元，同比下降35.04%。其他业务收入13.69亿元，同比下降21.32%。

　　对于上半年业绩同比下滑的原因，招商证券在半年报中披露表示，经纪业务收入同比下降主要因代理销售金融产品收入下降，及公司佣金率下降以及港股交易量下降使得代理买卖证券业务净收入下降；投行业务收入同比减少主要因IPO业务收入减少；资管业务收入同比减少主要因市场下行，产品业绩报酬减少；投资收益同比下降主要因股指下行，公司权益投资及科创板跟投收益同比下降较多；其他业务同比下降主要是大宗商品现货贸易收入减少所致。

　　值得一提的是，在年内频频遭罚、业绩同比下滑的背景下，北京商报记者从知情人士处了解到，招商证券在2022年证券公司分类结果中获AA评级，与上年持平。有业内人士向北京商报记者透露，虽然招商证券在部分考评上会因违规受罚被扣分，但也会因其在其他项目中有突出表现被加分而得到平衡，因此，招商证券得以保持较高的评级。

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