招商证券处罚落地被罚没6300万 25单IPO项目受累上半年投行收入降15%

　　监管对于招商证券（600999.SH、6099.HK）八年前一笔保荐项目的处罚，终于落地。

　　9月5日晚间，招商证券披露，当日公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。上月13日，招商证券曾被证监局立案调查，现已调查完毕，证监会依法拟作出行政处罚。

　　公告显示，招商证券担任中安科股份有限公司（原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司，以下简称中安科）重大资产重组项目独立财务顾问。此前，中安消技术未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》，在该项目难以继续履行的情况下，未及时提供真实、准确信息，导致提供给中安科的信息不真实、不准确，存在误导性陈述，致使重组置入资产评估值严重虚增，中安科据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。

　　证监会指出，招商证券制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用，存在误导性陈述。招商证券未对“班班通”项目予以必要的关注，未对“班班通”项目中标情况和实际进展情况予以审慎核查，对制作、出具《独立财务顾问报告》所引用文件内容的真实性、准确性、完整性未进行充分核查和验证。

　　证监会认为，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告。

　　基于此，证监会责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款，罚没金额合计为6300万元。同时，两名项目主办人均分别被给予警告，并处于5万元罚款。

　　长江商报奔腾新闻记者注意到，上个月被立案调查之后，招商证券的业务开展也受到影响。数据显示，截至今年8月末，招商证券保荐的25家公司IPO项目的审核状态变更为“中止审查”。

　　而在券商业绩普遍欠佳的上半年，作为行业头部之一的招商证券业绩降幅更是超过同行。

　　中报显示，今年上半年，招商证券实现营业收入106.21亿元，同比减少25.95%；归母净利润42.88亿元，同比减少25.36%。同期，全行业140家证券公司实现营业收入2059.19亿元，净利润811.95亿元，分别同比下滑11.40%和10.06%。

　　具体到业务，今年上半年，因代理销售金融产品收入下降，及公司佣金率下降以及港股交易量下降使得代理买卖证券业务净收入下降，招商证券经纪业务手续费净收入32.85亿元，同比下降6.30%。由于IPO业务收入的减少，上半年招商证券投资银行业务手续费及佣金净收入8.04亿元，同比减少15.10%。

　　此外，受到市场下行影响，上半年，招商证券资产管理业务手续费及佣金净收入 4.29亿元，同比下降16.54%；投资收益（含公允价值变动收益）39.16亿元，同比下降35.04%。

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