非法挪用3.28亿资金，上市药企被处罚！

　　2022年8月23日，广东太安堂药业股份有限公司因巨额资金使用违规、2021年报不及时行为，先后收到广东证监局行政处罚。

　　3.28亿资金使用存在违规

　　经查，广东太安堂药业股份有限公司存在以下违规问题：

　　一是以改造智能生产线的名义,与汕头某公司签订多份智能设备定制合同，并于2019年1月至2020年2月期间，向该公司累计转账2.28亿元，上述资金最终供太安堂控股股东太安堂集团有限公司使用，公司未实际改造智能生产线。

　　截至2021年12月31日，广东太安堂药业股份有限公司仍有1.58亿元资金尚未收回。上述事项未经太安堂董事会、股东大会审议，且未在公司临时报告及2019年、2020年、2021年年报中披露。

　　二是以药品采购名义，于2020年4月至5月向广东、辽宁的4家药企累计转账1亿元，相关资金最终被转至太安堂控股股东太安堂集团有限公司账户，广东太安堂药业股份有限公司实际未采购药品。

　　截至2021年12月31日，仍有0.93亿元资金尚未收回。上述事项未经太安堂董事会、股东大会审议，且未在公司临时报告及2020年、2021年年报中披露。

　　广东太安堂药业股份有限公司董事长兼总经理、代董事会秘书柯少彬决策并安排了上述合同签订及资金划转事宜。

　　柯少彬作为广东太安堂药业股份有限公司董事长兼总经理、代董事会秘书未能按照《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十八条和《上市公司信息披露管理办法》第四条、第四十一条的规定履行忠实勤勉义务，对上述违规行为负有主要责任。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对广东太安堂药业股份有限公司采取责令改正的行政监管措施，对柯少彬采取出具警示函的行政监管措施。?同时公司应对相关责任人进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改及内部问责情况报告，并抄报深圳证券交易所。

　　2021年报披露不及时处罚55万

　　2022年4月30日，太安堂发布《关于无法在法定期限内披露定期报告及停牌的提示性公告》，5月6日发布上述公告更新的公告，称受疫情影响导致审计机构未能如期完成必要的审计工作，无法在4月30日前出具公司2021年度审计报告，公司也无法如期对2021年年报进行披露。公司股票自4月30日起停牌。

　　2022年6月15日，审计机构向太安堂出具了保留意见的2021年度审计报告，6 月16日公司发布了《2021年年度报告》，同日公司股票复牌。综上，太安堂未在法定期限内披露公司 2021年年度报告。

　　上述违法事实，有相关公司公告、情况说明、询问笔录等证据证明。

　　广东证监局认为，广东太安堂药业股份有限公司未在法定期限内披露2021年年度报告的行为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(2019年修订，以下简称《证券法》)第七十九条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法情形，直接负责的主管人员为柯少彬、余祥。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，广东证监局拟决定:

　　对广东太安堂药业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以55万元罚款。

　　对柯少彬给予警告，并对其作为未在法定期限内披露年度报告的直接负责的主管人员处以30万元罚款。

　　对余祥给予警告,并对其作为未在法定期限内披露年度报告的直接负责的主管人员处以20万元罚款。

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