受招商证券被立案调查波及豪能股份5亿可转债发行被中止|豪能股份_新浪财经

　　8月22日晚间，豪能股份(603809.SH)发布公告称，公司本次公开发行可转债事项的保荐机构招商证券股份有限公司被中国证监会立案调查，根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条的有关规定，中国证监会决定中止对公司本次公开发行可转债申请的审查。

　　此前，豪能股份公告称，公司拟发行可转换公司债券募集资金总规模不超过5亿元，用于汽车差速器总成生产基地建设项目一期工程及补充流动资金。

　　资料显示，豪能股份主要从事汽车传动系统相关零部件产品的研发、生产和销售以及航空航天零部件的高端精密制造。

　　豪能股份表示，公司及公司本次公开发行可转债事项与上述中介机构被立案调查事项均无关。本次公开发行可转债的中止审查不会对公司生产经营活动产生重大不利影响。

　　豪能股份介绍，公司将继续推进本次公开发行可转债的相关工作，积极跟进相关中介机构履行复核程序，并在相关中介机构出具的复核报告经中国证监会同意后，及时向中国证监会提交申请恢复审查。

　　不过，长江商报奔腾新闻记者发现，截至2022年一季度，豪能股份货币资金达2.23亿元，短期借款达3.27亿元，手上现金并不充沛。

　　需要关注的是，招商证券8月12日公告称，因其2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司立案。

　　8月9日，深圳证监局对招商证券投行业务中存在的问题下发了警示函。深圳证监局表示，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在的问题包括：保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分；债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

　　同时，招商证券的资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

　　长江商报奔腾新闻记者不完全统计发现，截至目前，因被立案调查，招商证券被中止的在审IPO数量已上升至17家。

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