8月12日晚间，招商证券发布公告称，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称中安科）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
关于本次因中安科事件被证监会立案事项，招商证券相关人士表示：“在司法方面，我司已依法履行对投资者的赔付责任，且可能是目前为止唯一一家承担了赔付责任的中介机构，在保护投资者权益、消除投资者损失方面，尽到了义务。”
回过头看，本次证监会对招商证券立案调查的是8年前的事件，属于处置历史存量风险。对此，上海久诚律师事务所主任许峰律师在接受记者采访时认为，虽然时间已久，但只要是依法追溯，都要承担相应的法律责任，中介机构要带有长期责任意识，不要有侥幸心理。记者注意到，去年以来，已有多家券商因投行业务违规被立案。
炒股开户享福利，入金抽188元红包，100%中奖！
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
产品入口： 新浪财经APP-股票-免费问股
产品入口： 新浪财经APP-股票-免费问股
产品入口： 新浪财经APP-股票-免费问股
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
