突发！券商Z正式被立案！|资产_新浪财经

　　突发！2022年8月12日晚上，招商证券（600999）发布关于收到中国证监会立案告知书的《公告》。公司于8月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司、*ST中安（维权）、600654）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司立案！

　　2014年中安消借壳上市相关情况

　　上海飞乐股份于2014年6月11日《重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》，证监会重组委于当年11月20日审核通过，2014年12月24日获得证监会核准批复。

　　本次交易由飞乐股份重大资产出售、发行股份购买资产及募集配套资金三部分组成：1、飞乐股份拟向仪电电子集团及非关联第三方出售除货币资金、约定资产、约定负债和本次重大资产重组涉及的中介机构服务协议及对应的应付款项之外的全部资产与负债及其相关的一切权利和义务；2、通过向中恒汇志以7.22元/股发行股份3.95983379亿股购买其持有的作价28.59亿元的中安消技术有限公司100%的股权；3、向中恒汇志非公开发行股份不超过1.31994459亿股募集配套资金不超过9.53亿元。本次交易构成重大资产重组、构成借壳重组，本次交易完成后，上市公司控股股东变更为中恒汇志投资有限公司、实际控制人变更为涂国身先生。拟置入资产中安消100%股权预测扣非净利润为：2014年21009.53万元、2015年28217.16万元、2016年37620.80万元，达不到该预测净利润数的，中恒汇志要做股份补偿。

　　截至2014年12月26日，本次交易置入资产股权过户手续及相关工商登记完成。

　　2015年3月24日，上海飞乐股份有限公司更名为中安消股份有限公司。

　　中安消2014年实际完成净利润比预测数少2379.11万元，2015年实际完成净利润比预测数少4633.55万元，2016年实际完成净利润比预测数少20291.03万元，上述3年业绩承诺期，中恒汇志净利润合计完成率为55.36%，合计应补偿股份数17675.1344万股。

　　证监会对中安消及相关主体的处罚

　　2016年12月22日，中安消公司收到证监会调查通知书，因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

　　因公司2016年度财务报告被审计机构出具无法表示意见的审计报告，公司股票自2017年5月3日起被实施退市风险警示。

　　2018年5月26日，公司公告公司名称变更为“中安科股份有限公司”。

　　2019年5月27日，证监会做出3份《行政处罚决定书》、1份《市场禁入决定书》。

　　证监会认定中安科/中安消公司及相关当事人的违法事实如下：

　　（一）中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》，在该项目发生重大变化难以继续履行的情况下，未及时提供真实、准确信息，导致提供给中安科的信息不真实、准确，存在误导性陈述，致使重组置入资产评估值严重虚增，中安科据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。

　　2013年11月，中安消技术与黔西南州政府签订《黔西南教育信息化工程项目建设战略合作框架协议》（以下简称《框架协议》），项目总金额4.5亿元。据此，中安消技术出具了《关于“班班通”项目业绩预测情况说明》（以下简称业绩预测说明）和《盈利预测报告》，其中业绩预测说明预计2014年确认收入3.42亿元，占资产评估时所依据的中安消本部在手合同及意向合同总额约4.7亿元的70%，占中安消技术本部2014年度预测营业收入约5.3亿元的65%，占中安消技术2014年度预测营业收入约13.2亿元的26%。根据《框架协议》内容，中安消技术需要在框架协议内与黔西南州各县（市）人民政府、义龙新区管委会自行签订项目建设合同和还款协议，黔西南州政府积极推进上述双方签订合作合同。黔西南州政府出具的说明载明，该《框架协议》仅为合作框架协议，具体实施需通过公开招标程序确定承建单位。2014年4月至12月，黔西南州下辖9个县（市、区）中5个启动了“班班通”项目招标，中安消技术参与2个县项目投标且均未中标。其中，中安消技术在参与安龙县项目招标过程中，因涉嫌串通招标，于2014年11月13日被责令作出书面说明，该项目招标作暂停处理；后于2014年12月26日被安龙县财政局作出“罚告字（2014）第03号安龙县财政局行政处罚预先告知书”，拟对其处以192,000元罚款，列入不良行为记录名单，在一年内禁止参加政府采购活动。中安消技术相关项目负责人称，2014年4月、5月项目沟通过程中，中安消技术无法满足部分县政府所提要求，导致无法开展相关工作。中安消技术在实际未中标任何县（市、区）工程（样板工程除外），知悉《框架协议》仅为合作框架协议、难以继续履行，原提供的《盈利预测报告》不真实、不准确的情况下，未及时重新编制并提供《盈利预测报告》，导致评估报告关于“中安消技术评估值为28.59亿元，评估增值约为26.91亿元，增值率1,597.19%”的评估结论严重失实，置入资产评估值严重虚增。中安科据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。

　　（二）中安消技术“智慧石拐”项目不符合收入确认条件，虚增2013年度营业收入5,000万元，2013年度经审计的财务报告存在虚假记载。

　　（三）中安消技术对以BT方式（建设-移交，是BOT模式的变换形式）承接的工程项目收入未按公允价值计量，虚增2013年度营业收入515万元，2013年度经审计的财务报告存在虚假记载。

　　晓编综合证监会的3份处罚决定书及市场禁入决定书主要处罚内容如下：

　　1、责令中安科股份有限公司改正，给予警告，并处以40万元罚款；

　　2、责令中安消技术有限公司改正，给予警告，并处以60万元罚款；

　　3、责令深圳市中恒汇志投资有限公司改正，给予警告，并处以60万元罚款；

　　4、对实际控制人涂国身给予警告，并处以30万元罚款，采取10年证券市场禁入措施；

　　5、对其他8名责任人处以10万元-30万元不等的罚款，合计罚款130万元。

　　2020年11月10日，中安科发布诉讼进展公告：因证券虚假陈述责任纠纷，2名投资者诉中安科、中安消技术、招商证券、瑞华会计师事务所、华商律所连带赔偿案，一审判决中安科公司赔偿投资者损失，中安消技术、招商证券、瑞华所对中安科的付款义务承担连带责任。请阅读“梧桐树下V”2020年11月18日文章《投资者诉上市公司、券商、会计师、律所证券虚假陈述赔偿，一审判决律所免责，券商会计师连带赔偿》。

　　招商证券作为保荐机构的现有IPO项目

　　招商证券作为保荐机构的创业板IPO有10个，其中四川英创力电子、深圳素士科技都因公司撤回而于2022年8月3日被终止审核，另外8个项目中，深圳壹连科技因股改时的资产评估机构中水致远资产评估有限公司被证监会立案调查而被中止审核，深圳市朗坤环境集团已于2022年8月10日获得上市委审核通过，长城信息、广东省建筑科学研究院集团、扬州万方科技、深圳易科声光科技、深圳安科高技术、上海晶宇环境工程等6家均处于“已问询”状态。