5月20日，江苏证监局发布一则处罚公告。
公告显示，截至2021年底，华泰紫金投资有限责任公司部分产品投资于除公募基金以外的其他资产管理产品,且未在规定期限内完成规范整改。
上述情况不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第四十四条、第八十二条第二款的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,江苏证监局决定华泰紫金投资采取出具警示函的监督管理措施。
资料显示，华泰紫金投资有限责任公司是经中国证监会批准，华泰证券股份有限公司设立专门从事股权投资业务全资子公司。
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