2位投资经理被免职，3位负责人吃警示函，中原证券连收5份监管文件

原标题：2位投资经理被免职，3位负责人吃警示函，中原证券连收5份监管文件 来源：券业观察

　　一年前，中原证券两只资管计划踩雷。为维护投资者权利，中原证券董事长亲自向公安部门报案。

　　一年后，因上述两只踩雷的资管计划，中原证券资管业务被指存在四项违规问题，多位相关负责人被监管处罚。

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　　五位高管遭处分

　　8月31日，中原证券（601375.SH）公告，公司收到河南证监局下发的5份监管文件。

　　文件显示，中原证券资产管理业务存在对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；债券交易管控存在漏洞；投资运作违反合同约定的投资策略；未能有效规避利益冲突等四项问题。

　　对此，中原证券被河南证监局责令改正；公司时任高级管理人员朱建民、时任总裁助理王晓刚、时任资管部门负责人张爱民等三位资管负责人被河南证监局出具警示函；公司投资经理姜东、赵阳被列为不适当人选，并被免职。

　　同时，公告指出，中原证券完全接受河南证监局进行的处罚，并表示公司对上述问题高度重视，已全面停止开展资管类非标融资业务，积极推进风险化解工作。

　　值得注意的是，中原证券上述遭遇的一系列处罚和去年一起资本市场“萝卜章案”有关。

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　　项目遇到“萝卜章”，董事长曾亲自报案

　　2017年12月8日、2018年2月5日，中原证券先后成立联盟17号集合资产管理计划（以下简称“联盟17号”）、中京1号集合资产管理计划（以下简称“中京1号”）两只资管计划。

　　中原证券担任联盟17号和中京1号的管理人和推广人。其中，联盟17号规模5984万元，2019年4月24日到期；中京1号规模1.82亿元，2019年5月7日到期。

　　上述两只资管计划共募集2.41亿元资金，全部用来投资福建闽兴医药有限公司（以下简称“闽兴医药”）对福大协和的应收账款供应链融资，闽兴医药实控人夏薛雯为其提供连带责任担保。

　　2019年，联盟17号和中京1号两只资管产品到期前夕，中原证券发现闽兴医药提供的部分融资材料系虚假文件，闽兴医药实控人夏薛雯更是处于失联状态。

　　对此，中原证券董事长亲自带队向当地公安机关报案。

　　值得一提的是，上述两只产品均没有中原证券自有资金。

　　为减小投资者损失，中原证券作为两只资管计划的管理人，在产品暴雷后制定了流动性支持方案，由河南省中原小额贷款有限公司以一定价格受让上述资管计划委托人的收益权。该小贷公司已支付1.55亿收益权转让款，剩余款项主要为采取分期转让收益权的款项。

　　中原证券2020半年报显示，由于上述两只产品底层融资人存在合同诈骗，公安机关已对其立案侦查并查封相关资产。中原证券将持有的上述资管计划份额对应资产2.44亿元计入债权投资，将应付资管计划份额受让款剩余0.03亿元计入其他应付款。

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　　资管业务继续转型

　　中原证券是河南省唯一一家法人证券公司，成立于2002年11月8日。2017年1月，在上交所上市。

　　2017年，刚刚上市一年的中原证券资产管理业务营收0.81亿元，占其总营收3.77%，资管营收占总营收比例不大。

　　2018年，中原证券将资管业务并入投资管理业务当中。2018年，中原证券投资管理业务营收2.24亿元（同比下降22.98%），占总营收13.57%。

　　近年来，中原证券资管规模呈逐渐下降趋势。2017-2019年，中原证券的资产管理总规模分别为210.45亿元、112.89亿元、76.18亿元。

　　除此之外，中原证券从事资产管理业务的人员数量也在逐渐减少。2017-2019年，中原证券从事该业务的员工数量分别为89名、66名、60名。

　　2018年，监管部门颁布资管新规，多家券商对资管业务进行转型。

　　2020年，中原证券围绕“聚焦标准化产品投资”发展方向推进资管业务转型。截至2020年6月30日，中原证券资管总规模68.36亿元。其中，包括3只大集合资产管理计划、9只集合资产管理计划等。

　　2019年，中原证券两只资管计划踩雷，公司董事长为维护投资者和公司利益向公安机关报案。时隔一年后，中原证券因这两只资管计划被监管处罚。

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