深交所对93起证券异常交易行为采取自律监管措施

原标题：深交所对93起证券异常交易行为采取自律监管措施 来源：网易新闻

　　8月7日晚间，深交所发布深市监管动态。数据显示，7月31日-8月6日深交所对4宗违规行为进行纪律处分，对11宗违规行为发出监管函。深交所还发出年报问询函6份、重组问询函1份、关注函21份、其他函件11份，共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施。

　　对4宗违规行为进行纪律处分

　　7月31日-8月6日深交所对4宗违规行为进行纪律处分。一是深圳市全新好（维权）股份有限公司股东刘红在成为公司共同控股股东后的12个月内，以及在上市公司因信息披露涉嫌违反证券法律法规被中国证监会立案调查期间全部减持所持公司股票，且在减持行为发生前未履行相应的信息披露义务。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》、本所《股票上市规则》以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对刘红给予通报批评的处分。

　　二是天夏智慧城市科技股份有限公司原持股5%以上的股东成都市川宏燃料有限公司(以下简称“川宏燃料”)因股票质押式回购业务发生违约，所持公司股份部分被强制平仓。川宏燃料未在上述减持行为发生的十五个交易日前及时披露减持股份的预披露公告，且未在上述减持行为实施完毕后履行信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对成都市川宏燃料有限公司给予通报批评的处分。

　　三是合力泰科技股份有限公司(以下简称“合力泰”)原第一大股东、实际控制人和时任董事长文开福于2018年6月29日至9月7日期间，使用“陈某雄账户组”交易合力泰股票，构成《证券法》规定的短线交易，且未按规定及时、准确地将相关持股情况告知合力泰，导致合力泰所披露的关于实际控制人持股情况的信息存在虚假记载。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对文开福给予公开谴责的处分。

　　四是万达信息（维权）股份有限公司及相关当事人存在原控股股东非经营性占用上市公司资金、未实施完成股份回购计划等违规行为。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司回购股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司原控股股东上海万豪投资有限公司，原实际控制人、时任董事长兼总裁史一兵给予公开谴责的处分，对公司及公司时任总裁查忠民、时任财务总监卞世军给予通报批评的处分。

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