炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
8月20日,大连证监局公告,对华源证券大连分公司采取责令改正行政监管措施。
从公告来看,华源证券大连分公司具体存在四大问题:
一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控。
二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善。
三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限,无法有效实施经纪人管理职责。
四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。
大连证监局认为,上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经纪人管理暂行规定》第十六条、第十七条的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,决定对华源证券大连分公司采取责令改正的行政监管措施。
华源证券大连分公司应当在收到决定书之日起30日内,就上述事项整改落实情况向大连证监局提交书面整改报告。
![来源:大连证监局官网](http://n.sinaimg.cn/finance/transform/298/w550h548/20240821/1105-141c7e367ce20c5ef05eafa88c5e232f.png)
![](http://n.sinaimg.cn/finance/cece9e13/20240627/655959900_20240627.png)
海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
责任编辑:杨赐
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起![新浪财经公众号 新浪财经公众号](http://n.sinaimg.cn/finance/72219a70/20180103/_thumb_23666.png)
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)