超1400万：又有内幕交易大罚单！连前丈母娘账户都用上了_新浪财经

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　　又有内幕交易被处罚。

　　近日，北京证监局发布的一则处罚信息显示，董玮从其当时身为合众思壮财务总监的好友处获悉合众思壮拟购买天派电子（深圳）有限公司（下称“天派电子”）股权的内幕消息，随后分四个证券账户豪掷近2000万元买入合众思壮股票，共计获利470.35万元。最终，因为内幕消息交易，董玮被没一罚二，合计被罚没1411.05万元。

　　在申辩中，董玮表示，实际经济条件无力承担巨额经济处罚，请求从轻或减轻处罚。对此，北京证监局表示，对当事人的处罚幅度适当，于法有据，对其陈述申辩意见不予采纳。

　　事涉合众思壮购买天派电子股权

　　行政处罚决定书显示，此案内幕交易的信息涉及合众思壮2017年公告拟作价6亿购买天派电子100%股权，布局汽车高精度导航和自动驾驶。

　　其实，早在2011年，合众思壮董事长、实际控制人郭某平以个人名义收购了天派电子。2013年11月23日，合众思壮发布公告称，在天派电子的经营状况显著改善后，上市公司有权要求郭某平视公司的业务需要，将天派电子的资产和业务以公允价值置入上市公司。

　　2016年8月，郭某平决定将天派电子并入合众思壮，他召集董秘左某立、财务总监袁某林开始启动收购的工作，包括跟新时代证券磋商，跟天派电子、项目律师、项目会计师等开会初步达成合作意向，还有对停牌日期、发行方案、配套融资等事宜进行探讨，以及讨论包括天派电子股权调整、评估估值、募投项目的确定等问题，此外还有对公司估值及业绩承诺合理性进行探讨，进一步论证了募投资金的用途和方向。

　　一开始事情进展顺利。

　　2016年11月25日，合众思壮发布《重大事项停牌公告》，称“拟购买标的资产属于计算机、通信和其他电子设备制造业行业，预计此次交易金额达到股东大会审议标准”，公司股票停牌。

　　但是这件收购案中间还遇到了一些周折。2016年11月29日，由于募投项目计划购置的房产资源因政府发出强制收回的通知导致募投项目存在不确定性，券商担心停牌时间过长，所以决定暂停项目。

　　2016年11月30日，合众思壮发布公告称，“本次并购方案可能涉及有关有权主管机关的审批手续所需审批的时间较长，且能否通过审批存在不确定性，因此无法达到并购双方对本次交易完成时间的预期。鉴于本次重大事项的合作时机及有关条件尚不成熟，从维护全体股东及公司利益的角度出发，经审慎研究后公司决定终止筹划本次重大事项”，公司于2016年11月30日开市起复牌。

　　后来，公司决定采用备选方案，解决了前述因审批导致的项目不确定性的问题，继续推进收购事件。2017年1月5日，合众思壮发布《重大事项停牌公告》，称“拟购买标的资产属于计算机、通信和其他电子设备制造业，预计此次交易金额达到股东大会审议标准”，公司股票停牌。

　　2017年1月19日，合众思壮发布《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》，称拟收购天派电子标的公司股权，公司转入重大资产重组程序并继续停牌。2017年1月26日，合众思壮发布《关于筹划发行股份购买资产事项进展暨继续停牌公告》，称公司拟通过发行股份购买资产的方式收购天派电子100%股权。2017年3月22日，合众思壮复牌。

　　财务总监好友

　　用前丈母娘账户等豪掷近2000万买入

　　合众思壮发行股份购买天派电子事项，属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”的重大事件，构成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所述内幕信息。

　　至迟不晚于2016年8月10日，本案内幕信息形成，内幕信息公开于2017年1月19日。郭某平为本次收购事项的决策者，左某立、袁某林负责具体收购工作，为本案内幕信息知情人，内幕信息知悉时间为不晚于2016年8月10日。

　　此次内幕交易的董玮为合众思壮财务总监袁某林的好友。

　　内幕信息敏感期内，2016年10月14日至11月21日，二人有15次通话联系，董玮使用的均为189开头的手机号。值得注意的是，董玮有两个手机号，分别为139开头和189开头，分别为工作中使用和涉及私事时使用。董玮和袁某林均能在董玮使用其189手机号时即为聊隐私的事情上达成共识。

　　2016年10月14日（周五）和2016年10月16日（周日），二人均进行了通话，2016年10月17日（周一），董玮开始买入“合众思壮”，买入时点异常。

　　值得注意的是，董玮内幕交易的账户，除了来自自己和父亲外，还有一个账户是其前妻母亲的。

　　简单统计来看，内幕信息敏感期内，“董玮”用自己的2个账户和父亲以及前丈母娘的账户分别分不同时间买入合众思壮，累计买入金额近2000万，共计获利470.35万元。

　　此外，“董玮”账户组交易“合众思壮”的资金主要来源于董玮。其中，“董玮”的一个账户中，有280万元来自于内幕信息知情人袁某林的配偶张某。

　　北京证监局指出，内幕信息敏感期内，“董玮”账户组的交易金额和交易量明显放大，且存在交易时点异常、突击开户、质押融资、卖出其他股票买入涉案股票等行为，相关交易行为明显异常。

　　累计被罚没1411.05万元

　　申辩：实际经济条件无力承担巨额经济处罚

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，北京证监局责令董玮依法处理非法持有的证券，没收违法所得470.35万元，并处以940.7万元罚款。

　　不过，董玮也提出了三点申辩理由。

　　一是不认可案涉交易行为构成内幕交易，董玮与袁某林的通话内容未涉及内幕信息，只是负责管理父亲和前丈母娘证券账户，并未以此谋利，相关交易行为不具有异常性。

　　二是，账户整体亏损，相关账户股票质押回购利息应属于交易成本，不计入盈利数额。

　　三是，当事人确有长线投资行为及数百万元的总体亏损，实际经济条件无力承担巨额经济处罚，请求从轻或减轻处罚。

　　经复核，北京证监局对其申辩一一进行驳斥。北京证监局指出，内幕信息敏感期内，当事人与内幕信息知情人存在多次联络，父亲和前丈母娘证券账户由董玮实际控制并使用，结合资金来源、交易时点、突击开户以及整体交易金额和交易量明显放大等情况，当事人相关交易行为明显异常，构成内幕交易。此外，违法所得数额计算正确，相关账户股票质押回购利息不计入盈利数额的主张缺乏法律依据。且事先告知书作出时，已经充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，对当事人的处罚幅度适当，于法有据。故对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

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