营业部存在违规销售多支金融产品等问题信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人收警示函_新浪财经

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　　来源：安徽证监局

　　关于对姚佐根采取出具警示函监管措施的决定

　　姚佐根：

　　经查，在你担任信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部负责人期间，营业部存在以下问题：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。

　　上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第十二条第一款、第十三条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条的规定。你作为营业部时任负责人对此负有责任，违反了《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第六条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第一款的规定。根据《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的相关规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应充分吸取教训，并按照监管规定要求进一步加强证券期货法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业行为。

　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　安徽证监局

　　2022年1月6日

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