香港证监会暂时吊销都城国际期货前负责人员王阳的牌照10个月|香港证监会_新浪财经

1月9日，香港证监会暂时吊销都城国际期货（香港）的前负责人员、负责主要业务及整体管理监督的核心职能主管兼董事王阳的牌照，为期10个月，由2024年1月9日起至2024年11月8日止。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已处分都城国际期货，原因是该公司在2016年3月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集（打击洗钱/恐怖分子资金筹集）规定和其他监管规定。

香港证监会认为，都城国际期货的缺失可归因于王阳在关键时间，没有履行他作为都城国际期货的负责人员及高级管理层成员的职责。

香港证监会调查发现，都城国际期货在没有进行充分的尽职审查的情况下，未能妥善评估与容许客户使用客户自设系统发出交易指示相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。香港证监会亦发现，都城国际期货没有对与客户在其开户文件中声明的财政状况不相称的客户存款进行适当查询，亦没有设立有效的持续监察系统，以侦测及评估客户账户内的可疑交易模式。

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