实控人遭立案两家上市公司出公告，ST奥康、康华生物投资者或可索赔_新浪财经

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　　3月15日周五晚间，“鞋王”王振滔实际控制的两家上市公司ST奥康（维权）（奥康国际，603001）、康华生物（维权）（300841）同时披露，王振滔被证监会立案调查，原因是涉嫌信息披露违法违规。

　　公开信息显示，ST奥康主营业务是鞋业，2012年在上交所上市，被称为“中国男鞋第一股”，实控人王振滔是知名的皮鞋大亨。康华生物成立于2004年，由王振滔出资千万元成立，2020年在创业板上市，主营业务是疫苗研发、生产和销售，公司的核心产品是冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）。（臧小丽律师专栏）

　　这两家上市公司《立案告知书》的表述有些区别。其中，ST奥康的公告内容主要是“公司及实控人王振滔先生均收到了中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司、王振滔先生立案。”

　　而康华生物公告的主要内容则是“公司实际控制人、董事长王振滔先生收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。本次立案调查事项系针对王振滔先生个人，被立案调查的事项与公司无关，公司经营活动不受影响。”

　　北京时择律师事务所臧小丽律师分析指出，从证监会调查的对象来看，ST奥康上市公司已经涉嫌违规了。而康华生物公告的违规对象仅是实控人，上市公司本身尚不在立案调查之列。

　　康华生物这次《发布立案告知书》是否仅是因为实控人王振滔同时在另一家公司任职受牵连所致呢，康华生物本身是否信息披露违规问题呢？尚需等待监管部门的调查结论。

　　在股价反应上，3月18日（周一），ST奥康当日跌停，跌幅为-5.01%，收于4.74元/股；康华生物当日跌幅为-6.56%，收于62.29元/股。

　　而在3月15日晚间，ST奥康与《立案告知书》一同发布的还有一份《公司及相关人员收到浙江监管局警示函的公告》。浙江证监局查明ST奥康存在以下问题：一是ST奥康在2021年年报、2022年年报和2023年半年报中未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。目前，相关资金占用款项已归还。二是公司资金支付、经销商管理相关内部控制存在缺陷，奥康集团有限公司与ST奥康的财务人员存在混同。

　　上交所曾在2023年8月底，对ST奥康及相关方作出的（2023）108号《纪律处分决定书》中，对ST奥康关联方奥康集团非经营性占用资金一事，作出了详细认定：奥康集团为实际控制人王振滔控制的企业，为ST奥康的关联方。2022年度，奥康集团因资金周转需要，通过公司经销商和合营方向公司借款的方式，对公司形成关联方非经营性资金占用，累计发生额共计9500万元，占公司2021年度经审计净资产的2.75%。对于上述资金占用行为，公司未履行信息披露义务。因上述关联方资金占用事项，年审会计师事务所对公司2022年度内部控制审计报告出具否定意见，公司于2023年4月27日起被实施其他风险警示。

　　结合现有的证据和相关法律规则，北京时择律所臧小丽律师认为，ST奥康投资者只要符合以下任一条件，均可加入索赔：

　　一、2022年3月18日至2023年4月25日之间买入ST奥康603001股票，且在2023年4月26日之后卖出或继续持有的受损者；（ST奥康维权入口）

　　或者二、在2024年3月15日及之前买入ST奥康603001股票，且在2024年3月16日及之后卖出或继续持股的受损者。

　　（后续待调查结论出具，索赔范围可能会作适当调整。最终以法院判决认定为准）

　　而康华生物，后续如有证明该公司也存在信息披露违规事项，则受损投资者可以主张索赔。该股票的索赔条件暂定为：在2024年3月15日及之前买入康华生物300841股票，且在2024年3月16日及之后卖出或继续持股的受损者。（如该公司无信披违规事项，投资者暂不能索赔。以监管部门认定为准）（康华生物维权入口）

　　投资者参与索赔基础资料清单

　　1、买卖ST奥康或者康华生物股票的对账单原件（经证券公司营业部盖章，从首笔买入股票开始打到最后一笔卖出，未卖出者打到至今）；

　　2、身份证复印件；

　　3、证券公司营业部出具的证券开户确认单（对账单已打出身份证号码的，可不出具开户确认单）；

　　4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。

　　律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。

　　（本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿，不代表新浪财经的观点。臧小丽律师，法学博士，资本市场知名证券维权律师，北京时择律师事务所主任、创始人。执业十多年来，她先后代理投资者向一百多家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。）