12月股民维权月报：最贵“ST股”左江科技被立案北交所首例股民维权案一审胜诉_新浪财经

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　　2023年最后一个月，“零容忍”打击各种证券市场乱象仍保持高压态势。据新浪股民维权平台统计，2023年12月，共有17家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。

　　注册制全面落地以来，监管严抓上市公司信披质量。纵观2023年，共有103家上市公司因信披问题被调查，也因此收到了不同程度的罚单，12月有24家上市公司被监管处罚，其中，包括中国重工（维权）、卓郎智能（维权）、荣联科技（维权）在内的7家公司在12月相继收到《行政处罚事先告知书》和《行政处罚决定书》。

　　庭审进展方面，北京时择律师事务所臧小丽律师向新浪股民维权平台透露，北京金融法院对生物谷（维权）虚假陈述投资者索赔案作出了一审判决，原控股股东深圳市金沙江投资有限公司和实际控制人林艳承担连带赔偿责任。该案系北交所首例股民索赔案，法院一审判决支持的赔偿范围是：在2021年9月1日到2022年4月29日之间买入生物谷股票，且在2022年4月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者。

　　17家上市公司被立案 *ST三盛（维权）、ST摩登（维权）“三进宫”

　　12月1日，被称为“最贵ST股”的左江科技被立案调查，公司股价也因此一路走跌。事实上，今年以来，*ST左江（维权）在二级市场的表现都不如人意。年初时，其股价仍处于130元左右的高位，而截止2023年最后一个交易日，股价已跌至28元，全年累计跌幅高达77.91%。当前，*ST左江不仅面临退市风险，还将面临因被调查导致的投资者损失索赔。

　　12月第一周，被立案调查的还有合纵科技（维权）、首航高科（维权）、ST美讯（维权）。三家公司相继披露收到中国证监会下发的《中国证监会立案告知书》，调查原因均为涉嫌信息披露违法违规。除此之外，首航高科董事黄文佳也被立案调查，此前为公司董事长。值得注意的是，近年来，首航高科已经因年报信息、对外投资收购、募集资金管理和使用不规范、实际控制人未及时披露股份被冻结等事项，多次被交易所和证监局下发问询函、关注函、监管函。

　　12月8日晚间，ST星源（维权）发布《关于收到中国证监会立案通知书的公告》。公告显示，此次被查原因为涉嫌重大违规担保及关联方资金往来未披露。事实上，ST星源早在年初就被证监会行政处罚过一次，其中就有2017年度至2019年度存在未依法披露为关联方提供担保的违规行为。

　　除了ST星源，多次被立案调查的还有ST摩登。12月13日晚间，公司披露《关于收到中国证监会立案告知书的公告》，这已是ST摩登2020年以来第三次被证监会立案。第一次被立案且行政处罚后，ST摩登面临投资者的索赔诉讼。律师透露，目前针对第一次行政处罚的索赔案一审投资者获得胜诉，案件尚待二审。

　　12月14日晚间，亚联发展（维权）披露公告称，因涉嫌信披违规被证监会立案调查。此前，亚联发展曾发布《关于公司前期会计差错更正的公告》，尚不清楚此次遭立案是否与此前的会计差错有关。业绩方面，2019年度至2022年度亚联发展已连续四年亏损，其中2020年度亏损额最大，达4.857亿元。2023年前三季度，公司实现营收4.31亿元，同比下滑57.61%。

　　次日晚间，中装建设（维权）发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。此次遭证监会立案，或与公司此前的会计差错事宜有关。

　　12月21日，国旅联合（维权）发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。在遭证监会立案之前，国旅联合股价走势波动较大，先是一波快速拉升，12月15日和12月18日两个交易日涨停，随后又迅速回落。同时，国旅联合还发布了《股票交易异常波动公告》，表示无未披露的重大事项。

　　12月22日晚间，威创股份（维权）、沃华医药（维权）两家上市公司均发布关于收到中国证监会《立案告知书》的公告。其中，威创股份因“超13亿元资金被离奇划走”一事而备受市场关注，12月22日、23日，因该公司、公司拟收购方、公司上层股东均涉嫌信息披露违法，威创股份接连收到3份证监会《立案告知书》，其中“毛纺巨子”陆克平也牵涉其中。而沃华医药的调查原因目前尚不得知，此前有媒体质疑，公司在董事长、实际控制人赵丙贤此前被采取留置措施事宜上有虚假陈述之嫌。

　　12月25日晚，广电网络（维权）发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》。目前被立案调查的原因尚不得知，不过这已经不是广电网络今年第一次被曝信披违规了。2023年10月31日，广电网络发布《关于收到陕西证监局行政监管措施决定书的公告》，公司被采取责令改正措施，相关责任人也被出具警示函。其中，信息披露方面是广电网络被采取行政监管措施的重要原因。

　　12月26日晚间，国联股份（维权）发布公告称，因涉嫌信披违规被证监会立案调查，公司还收到北京监管局警示函，包括董事长刘泉、总经理钱晓钧、财务总监田涛等在内，均被出具警示函。受此利空消息影响，国联股份股价连续跌停，投资者损失惨重。此外，2022-2023年度上市公司信息披露评价结果显示，国联股份信披评价结果连降两级至D，信披考评不合格。

　　次日晚间，浩丰科技（维权）、东方时尚（维权）两家上市公司均发布《关于收到中国证监会立案告知书的公告》。事实上，东方时尚近期麻烦不断，2023年9月6日公司公告控股股东东方时尚投资有限公司因通过大宗交易方式减持东方时尚被北京证监局采取责令改正措施；9月17日，东方时尚发布公告称，公司董事、董事长徐雄因涉嫌操纵证券市场罪被批准逮捕；12月6日，东方时尚发布关于控股股东及实际控制人部分股份被司法冻结及司法标记的公告。

　　2023年的最后两个交易日，广誉远（维权）、*ST三盛相继披露被立案调查的公告。*ST三盛近年来成为信披违规的“常客”，此次是*ST三盛2022年以来第三次遭证监会立案。此前在2022年11月3日、2023年10月10日，*ST三盛均公告被证监会立案。就在2023年12月29日公告第三次遭立案的同时，公司同时还发布了关于收到《行政处罚决定书》的公告，这是针对*ST三盛第一次立案证监会下达的行政处罚决定书。

　　24家上市公司领罚单多名高管被罚市场禁入

　　12月，随着监管的深入调查，24家上市公司收到罚单。其中，包括中国重工、卓郎智能、荣联科技在内的7家公司在12月相继收到《行政处罚事先告知书》和《行政处罚决定书》。

　　具体来看，12月3日晚间，*ST太安（维权）发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告，同月27日，公司收到证监会下发的《行政处罚决定书》。公告显示，*ST太安主要涉及两项违规：一是2018年至2021年年度报告存在虚假记载。二是未按规定披露关联交易。对此，公司及相关责任人累计被罚1370万元。

　　12月4日晚间，如意集团（维权）发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。调查显示，如意集团信披违规一案涉及相关责任人多达14人，累计被罚1305万元。其中，如意集团实际控制人、董事长邱亚夫被罚十年市场禁入。

　　12月5日晚间，金力泰（维权）、日海智能（维权）、延华智能（维权）同时披露收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。其中，金力泰及公司相关责任人拟被罚550万元，日海智能及相关责任人拟被罚940万元，延华智能及公司相关责任人拟被罚475万元。

　　12月6日晚间，荣联科技发布关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。同月29日，公司也收到了北京证监局下发的《行政处罚决定书》。与此同时，深交所发布公告，荣联科技及时任董事长王东辉、总经理张彤、财务总监鞠海涛因虚假记载年度报告被公开谴责，三人还被罚5年证券市场禁入。

　　12月7日晚间，*ST慧辰（维权）、ST实达（维权）双双发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。北京证监局拟对*ST慧辰责令改正，给予警告，并处以500万元的罚款；证监会拟对ST实达责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。此前在2022年10月7日，ST实达因为其他违规已经收到过一次福建证监局的行政处罚决定书。

　　12月8日晚间，*ST博天（维权）发布关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告，公司及相关责任人累计被罚1300万元，*ST博天时任董事长赵笠钧还被罚7年市场禁入。公告显示，由于*ST博天违规情况严重，可能被实施重大违法强制退市。受此负面信息影响，12月11日，*ST博天开盘后即被巨额卖单封至跌停，后续股价延续下跌走势，连收多个跌停板，投资者亏损严重。

　　12月20日及29日晚间，中国重工相继收到《行政处罚事先告知书》及《行政处罚决定书》。调查显示，中国重工涉及的主要违规包括：未对下属子公司存货在相应会计期间准确计提减值，导致2018年多计利润7.18亿元，2019年多计利润1.07亿元，2020年少计利润1.22亿元。基于此，公司及相关责任人被罚270万元。

　　12月21日晚间，卓郎智能披露公司收到《行政处罚决定书》，因公司未按规定及时披露非经营性资金往来的关联交易、定期报告存在重大遗漏的行为，构成违法行为，新疆证监局决定对卓郎智能责令改正，给予警告，并处以150万元罚款，并与三名高管合计被罚460万元。

　　此外，棕榈股份（维权）、紫天科技（维权）、保利联合（维权）也因信披违规收到罚单。其中，棕榈股份被罚150万元、紫天科技及相关责任人拟被罚175万元，保利联合及相关责任人拟被罚955万元。