8月股民维权月报：5家上市公司被立案调查飞乐音响股民有望获赔约3.3亿元_新浪财经

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　　据新浪股民维权平台统计，八月共5家上市公司被立案调查，原因均为涉嫌信息披露违法违规。此外，八月共11家违规上市公司收到证监会行政处罚事先告知书或决定书。今年以来，已有49家A股上市公司涉嫌违规被立案调查，监管“零容忍”信号愈发清晰。

　　5家上市公司被立案调查

　　八月，又有5家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，股民索赔正在进行中。

　　8月8日，三特索道披露了公司及原实控人艾路明收到中国证监会下发的《立案告知书》的公告，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。公开信息显示，三特索道主营业务为风景区客运索道运输服务，辅以旅游景区经营、景观房地产开发及景区酒店业务。据公司8月29日披露的半年报来看，旅游业回暖之下，三特索道上半年实现营业总收入约3.4亿元，较上年同期增加219%。但立案调查之下也面临着股民损失的索赔，律师提醒，在2023年8月8日前买入三特索道股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2023年8月8日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

　　8月10日晚间，因涉嫌信息披露违法违规，*ST美谷被证监会立案调查。实际上，*ST美谷近年来麻烦不断，由于担保等事项，*ST美谷2022年年报被审计机构出具了无法表示意见的审计报告以及持否定意见的《内控控制审计报告》。同时，担保事项还让*ST美谷面临巨额诉讼，公司此前发布的公告显示已收到系列信达资产案件中的10个诉状，同时作为被告涉及金额合计约20.47亿元。对于系列信达资产案件，*ST美谷已计提预计负债约14.77亿元。

　　8月30日，在发布2023半年报的当晚，ST深天披露了被证监会立案调查的消息。有业内人士指出，此次ST深天及实控人被立案，或因涉及1.37亿元的非经营性资金占用事项的信披违法违规。值得注意的是，2023年4月29日，ST深天曾发布《关于收到深圳证监局行政监管措施决定书的公告》，深圳证监局查明，ST深天存在以下问题：未披露与控股股东关联方非经营性资金往来以及未按规定履行对外担保审议程序和信息披露义务。此次被立案调查，受损的股民仍可申请索赔投资损失。

　　同日，如意集团披露公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人邱亚夫收中国证监会下发的《立案告知书》。实际上，早在两个月前，如意集团就因未按规定披露关联交易等违规行为收到山东证监局出具的警示函。受此次立案调查影响，该公司股价次日开盘跌近4%。新浪股民维权平台律师提醒，在2023年8月30日前买入如意集团，并在2023年8月30日收盘时仍持有该股票的受损投资者或有望索赔（最终索赔条件以法院认定为准）。

　　八月同时被立案调查的上市公司还有凯瑞德。公开信息显示，该公司已是第二次因信息披露问题遭证监会调查，此前在2016年10月31日，凯瑞德就因信披问题遭立案，并于2019年8月收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》。此次被立案调查涉及历史信息披露违法违规问题，或与公司前实控人吴联模、张培峰违法犯罪有关。

　　11家上市公司领证监会罚单

　　今年8月，共有11家上市公司收到证监会罚单，累计罚款8695万元。其中罗普特、星星科技均被罚超千万元。

　　8月1日，在被立案调查7个月后，扬子新材收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因2018年至2020年的年度报告存在重大遗漏、虚假记载等问题，中国证监会拟对扬子新材进行行政处罚，罚款450万元，对时任扬子新材第二大股东、总经理胡卫林给予警告并处以500万元罚款，同时，胡卫林还被罚10年市场禁入。

　　同样被罚市场禁入的还有ST美盛实控人及财务总监。8月29日，因信披违规的*ST美盛披露收到证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书。经查，*ST美盛的违法行为主要包括四个方面：一是未按规定如实披露关联方非经营性资金占用情况，二是未按规定披露违规对外担保情况，三是未按规定披露原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份被司法冻结情况；四是未按规定披露原控股股东、实际控制人一致行动人股份被司法拍卖情况。基于以上违法行为，证监会拟决定对*ST美盛及相关责任人处以1200万元罚款，实控人赵小强被罚终身市场禁入，财务总监石军龙被罚3年市场禁入。

　　8月9日，新亚制程发布收到《行政处罚事先告知书》的公告。调查显示，新亚制程未及时披露关联交易及关联方资金占用情况，公司及相关责任人被罚款420万元。事实上，在新亚制程遭证监会立案之前，公司及原控股股东就收到广东证监局行政监管措施决定书，行政监管措施书已经揭示了上市公司非经营性资金占用的违规行为。

　　8月22日，泉为科技发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告，在被证监会立案调查两个月后，泉为科技的“造假手法”最终浮出水面。据悉，泉为科技2019年度虚增业务收入5.57亿元、2020年半年度虚增业务收入3.44亿元，分别占当期报告记载营业收入的21.40%、28.97%。证监会拟决定，对泉为科技责令改正，给予警告，并处以200万元的罚款，对相关责任人共计罚款240万元。

　　8月24日，冠农股份披露了三个月前证监会对公司立案调查的结果。公告显示，冠农股份连续两年财务造假，在2021年年报和2022年年报中虚增营业收入近20.82亿元。证监会决定，对冠农股份给予警告，并处以300万元罚款，公司董事长刘中海等四名责任人也均被警告，并处以50万或100万元罚款。

　　8月26日，罗普特收到《行政处罚事先告知书》，中国证监会厦门监管局查明，罗普特涉嫌通过提前确认项目收入，虚增2020年度和2021年度的营业收入和利润总额，虚减2022年度利润总额。其中，2020年度罗普特涉嫌虚增营业收入约2.14亿元，虚增利润总额约1.46亿元，虚增利润占当期披露金额的81.21%；2021年度，罗普特虚增营业收入约1.12亿元，虚增利润总额约2075万元，虚增利润总额占当期披露金额的20.41%。基于上述违法事实，证监会拟决定对罗普特及相关责任人处以1625万元罚款。

　　8月30日晚间，海航控股披露当日收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。经调查，海航控股存在以下两方面问题：定期报告重大遗漏、未按规定披露临时报告。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定对公司及其相关责任人给予警告，暂未涉及罚款。

　　八月，还有四家公司相继披露了证监会下发的《行政处罚决定书》。其中，ST三圣及相关责任人被罚350万元，ST步森及公司董事、董秘被罚270万元，赛为智能及公司实控人、时任董事长等累计被罚330万元，星星科技及相关责任人被罚2560万元。目前，由上海久诚律师事务所主任许峰律师代理的星星科技投资者索赔案已多次向南昌市中级人民法院提交立案，正在等待法院的下一步安排。

　　多家公司半年报披露投资者诉讼事项

　　8月，随着半年报的陆续披露，多家曾被立案调查的上市公司公告股民维权进展。2023年半年报中，同洲电子披露了投资者诉讼事项，涉案金额为4745.84万元，法院对部分投资者诉讼案件已作出一审判决。8月28日，广东明珠发布2023年半年报。半年报显示，上半年涉及投资者索赔的证券虚假陈述纠纷，广东明珠支付索赔金额466.52万元，同时报告期内涉投资者索赔损失的负债余额预计为1404.53万元，

　　飞乐音响发布的半年报显示，截至2023年6月30日，已支付生效判决项下全部应付金额近1.26亿元，非代表人案件涉及原告多达1707人，生效法律文书项下飞乐音响应赔付股民2.03亿元。另有48人尚未审结，损失核定金额约116万元。据此推算，飞乐音响股民有望获赔约3.3亿元。同时，昊华能源披露的半年报显示，涉及投资者索赔诉讼金额约1.46亿元。

　　此外，金正大、索菱股份、粤传媒等均在半年报中披露股民索赔最新消息。其中，金正大根据股民赔偿损失测算，计提预计负债1.48亿元；索菱股份563名投资者起诉金额共计约7201万元。粤传媒在半年报中披露，根据示范案件民事判决书对其余已立案的案件预计赔偿损失金额为2007万元，已受理案件共计265件，一审已判决案件180件，二审已判决案件1件。

　　庭审进展方面，许峰律师代理的劲嘉股份投资者索赔案将在深圳市中级人民法院开庭审理。此外，斯太尔投资者索赔案已在南京市中级人民法院开庭审理结束。

　　一审方面，浙江裕丰律师事务所厉健律师代理的中捷资源证券虚假陈述案取得进展，法院一审判决中捷资源向一原告股民赔偿损失5.32万元。北京时择律师事务所臧小丽律师代理的中创环保投资者索赔纠纷案，部分投资者收到厦门中院送达的一审民事判决书，法院判决中创环保向257名股民赔偿投资差额损失、佣金、印花税逾5521.35万元。许峰律师代理的东方金钰投资者索赔案收到了深圳中院送达的一审投资者胜诉判决，其中介机构大信会计师事务所、大华会计师事务所均被判承担连带清偿责任。

　　二审方面，由厉健律师代理的投资者诉中润资源证券虚假陈述案传来捷报，山东省高院对部分股民诉中润资源案作出终审判决，公司向适格原告承担相应赔偿责任，新浪股民维权平台其余代理该案件的律师也收到相关胜诉判决。此外，许峰律师代理的冠福股份投资者索赔案二审将在福建省高级人民法院开庭审理，此前部分投资者已获得一审一定比例的胜诉判决。

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