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来源:券商中国
老牌投顾机构领罚。
日前,山西证监局连下6份罚单,成立28年的老牌投顾机构慧研智投及5名员工领罚,直指其在被责令暂停新增客户措施期间变相新增客户的行为。
暂停新增客户期间变相新增客户
10月20日,山西证监局公告,对慧研智投科技有限公司(简称“慧研智投”)及公司5名员工采取出具警示函措施。
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山西证监局称,经查,慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户,反映出公司内部控制不健全,合规管理不到位。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定,山西证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
与此同时,公司相关管理人员也受到了追责。山西证监局认为,对于上述违规行为,董事长黄俊、总经理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总经理龚毅飞、吴海涛,负有主要责任。对于这5人,山西证监局分别采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
此外,慧研智投及上述5名相关管理人员均须在10月31日前向山西证监局提交书面报告。山西证监局还提醒该公司关注公司客户情况、内部控制及合规管理,并及时采取完善公司内部控制、加强合规管理等措施。
投资咨询机构违规行为监管趋严
公开信息显示,慧研智投科技有限公司最早成立于1995年,1998年获得经营证券期货业务许可证,是我国早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。
值得一提的是,慧研智投历史上曾数次更名,2012年2月,公司更名为深圳君银证券投资咨询顾问有限公司(君银投顾),又于2018年4月变更为民众证券投资咨询有限公司(民众投顾),今年6月又由“民众投顾”又变更为“慧研智投”。
今年1月,湖南证监局对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司采取责令改正、暂停新增客户1年的监管措施。据悉,该分公司存在未按规定报告业务场所变化情况、监管报表中填报的数据资料存在不实陈述、内部控制管控不到位、员工冒名展业、证券投资顾问服务环节执业不规范、证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益、推广环节留痕管理不到位等问题。
更早之前,2021年民众投顾苏州分公司、广东分公司等均曾被属地证监局采取暂停新增客户的行政监管措施。
事实上,监管部门一直在加强对于证券投资咨询业务的执业规范管理,惩处力度也在不断加强。今年以来,各地证监局针对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为,开出的罚单已逾40张。从违规类型来看,不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范是投资咨询机构的几大通病。被重罚的机构,往往几大违规事项并存。
还有不少机构被责令暂停新增客户,时间从6个月到1年不等。比如,今年6月,北京中方信富投资管理咨询公司由于使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广,合规管理不足,未实行留痕管理等问题,被监管责令暂停新增客户6个月。
证监会10月最新公布的证券投资咨询机构名录显示,截至2023年9月底,共有15家证券投资咨询机构(含分公司)被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期。其中,巨丰投资、民众投顾各有两家分公司上榜。
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责任编辑:张倩
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4小时运行结束,总结全天市场运行,1)昨日银行新高市场普跌调整,年后首次强分歧,今日强修复,机器人(sz300024)、deepseek、半导体强势做多,明确科技主线,指数报收光头阳,下半周有望震荡攀升,继续聚焦主线科技方向;2)量能,沪深两市今日成交额17492亿元,较上个交易日18263亿元减少771亿元;3)行业板块方面,以加权涨幅来看56家行业47家红盘,电器仪表、通用机械、矿物制品等板块涨幅居前;煤炭、石油、银行等板块跌幅居前;4)市场延续结构型行情,题材热点快速轮动。详细解盘,可关注《翠霞首席课》的“热点直击”和“操盘指南”~~~ -
趋势领涨今天 07:05:02
今天走势最强的就是人形机器人(sz300024)概念,板块指数大涨超过8%,双林股份(sz300100)、丰立智能(sz301368)、平治信息(sz300571)等多股出现20CM涨停,新时达(sz002527)、弘讯科技(sh603015)等多股涨停。消息面上,苹果和Meta的较量从头显领域扩大到人形机器人(sz300024)。有消息称,宇树科技正与Meta接洽,探讨就家务机器人(sz300024)进行合作的可能。后续,Meta将开发软件、传感器和人工智能,并提供给宇树科技等公司进行生产。与此同时,苹果正在探索开发一款能够展示其AI技术和紧密集成能力的人形机器人(sz300024)。都对这个板块构成利好。近期热点主要就是在人形机器人(sz300024)和DeepSeek等相关概念上。deepseek完成机器人(sz300024)的大脑,其他产业链完成机器人(sz300024)的身体。机构预测,2025年人形机器人(sz300024)出货将会突破1万台。到2030年,预计人形机器人(sz300024)出货量将达到500万台左右,市场需求会升至约7500亿元。所以人工智能+人形机器人(sz300024)+deepsee概念的行情远远没有结束。技术上,今天大盘反弹没有放量,明天主要关注大盘的量能,能放量就看高一线,不能放量就等待再次回踩 -
宋谈股经今天 07:04:59
2月19日收评:创业板指反弹涨超2%,机器人(sz300024)概念股掀涨停潮1、市场全天震荡反弹,创业板指涨超2%。机器人(sz300024)概念股掀涨停潮,三丰智能(sz300276)、长盛轴承(sz300718)、双林股份(sz300100)、中大力德(sz002896)、巨轮智能(sz002031)、新时达(sz002527)等近60股涨停或涨超10%。半导体芯片股集体爆发,韦尔股份(sh603501)、帝奥微(sh688381)、路维光电(sh688401)、大为股份(sz002213)等封板,华虹公司(sh688347)涨超17%创新高。DeepSeek、算力等方向迎来修复,平治信息(sz300571)、盛通股份(sz002599)、禾盛新材(sz002290)、东港股份(sz002117)等多股涨停。个股呈现普涨态势,沪深京三市超4500股飘红,今日成交1.75万亿。截止收盘沪指涨0.81%,深成指涨1.46%,创业板指涨2.03%。2、板块概念方面,机器人(sz300024)、半导体芯片、新能源车、算力等板块涨幅居前,银行、电力、煤炭等板块逆势下跌。3、两市共4388只个股上涨,118只个股涨停,586只个股下跌,4只个股跌停,12只股票炸板,炸板率11%。 -
趋势领涨今天 07:04:53
反弹有点不足 明天见分晓昨天大盘大跌以后,今天出现高开高走,大盘虽然涨幅不大,但两市个股全线大涨,人形机器人(sz300024)、PEEK材料、减速器、工业母机、存储芯片、机器人(sz300024)概念、一体压铸、工业软件等板块涨幅靠前;煤炭、石油、银行、供气供热、电力等少数板块下跌,两市近180只个股涨停,2只个股跌停,创业板大涨近2%,走势强于主板。昨天大盘大跌,我们发布文章《缩量下跌 调整一步到位吗》提示,“大盘下跌没有放量,说明筹码锁定还是良好的,下个支撑在60日线3314点附近,今天已经到了,再下方就是20日线和30日线附近,这个点位都在3270点附近,所以,你想大盘有很大的下跌空间,这点也不现实”。今天大盘就是高开高走,说明我们分析是准确的。现在重点有两个:一是今天大盘反弹没有放量,昨天大盘下跌缩量,今天上涨也没有放量,但今天是第一天反弹,可以允许大盘缩量的,重点是看明天,如果明天大盘反弹还不放量,大家就要注意再次回调了。二是昨天大盘下跌,内资大幅流出超过千亿元,今天大盘反弹,内资流入不到百亿元,说明内资还不想做多,现在重点是,内资在主导市场,只要内资不出现大幅流出,大盘就会出现反弹,只要内资大幅流出,大盘必将下跌,主要原因还是机构太怂,散户承接力量有限,散户主要是炒作题材股,但稳定大盘还是要看机构,所谓蓝筹股搭台、题材股唱戏就是这个道理。昨天A股大跌,港股大涨,数据显示,内地通过港股通净买入224亿港元的香港股票,这是自2021年初以来最大单日净买入,也是有记录以来第四高。内地资金大量涌入香港股市,已推动A股市场相较港股的溢价幅度缩小至约34%,这使得一项A-H股溢价指数接近在过去总会触发反弹的底部。今天港股出现回调,A股出现上涨,如果昨天卖出A股买入港股,你是不是两边挨巴掌了呢?所以,建议大家还是安心待在A股市场吧,牛会来的,你说呢?再啰嗦一句,A股和港股两个亲兄弟为什么就不能齐头并进,共同富裕呢? -
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【股票收评】:稳定回升今日走势是对昨日大面积大幅下跌的修复,本来没有什么利空消息,只是被获利盘兑现砸坏了,明显有跌幅过大的嫌疑。今日开盘后指数就快速翻红,下午14点后市场继续选择稳健上行,从心理上克服了对41点后的担忧。机器人(sz300024)概念全日活跃,人形机器人(sz300024),机器人(sz300024)执行器,减速器,PEEK材料概念,电机,同步磁阻电机,机器视觉,传感器,3D显摄像头等板块涨幅靠前。全市仅银行,煤炭行业,电力行业下跌。总体来看今天是对最日无端大跌的修复,重拾市场做多信心,后期遇见无端的下跌就要注意不要跟风乱跑了。