转自：上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯（郭钦转）11月29日，中国证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）发布《厦门证监局关于对山金期货有限公司厦门营业部采取责令改正措施的决定》（以下简称《责令改正决定》）和《厦门证监局关于对林鹭涛采取出具警示函措施的决定》（以下简称《警示函》）。
《警示函》提到，林鹭涛在山金期货有限公司厦门营业部（以下简称“山金期货厦门营业部”）担任负责人期间，违规为客户的期货配资活动提供便利，还将客户的期货账户提供给他人使用，厦门证监局决定对林鹭涛采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
《责令改正决定》提到，山金期货厦门营业部对从业人员的管理不到位，内部控制不健全，存在以下问题：一是山金期货厦门营业部原负责人违规为客户的期货配资活动提供便利；二是山金期货厦门营业部原负责人将客户的期货账户提供给他人使用。
厦门证监局称，上述情形反映出山金期货厦门营业部有关从业人员执业行为的内部控制管理存在缺陷，厦门证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
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