“自由”的“非洲雨都”——浅析利比里亚的矿业制度|许可_新浪财经

利比里亚矿业投资制度全面解析。

作者丨程军李蒙

前言

利比里亚共和国（Republic of Liberia，以下简称“利比里亚”）处于非洲西部，濒临大西洋，国土面积111370平方公里，人口534万。利比里亚的英文Liberia取自拉丁语Liber（自由）之意，从建国起就仿照美国实行三权分立制度，其首都蒙罗维亚年均降水量逾5000毫米，为西非海岸乃至全球降雨最多的地区之一，素有“非洲雨都”之称。利比里亚拥有丰富的矿产资源，特别是铁矿石（已探明储量超过100亿吨），铁矿石品位在30%至65%之间，年开采量约500万吨。此外，利比里亚还蕴藏有钻石、黄金、铝矾土、铜、铅、锰、锌、镍、金红石和蓝晶石等多种矿产资源。利比里亚的矿产资源和开放的经济政策使其成为有潜力的投资目的地，未来随着基础设施的改善和投资环境的优化，其矿业发展前景值得期待。本文将从利比里亚的外资准入、矿权类型、矿权申请条件、矿权维护及矿权特殊规定等角度对利比里亚的矿业制度进行基本介绍，以便投资者对利比里亚的矿业投资形成初步了解和认识。

一、矿业法律法规与矿业主管部门

利比里亚现行有效的矿业法律制度主要以2000年颁布的《新矿业和开采法》（An Act Adopting a New Minerals and Mining Law）为主（“矿业法”），同时2010年颁布的《矿产勘探规章》（MINERAL EXPLORATION REGULATIONS）对勘探活动进行了详细的规定。除此之外，2010年颁布的《公共采购与特许经营法》（Public Procurement and Concessioning Act），2010《投资法》（Investment Act of 2010）分别就国家矿产资源特许权的授予和矿业投资作出了一系列规定。

利比里亚的矿业主管部门为土地、矿产与能源部（Ministry of Lands, Mines & Energy of the Republic）（“矿业部”）以及矿产资源技术委员会（Minerals Technical Committee ）。

矿业部负责执行与国家土地、矿产资源以及能源相关的政策和法律法规并监督这些领域的活动，主要包括批准与矿产资源勘探和开采相关的规章制度，颁发勘探许可（Exploration license）和开采许可（Mining license），并监督许可持有人的经营活动等。矿产资源技术委员会（Minerals Technical Committee ）由矿业部、司法部、财政部、劳动部等各部门分派人员组成，主要负责A类采矿许可（Class A Mining License）的谈判和矿物开发协议（Mineral Development Agreement）的签署。

二、外资准入

根据2010《投资法》的规定，外国投资者在利比里亚将享有国民待遇，除非因政府出于公共目的及国家利益并给予公平充分补偿的前提下，其合法财产将不被征用或被国有化。外国投资者可以在利比里亚开设银行账户并自由支配其资产，外国投资者在缴纳税款和履行其他法律义务的前提下，可通过任何授权交易的银行，无条件地将投资所得收入汇入和汇出利比里亚，总体而言货币的兑换将不受到任何限制。同时外国投资者还能享有与国内投资者类似的权利，包括相关资质及证照的获取以及税收优惠等。

三、矿权主要类型

利比里亚的矿权分为勘探权和采矿权两大类，其中勘探权（Prospecting Right）通过颁发勘探许可的方式授予，勘探许可又分为了踏勘许可（Reconnaissance License）、普查许可（Prospecting license）和勘查许可（Exploration License）三种。采矿权（Mining Right）通过颁发采矿许可的方式授予，采矿许可（Mining License）又分为了A类采矿许可、B类采矿许可和C类采矿许可三种。以上许可均由矿业部部长（“部长”）批准，利比里亚采矿权的获得以拥有勘探权为前提。

1、勘探许可

踏勘许可的最长期限为六个月，到期可以再申请一次六个月的续期。踏勘许可允许的勘探范围非常大，可在不超过2000平方公里的范围内进行勘探，但是对勘探的方式限制很大，被许可人不得在勘探区域内从事钻探或挖掘坑洞的工作。勘探完成后无法直接通过“探转采”的方式申请采矿许可，只能就勘探的部分申请勘查许可。因此踏勘许可适合需要快速排除没有潜在开采价值区域的时候申请。

普查许可最长期限为六个月，到期可以再申请一次六个月的续期。相比踏勘许可，普查许可允许的勘探范围非常小，只允许在不超过100英亩的范围内进行勘探，但是可以进行任何地表或地下的探查工作，使用各种钻探和远程感应技术等手段进行勘探（但不能构成商业采矿）。勘探完成后可以申请B类或C类采矿许可。因此普查许可适合在确定某一有价值区域后进行更为深入的勘查时申请。

勘查许可的最长期限为三年，到期可以再申请一次两年的续期。勘查许可允许的勘探范围很大但必须连片，勘查许可允许在不超过1000平方公里的范围内进行勘探，可以使用任何普查许可中允许的勘查方式，同时还可以进行试点开采（Pilot Mining）。勘查许可需与政府签订勘查协议（Exploration Agreement）后方能获得，勘探完成后的区域最接近可实际开采的情况，可以申请任意一类采矿许可。因此勘查许可适合于需要大规模全面深入进行勘探工作并为后续大规模开采做准备时申请。

2、采矿许可

C类采矿许可的期限为一年，到期后每次可申请续期一年。C类采矿许可允许的开采面积很小，不超过25英亩。持有人应主要进行小规模开采[1]（Small-Scale Operation），部长可以对违反小规模开采的持有人进行处罚。经部长同意各C类采矿许可持有人可以合作开采同一片区域，只要各自保持其独立性即可。C类采矿许可因为其申请条件，开采范围及规模的限制，更为适合当地人申请。

B类采矿许可期限为五年，到期后每次最多可申请续期五年。B类采矿许可允许开采的面积与C类采矿许可一致，均不超过25英亩，持有人可以进行工业规模开采（Industrial Operation）。经部长同意最多可由15个B类采矿权许可证持有人就同一片区域进行合作开采，只要各自保持其独立性即可。B类采矿许可与上述普查许可的探转采相衔接，适合明确了较小开采范围欲大规模开采的投资人申请，但是对申请人的资格仍然有很大程度上的本地化限制。

A类采矿许可期限为二十五年，如果能证明开采区域具备一定储量，并提交修订和更新后的可行性报告，则到期后持有人可以申请续期，每次续期不得超过二十五年。A类采矿许可与上述勘探许可中的勘查许可以探转采的方式相衔接。持有人可以进行工业规模开采，许可采矿范围与经勘查后向部长提交的开采范围相一致。A类采矿许可的获得须与政府达成矿物开发协议，并经相关部长以及总统批准。外国投资人可以申请该类许可，该类许可适合长期大规模大范围的开采项目。

四、矿权的申请条件

总体而言，《矿业法》没有直接列明矿权申请的条件，而是通过第4.2条的规定从反面列明了禁止申请的情形，主要包括了申请人过去七年被任何国家宣告破产或资不抵债，在利比里亚非法经商，在利比里亚曾被判重罪，或者在任何国家构成犯罪的行为在利比里亚法下将构成重罪，为利比里亚政府或各相关部门成员或雇员，个人申请者年龄不足18岁几种禁止申请的情形。

1、勘探许可申请

对于踏勘许可的申请，《矿业法》没有施加任何限制。而对于普查许可，因为勘探完成后可以申请B、C类采矿许可，所以在申请时除了提交普查工作计划并缴纳相关费用，《矿业法》还要求申请人必须同时具备B类和C类采矿许可的申请条件。对于勘查许可的申请，《矿业法》要求申请人与政府间必须签订相应的勘查协议（同矿物开发协议）因为勘探完成后可以申请A类采矿许可。

2、采矿许可申请

C类采矿许可的申请人需为利比里亚公民或由利比里亚公民实际控制或合法注册的法人；B类采矿许可的申请人可以是利比里亚居民或者在利比里亚寻求就业机会的个人，也可以是法人，但该法人至少60%的股权或投票权应由利比里亚公民持有，或该法人至少60%的分红权由利比里亚公民享有。

五、矿物开发协议

根据《矿业法》第6.6条之规定，申请人在申请勘查许可以及A类采矿许可时，均需要与政府签订矿物开发协议。矿物开发协议需由申请人与矿业部部长，财政部部长以及国家投资委员会主席签署，经司法部长证明，最后经国家总统批准后才能产生效力并对利比里亚政府产生约束力。

《矿业法》明确了申请人可以在矿物开发协议中与利比里亚政府进行协商的事项，主要包括：（1）税收和财政。申请人可以就相关税收减免，财政补贴等事项与政府进行协商，比如进出口税的适用税率、适用期限，海关费用的减免等，但对于该义务的约定不能超过25年，且政府有权每隔5年视具体情况进行调整；（2）货币自由兑换与收益的汇回。申请人可以与政府约定申请人将不受当地货币兑换相关规定的限制，可在利比里亚按照公平市场汇率兑换货币。同时亦可以将在利比里亚的矿业开发收益汇回申请人本国；（3）投资鼓励。申请人可以与政府约定申请人的投资不被直接或间接征收，与本地开发商相比不受歧视，可以约定有权进口货物和设备用于实际运营以及有权出口所开发的矿产等；（4）任何可以由部长自由裁量的事项。具体而言包括但不限于勘探权与采矿权的具体内容、维护、转让、终止，土地与矿厂建造，申请人与政府的权利和义务，社区、环境与劳工等。

六、矿权的维护

1、矿权的撤销

《矿业法》第9.14条规定了政府有权撤销矿权的情形，这意味着为了维护矿权的有效性，投资人应（1）在规定的时间内开始勘探和采矿活动。比如除非因不可抗力或得到部长同意延长开工期限，投资人应在勘查许可证颁发后的一百八十天内开始勘探工作；（2）按照勘探和开采计划持续进行勘探和开采活动。在持有勘探许可的情况下，投资人不能连续超过十二个月停止勘探。在持有B类采矿许可的情况下，投资人不能连续超过十二个月停止采矿；在持有A类采矿许可的情况下，投资人不能连续超过二十四个月停止采矿；（3）及时纠正违法违约行为。若投资人的行为违反了《矿业法》或矿业法规中的重要条款，或违反了《矿物开发协议》中的条款，投资人应在收到通知后六十天内纠正该重大违法或违约行为；（4）按时支付各项费用。如果投资人未能在到期日前支付任何应向政府缴纳的税款、费用或其他款项，则应在收到违约通知或付款要求后六十天内进行支付。

同时为了维护矿权的有效性，矿权持有人每年还需支付各类许可的维护费用和税费。

2、矿权的续期

根据《矿业法》第3.1条与9.3条，部长将负责矿权续期事项的审批。《矿业法》和《矿业勘探规章》中只规定了矿权到期后可以续期，但并没有规定在何种情况下矿权应当被续期，是否续期由部长自由裁量。

除此之外，对于矿权续期，《矿业法》还有个别特殊规定，如若投资人已提出续期申请，而主管部门在矿权到期后180天仍未作出回应，则应视为续期被拒绝。若投资人已按相关法律规章规定在限定期限内提交了续期申请，但主管部门在许可到期之日仍未作出回应，则如果后续申请通过，后续的批准日期可追溯至矿权到期之日。

3、矿权的转让与担保

根据《矿业法》第9.18条和第9.19条以及《矿产勘探规章》之规定，在利比里亚，除向矿权持有人的关联公司转让矿权外，矿权持有人转让矿权必须经政府批准，矿权持有人不能通过控制权变更的方式转让矿权。如果矿权持有人多于一方，则所有矿权持有人均需同意该转让。若矿权持有人未在合理期限内将矿权转让给符合条件的申请人，则矿权在个体矿权持有人死亡，或法人矿权持有人解散时终止。

在利比里亚，矿权可以作为担保转让给债权人以保证债务的履行，但需通知矿业部。如果根据法院判决或其他法律规定，矿权因债权人行使抵押权而终止，则原矿权持有人在该矿权下的权利亦随之终止。债权人（即判决债权人或留置权债权人（judgement creditor or lien creditor））在行使抵押权后，若要获得该矿权则需要满足一定的条件并向部长申请。

七、关于矿权的特殊性规定

1、矿权与土地

根据《矿业法》第11条之规定，利比里亚共和国政府作为矿产的所有者其权力是绝对的，土地所有者无法拒绝矿权所有人在其地界内进行勘探或采矿活动，但有权获得政府补偿。若在某块土地上发现了新的矿产，则土地合法所有人有权优先于第三方申请该片土地区域的勘探许可以及A类和B类采矿许可。

2、政府持股要求

《矿业法》第9.22条就政府“干股”作出了相应规定。根据该规定，政府将无偿获得所有在A类采矿许可下从事业务的公司的股权，该股权比例不低于10%且不超过15%，并且该股权比例将基于任何时候已授权、发行和流通的股份资本总额计算，不会被稀释。

3、政府购买权

根据《矿业法》规定，政府保留在适当通知后90天内，向A类采矿许可持有人购买其部分或全部生产产品的权利，但须遵守采矿许可持有人先前与其他买方签订的合同，并且购买价格需为公平市场价格。

4、财产权归属

《矿业法》第12条规定，矿权终止后，矿权持有人建立的固定资产（即矿业开发的配套基础设施）归政府，可移动资产归矿权持有人。

5、本地劳工要求

《矿业法》第20条规定，矿业经营者，承包商和分包商均不得雇佣外籍非熟练工，在雇佣劳工，特别是技术、行政、财务和管理岗时，应优先考虑雇佣利比里亚公民，且企业需定期对利比里亚公民进行相关技能培训。

八、环境保护要求

《矿业法》第8条规定，申请A类或B类采矿许可证的申请人，在被授予采矿许可之前，均需提交一份环境影响评估研究报告，报告必须说明拟进行的矿业开发活动可能对环境造成的不利影响并提出相应的恢复计划。

矿权持有人在进行矿业开发后均应承担开采区域恢复的义务，即平整地面，修复土地，恢复绿化和水道等。在矿业开发的过程中应定期进行环境影响评估并向部长提交环境管理计划。

结语

利比里亚作为一个自然资源丰富的国家，特别是在矿产资源方面，拥有巨大的发展潜力。通过详尽的矿业法律法规体系和明确的矿权管理机制，利比里亚为外国投资者提供了一个相对透明和规范的投资环境。尽管面临基础设施落后、劳动力技能不足等挑战，但政府的积极政策和友好的国际合作正在逐步改善这些问题。未来，随着基础设施的不断完善和投资环境的进一步优化，利比里亚的矿业发展前景将令人期待。投资者在进入这一市场时，应充分了解当地的法律法规，合理规划项目，注重环境保护和社会责任，以实现可持续发展。希望本文对投资者了解利比里亚的矿业制度有所帮助，并为未来的投资决策提供参考。

[1] 小规模开采指工业规模开采以外的开采，工业规模开采（Industrial Operation）指可使用大规模、重型或土方移动设备进行的采矿活动。