江苏神马电力股份有限公司关于第一期员工持股计划和第二期员工持股计划预留份额完成非交易过户的公告

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证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-132

江苏神马电力股份有限公司关于

第一期员工持股计划和第二期员工持股计划

预留份额完成非交易过户的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、员工持股计划基本情况

2023年12月15日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《〈江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《〈江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划管理办法〉的议案》等相关议案。2024年1月8日，上述议案获公司2024年第一次临时股东大会审议通过。

2024年1月26日，公司召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《〈江苏神马电力股份有限公司第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《〈江苏神马电力股份有限公司第二期员工持股计划管理办法〉的议案》等相关议案。

2024年3月20日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于修订公司第一期员工持股计划及相关文件的议案》《〈江苏神马电力股份有限公司第二期员工持股计划（草案）（修订稿）〉及其摘要的议案》《〈江苏神马电力股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）〉的议案》等相关议案。2024年4月8日，上述议案获公司2024年第二次临时股东大会审议通过。

上述具体内容详见公司分别于2023年12月16日、2024年1月27日、2024年3月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

二、员工持股计划预留份额非交易过户情况

根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易

所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的要求，现将公司第一期员工持股计划和第二期员工持股计划实施进展情况公告如下：

根据参与对象实际认购和最终缴款的审验结果，公司第一期员工持股计划预留份额部分实际参与认购的员工共计13人，最终认购份额为1,052,761份，缴纳认购资金总额为1,052,761元，认购份额对应股份数量为136,900股，股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股票；公司第二期员工持股计划预留份额部分实际参与认购的员工共计9人，最终认购份额为1,107,600份，缴纳认购资金总额为1,107,600元，认购份额对应股份数量为120,000股，股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股票。

2024年11月7日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，确认公司回购专用证券账户（证券账户号码：B886158258）所持有的136,900股股票已于2024年11月6日非交易过户至“江苏神马电力股份有限公司-第一期员工持股计划”证券账户（证券账户号码：B886328421），过户价格为7.69元/股；确认公司回购专用证券账户（证券账户号码：B886158258）所持有的120,000股股票已于2024年11月6日非交易过户至“江苏神马电力股份有限公司-第二期员工持股计划”证券账户（证券账户号码：B886535638），过户价格为9.23元/股。

根据《江苏神马电力股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》《江苏神马电力股份有限公司第二期员工持股计划（草案）（修订稿）》的相关规定，本次员工持股计划的存续期为72个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满36个月、48个月、60个月，每期解锁标的股票的比例分别为30%、30%、40%。各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩完成度和持有人个人考核结果综合计算确定。

公司将持续关注第一期员工持股计划和第二期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

特此公告。

江苏神马电力股份有限公司董事会

2024 年11月8日

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-133

江苏神马电力股份有限公司

关于控股股东之一致行动人部分股份质押以及部分股份解除质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 截至2024年11月7日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东之一致行动人陈小琴女士持有公司股份8,467万股，占公司总股本的19.59%；其中已累计质押（含本次）3,620万股，占其持股总额的42.75%，占公司总股本的8.37%。

● 截至2024年11月7日，公司控股股东上海神马电力控股有限公司（以下简称“神马控股”）及其一致行动人陈小琴女士共计持有公司股份35,467万股，占公司总股本的82.05%；其中已累计质押10,074万股，占其持股总额的28.40%，占公司总股本的23.31%。

一、股份质押以及解除质押情况

公司于近日接到控股股东之一致行动人陈小琴女士的通知，获悉其所持有的本公司部分股份质押以及部分股份解除质押，具体事项如下：

1、本次股份质押情况

■

2、本次股份解除质押的基本情况

■

3、本次被质押的股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。

4、股东累计质押股份情况

截至2024年11月7日，神马控股及其一致行动人累计质押股份情况如下：

■

二、其他说明

1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

2、截至本公告披露日，神马控股、实际控制人及其一致行动人具备相应的履约能力，其所质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形，不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响。

公司将持续关注神马控股、实际控制人及其一致行动人质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

江苏神马电力股份有限公司董事会

2024年11月8日

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-131

江苏神马电力股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的更正公告

暨使用募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 现金管理受托方：中信银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司

● 本次现金管理金额：2,000万元、13,000万元

● 现金管理产品类型：结构性存款

● 现金管理产品名称及期限：中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18359期（28天）、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（23天）

● 履行的审议程序：江苏神马电力股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月11日召开了第五届董事会第十次会议及第五届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常经营活动的情况下，使用单日最高余额不超过2亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见2024年4月12日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《中国证券报》上的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-054）。

公司于2024年11月2日披露了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2024-125），经事后核查发现，由于工作人员疏忽、复核不严，公司在中信银行股份有限公司购买的现金管理产品的金额15,000万元和产品到期日2024年11月28日披露有误，现金管理产品的金额应更正为2,000万元，产品到期日应更正为2024年11月29日。

此外，公司于2024年11月5日与兴业银行股份有限公司如皋支行签署了协议书，购买了兴业银行企业金融人民币结构性存款产品13,000万元，产品期限为23天。

具体内容如下：

一、本次现金管理概况

（一）现金管理目的

在确保公司募集资金投资项目正常进行以及保证募集资金安全的前提下，通过进行适度的现金管理，提高募集资金使用效率，为公司和股东获取较好的资金收益。

（二）资金来源

公司用于现金管理的资金为公司暂时闲置的募集资金。

（三）现金管理产品的基本情况

1、中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18359期

■

2、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品

■

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

1、公司遵守审慎投资原则，严格筛选金融主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的金融机构。

2、公司财务部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，如评估发现可能存在影响公司募集资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次现金管理的具体情况

（一）现金管理合同主要条款

1、中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18359期

■

2、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品

■

（二）风险控制分析

公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型的产品，风险水平较低，符合公司内部资金管理的要求，符合公司董事会决议要求。

四、现金管理受托方的情况

本次现金管理的交易对方中信银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司均为已上市的金融机构，交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期主要财务信息

单位：人民币 元

■

（二）对公司的影响

公司本次使用闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资项目正常进行以及募集资金安全的前提下，通过对暂时闲置的募集资金进行适度的现金管理来提高募集资金使用效率，为公司和股东获取较好的资金收益。

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司现金管理产品计入资产负债表中交易性金融资产或其他流动资产，利息收益计入利润表中公允价值变动损益或投资收益。

六、风险提示

公司本次进行现金管理购买的产品属于低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力等风险从而影响收益，存在一定的投资风险。敬请广大投资者注意投资风险。

七、决策程序的履行情况

2024年4月11日，公司召开了第五届董事会第十次会议及第五届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体内容详见2024年4月12日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《中国证券报》上的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-054）。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

单位：人民币 万元

■

今后公司将进一步加强公告文件编制过程中的审核工作，提高信息披露质量，避免类似情况的发生。对上述更正给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。

特此公告。

江苏神马电力股份有限公司

董事会

2024年11月8日

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