沽空投资者Andrew Left说美国证券交易委员会(SEC)起诉他违反了一条并不存在的规则,并要求法官驳回该监管机构对他的欺诈指控。
现年54岁的Left面临刑事和民事官司,他和他的公司Citron Research被指误导投资者,方式是在社交媒体上发布煽动性的帖子、设定“极端”目标价,希望对股价产生足够持久的影响,以便他进行有利可图的交易。
10月4日,Left请求驳回SEC的起诉。他还没有在相关刑事案件中提交类似的申请。这两起案件都在洛杉矶联邦法院审理,来源于政府对沽空行业开展的一起多年调查。其他一些沽空投资者为此加强了他们的免责声明。
SEC指控Left欺诈的理由是,他在社交媒体上发表激烈言论时,没有公布自己私下的交易。他的律师James Spertus在10月4日的文件中辩称,并不存在要求作出这方面披露的规定,Left的免责声明已经警告投资者不要做出假设。
Spertus说,SEC无法在不破坏应有程序的情况下,通过执法行动参与规则制定。这位律师辩称,这样的规定无论如何都会侵犯言论自由,是违宪的,因为这将“迫使他披露个人证券交易策略”。
“没有明确的规则禁止他的行为”这一主张,也可能会成为Left刑事辩护的一个论点。他的律师可以试图辩称,这表明他没有欺诈意图,而检察官必须证明他有此意图能对他定罪。如果最严重的证券欺诈共谋罪名成立,他将面临最高25年的监禁。
SEC和联邦检察官均未立即回复就Left文件置评的请求。在法官做出决定之前,SEC将有机会对提交文件作出回应。
Citron Research曾于2012年发布报告,称恒大无力偿债。2016年时,香港市场失当行为审裁处裁定,Left披露虚假或具误导性的资料诱使他人进行交易,因而从事《证券及期货条例》所指的市场失当行为。编辑/陈佳靖
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