A股开户火爆，但合规不可少！券商开户应当查询投资者、客户的诚信档案|证券_新浪财经

每经记者王砚丹每经编辑叶峰

《每日经济新闻》获悉，近日，监管在业内下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。

按照要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，并可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。此外，券商在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案。在上市公司财务造假相关主体惩戒、注册会计师转所聘用等重点监管领域未履行法定查询义务的，将依法从重处罚。

查询诚信信息查询事宜时，应按照既定渠道和程序提出申请

具体而言，各市场经营主体在开展相关经营业务活动时，应严格履行法定的诚信档案查询义务。证券期货等经营机构在为投资者、客户开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者、客户的诚信档案；各上市公司、新三板挂牌公司、拟上市公司，证券期货基金经营机构，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等证券期货服务机构拟聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员的，应当查询拟聘任人员的诚信档案；证券经营机构、证券服务机构受托为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案；证券经营机构在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案。

此外值得一提的是，监管要求，在处理上述诚信信息查询事宜时，各市场经营主体必须按照既定渠道和程序，向所属证监局或证监会相关部门提出申请，不得擅自通过证券期货市场违法失信信息公开查询平台的网络查询途径来代替正规流程。其中，在证券期货开户环节，相关经营机构可依据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。

《每日经济新闻》注意到，根据2021年3月修订的《证券期货市场诚信监督管理办法》，证监会负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。公民、法人或者其他组织可以根据该办法规定向中国证监会及其派出机构申请查询。

市场火爆，券商开户不打烊，直播观点不打烊

国庆节前的证券开户异常火爆。面对国庆长假，各家券商也加足马力，加班加点为客户提供服务。

9月30日收市后，记者收到投顾企业微信，“我们的服务和资讯也会一直陪伴大家。您身边有家人或朋友需要开通证券账户的，欢迎您推荐。市场会休息，服务不打烊。”

此外，多家券商官微在9月30日或10月1日推送了“7乘以24小时开户”的微信。如华泰证券10月1日早间连续推送两条信息，一篇介绍新客开户权益，一篇介绍证券账户的用途等。

“泼天的富贵”让券商甜蜜而辛苦的加班，同时也卷到了线下。节前，国元证券郑州棉纺东路证券营业部就挂出招牌，“股市暴涨，开户排队，为保障您及时开户，国庆期间不放假！”

开户不闲着，如何解读后市的走势？券商分析师、投顾们也不能闲着。

国金证券佣金宝APP推出了“国庆7天不打烊”活动。包括以下栏目：

文章不打烊：每天10点、14点、16点、20点，【行业点评】推送最新观点。专题不打烊：每日12点、22点，【国庆特辑】剖析行情。直播不打烊：每日18点，线上直播【热点追击】。报告不打烊：每日21点，推送【行业报告】。

不过，虽然投资者整个国庆假期都可以正常开户，后台会有人实时审核，不过因为开户信息需要提交到中国登记结算中心，投资者正式开户时间将从节后第一个工作日起算。

9月28日，中登公司发布了国庆工作安排通知。其中，统一账户平台、身份信息核查系统于2024年10月1日至10月6日全天暂停对外服务，10月7日起恢复。公司官网及在线业务系统、中国结算APP系统、基金E账户APP系统及CA证书系统于2024年10月1日8:00起暂停对外服务，10月7日8:00起恢复。

10月8日A股市场还将延续9月的辉煌吗？有多少新投资者即将跑步入场？A股节后见。