【通知】关于举办专精特新企业上市赋能“强基”系列专题培训暨专精特新企业资本赋能对接会（第二十七期）的通知|资本市场_新浪财经

各有关单位：

为提高广东省“专精特新”专板企业利用资本市场的能力，进一步引导企业通过资本市场提速发展，兹定于2024年10月19日至21日联合举办专精特新企业上市赋能“强基”系列专题培训暨专精特新企业资本赋能对接会。报名截止时间为10月16日（星期三），欢迎广东省专精特新企业踊跃报名参加。具体事项如下：

参会对象

广东省“专精特新”专板企业、拟入板的省内专精特新企业，参训人员为企业董事长、总经理。培训期间食宿统一安排，费用自理，参加学员也可以自行安排。

时间地点

报名截止时间：10月16日；

报到时间：10月18日；

培训时间：10月19日至21日；

培训地点：资本市场学院（深圳市南山区沁园二路2号）

培训师资：深圳证券交易所专家；券商、律所、会所、创投机构等中介机构专家；上市公司高管等。

组织机构

主办方

资本市场学院

深交所创业企业培训中心

中国中小企业国际合作协会新技术产业投资分会

协办方

广东股权交易中心

培训主题

对专精特新企业开展分类指导、精准培育、投融资对接，提高企业在资本市场融资的能力，包含专精特新企业上市路径规划与方案设计、改制上市重点财务及法律问题等重点课程。

组织单位介绍

资本市场学院：由中国证监会和深圳市政府联合举办的资本市场专业性教育培训机构，出资方为深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所。学院紧紧围绕证监会党委中心工作，秉承“养正气，育英才，固国本”的院训，积极探索市场化、专业化、国际化发展模式，努力建成立足深圳、服务全国、辐射境外的资本市场人才培养基地和应用型研究中心。

深圳证券交易所创业企业培训中心：成立于2001年4月，是深圳证券交易所下属非营利事业单位。为上市公司、拟上市公司和其他市场参与主体提供非营利性培训服务。二十年来，培训中心组织、举办的各类培训交流活动深受市场好评，已经成为深交所市场服务的一张响亮名片。

中国中小企业国际合作协会（CICASME）：成立于1990年，是中国第一家全国性中小企业社会团体，与工业和信息化部中小企业发展促进中心合署办公，紧密协同。协会接受工业和信息化部的业务指导和民政部的监督管理。经过30年的发展，协会已发展成为我国中小企业领域地位最权威、联系最广泛、国际影响力最大的社会团体。新技术产业投资分会隶属分支机构，2021年5月17日在北京正式成立。

广东股权交易中心：作为广东省除深圳市外唯一的区域性股权交易市场，一直致力于中小微企业培育与发展，为多层次资本市场生态健康发展提供基础动力，为广东省锚定高质量，接续前行提供金融助力。目前广东股交已汇集全省优质中小微企业超2万家，不断引导金融活水涌入实体经济，实现各类融资超2000亿元，已成为我省金融改革和金融支持实体经济的重要抓手。

培训主题

专题一：新“国九条”下各板块发行上市现状与趋势分析

1.最新监管政策、新股发行及政策解读；

2.新形势下国内企业发行上市的现状与趋势分析；

3.企业资本市场战略定位及顶层设计。

专题二：新三板改革与北交所上市审核流程及审核要点解读

1.新三板挂牌条件、分层标准及挂牌流程；

2.北交所发行上市条件及审核理念；

3.北交所上市公司转板条件及操作实务；

4.北交所与沪深板块对比；

5.北交所在审情况、审核流程及重点关注问题；

6.北交所上市流程、承销制度及交易规则。

专题三:上市板块选择及顶层战略规划设计

1.沪深各板块上市条件、时间周期与成本分析；

2.注册制下企业IPO上市筹划、操作流程；

3.创业板注册制审核关注的问题及交易规程；

4.科创板的持续监管与科创板上市的遴选及估值；

5.注册资下IPO重要节点和主要解决的问题；

6.近期IPO撤材料的原因和应对。

专题四:企业上市系统性改造，提升市值管理水平

1.企业上市各阶段主要财务工作及上市前财务处理技巧；

2.改制重组与资产评估涉及财税问题规划；

3.企业股权转让、资产注入涉税问题处理；

4.上市前主要财务指标分析及北交所转板财务实务；

5.IPO内控要求及因财务被否案例分析。

专题五:私募股权融资与产业资本

1.当前经济形势、金融政策、法律法规与投融资现状；

2.国内外资本市场现状、未来发展趋势的比较与选择；

3.企业资本战略筹划与企业上市融资；

4.中国企业融资模式与融资方式的分析与选择；

5.企业上市前股权融资与企业估值；

6.注册制下IPO市场的制度性与投资机会。

专题六:企业上市资源整合与并购重组方案设计

1.收购合并的形式及类型；

2.企业并购交易方案设计与案例分析；

3.资产流动的形式与监管要求；

4.并购整合尽职调查与风险防范；

5.企业价值评估的重要方法及关键要点。

培训收益

1.优质中小企业如何借助多层次资本市场实现高质量发展；

2.实施分层“诊断”“靶向”改进，实现产业与资本双轮驱动；

3.专精特新企业如何借助北交所政策红利实现快速上市；

4.优质中小企业在上市过程中如何少走弯路、降低上市财务和时间成本；

5.优质中小企业如何把握国家相关政策通过上市整合资源；

6.交易所参观学习（仅限企业董事长、总经理参加）；

7.现场多位实战专家采取“专题授课+案例分析+现场一对一问诊+解决方案”等互动交流，针对企业上市融资、资源对接等问题诊断把脉。

授课师资介绍

深圳证券交易所专家

北京证券交易所专家

张老师：注册会计师、注册资产评估师、中国中小企业国际合作协会新技术产业投资分会上市首席专家、深交所特聘讲师、资本市场学院特聘讲师、深圳市金融专家委员会特聘专家、三十年企业上市申报经历。部分上市案例：欧菲光电、骆驼股份、湖北广电、同洲电子、沃尔核材、省广股份、中青宝网和尔泰、茂硕电源、科士达、易成科技、鼎泰新材等60多家企业上市。