华林证券收罚单_新浪财经

21世纪经济报道记者李域深圳报道

8月7日晚间，华林证券发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。西藏证监局指出，华林证券存在四方面的问题，一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

上述情形违反多项规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

监管要求，华林证券在监督管理措施下发之日起 6 个月内，每 3 个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。

关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。

依据相关规定，西藏证监局决定通过官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

对此，华林证券表示，公司高度重视上述事项，并已积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。

事实上，今年以来，华林证券多次收到监管罚单。

今年1月，西藏证监局发布的《关于对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》显示，华林证券私募资产管理业务存在七项问题，包括个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全等。

由于上述情况违反多项规定，反映出公司内部控制不完善，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华林证券表示，公司对此高度重视，已按照监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。目前，公司各项业务经营情况正常。

5月9日，华林证券发布公告，公司收到西藏证监局行政监管措施决定书，华林证券及公司董事长、总经理及董事会秘书，被采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

西藏证监局指出，华林证券存在多项违法违规行为，包括业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异；在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露等。

华林证券表示，公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。

财报数据显示，华林证券2024年第一季度实现营业收入2.73亿元，同比增长12.02%，归属于上市公司股东的净利润约5483万元，同比减少12.83%；基本每股收益0.0203元，同比减少12.88%。