杭州立昂微电子股份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表、审计部负责人的公告|监事会_新浪财经

证券代码：605358 证券简称：立昂微公告编号：2024-074

债券代码：111010 债券简称：立昂转债

杭州立昂微电子股份有限公司

关于董事会、监事会完成换届选举

及聘任高级管理人员、证券事务代表、

审计部负责人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月15日召开了职工代表大会选举产生了公司第五届监事会职工代表监事；于2024年8月2日召开2024年第三次临时股东大会选举产生了公司第五届董事会董事及第五届监事会非职工代表监事，完成了董事会、监事会的换届选举。

公司于2024年8月2日召开第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，选举产生了公司董事长、副董事长、监事会主席，明确了董事会专门委员会委员组成，并聘任了高级管理人员、证券事务代表和审计部负责人，现将具体情况公告如下：

一、公司第五届董事会组成情况

公司第五届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名，具体成员如下：

（一）董事长：王敏文先生

（二）副董事长：陈平人先生

（三）董事会成员：

1. 非独立董事：王敏文先生、陈平人先生、吴能云先生、王哲琪女士

2. 独立董事：张旭明先生、李东升先生、吴仲时先生

上述董事任期自2024年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。

（四）董事会专门委员会人员组成：

1. 战略委员会：王敏文、陈平人、张旭明，王敏文为召集人；

2. 薪酬与考核委员会：张旭明、王敏文、李东升，张旭明为召集人；

3. 审计委员会：吴仲时、张旭明、李东升，吴仲时为召集人；

4. 提名委员会：张旭明、王敏文、李东升，张旭明为召集人；

5. ESG委员会：王敏文、吴能云、王哲琪，王敏文为召集人。

各专门委员会委员任期同其担任本届董事会董事任期。董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占多数并担任召集人，审计委员会召集人吴仲时先生为会计专业人士，审计委员会成员均为不在公司担任高级管理人员的董事。

二、公司第五届监事会情况

公司第五届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名，具体成员如下：

（一）监事会主席：任德孝先生

（二）监事会成员：任德孝先生、王昱哲先生、职工代表监事陈辉先生

上述监事任期自2024年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。监事会成员均未担任公司董事、高级管理人员职务，公司第五届监事会中职工代表监事的比例不低于三分之一，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

三、公司高级管理人员、证券事务代表、审计部负责人聘任情况

（一）总经理：陈平人先生

（二）副总经理：吴能云先生、凤坤先生、田达晰先生、咸春雷先生、刘伟先生、汪耀祖先生

（三）财务总监：吴能云先生

（四）董事会秘书：吴能云先生

（五）证券事务代表：李志鹏先生

（六）审计部负责人：赵享林先生

公司董事会提名委员会对上述高级管理人员的任职资格进行了审查并发表了明确同意的意见，聘任吴能云先生为公司财务负责人、聘任赵享林先生为公司审计部负责人事项经公司董事会审计委员会审议通过。以上人员任期与公司第五届董事会任期一致。上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

四、部分董事、监事换届离任情况

本次董事会换届完成后，公司第四届董事会非独立董事王昱哲先生不再担任公司董事，其会担任公司第五届非职工代表监事。第四届董事会独立董事王鸿祥先生不再担任公司独立董事及董事会专门委员会委员，离任后不在公司担任其他职务。本次监事会换届完成后，公司第四届监事会非职工代表监事林森先生不再担任公司监事，离任后不在公司担任其他职务。

上述董事、监事在任职期间勤勉尽责、忠实诚信，积极履行职责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对以上离任的董事、监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

五、董事会秘书、证券事务代表联系方式

联系地址：杭州经济技术开发区20号大街199号

联系电话：0571-86597238

电子邮箱：lionking@li-on.com

特此公告。

杭州立昂微电子股份有限公司董事会

2024年 8 月 3日

王敏文，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，工程师职称。1988年至2001年历任申能股份有限公司投资部经理助理、策划部副经理、经理、董事会秘书、董事；2000年至2006年任申能资产管理公司总经理、董事长；2005年至2007年任申能集团副总经理；2007年至2009年任浙江金瑞泓董事；2010年起任立昂微董事长。现任公司第五届董事会董事长，嘉兴金瑞泓、立昂东芯、金瑞泓微电子、海宁立昂东芯董事长，立昂半导体执行董事，浙江金瑞泓董事，仙鹤控股董事长，上海道铭投资控股有限公司董事，杭州道铭微电子有限公司董事长，上海财经大学校董。

陈平人，男，1955年出生，中国台湾省籍，硕士研究生学历。2002年至2006年任上海宏力半导体制造有限公司副总经理；2009年至2011年任中芯国际集成电路制造有限公司副总经理；2011年至2021年任浙江金瑞泓总经理；2015年起任立昂微董事。现任公司第五届董事会副董事长、总经理，浙江金瑞泓董事长，嘉兴金瑞泓副董事长、总经理，金瑞泓微电子董事，立昂东芯董事。

吴能云，男，1966年出生，MBA硕士，高级会计师职称。2006年至2010年任浙江金瑞泓财务总监；2010年起历任浙江金瑞泓董事、副总经理、财务总监、董事会秘书、副董事长等；2015年起任立昂微董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。现任公司第五届董事会董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，浙江金瑞泓副董事长、财务总监，立昂东芯董事，衢州金瑞泓、金瑞泓微电子财务总监；嘉兴金瑞泓董事、财务总监。

凤坤，男，1977 年出生，浙江大学材料科学与工程学士、MBA 硕士。1999年至 2010 年历任浙江金瑞泓科技股份有限公司班组长、车间主任、计划经理、生产总监；2011年至2023年历任西子电梯集团总裁助理、杭州优迈科技有限公司副总经理、上海贝思特电气有限公司总经理、汇川技术有限公司投资决策委员会助理主任等。现任公司副总经理、硅片事业部总经理，衢州金瑞泓执行董事，金瑞泓微电子董事。

田达晰, 男，1966 年出生，浙江大学材料科学与工程博士，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴。2002年9月至2021年6月任浙江金瑞泓技术负责人，作为技术负责人完成国家科技重大专项 “200mm 硅片研发与产业化及 300mm 硅片关键技术研究”项目，曾获 2019 年度国家技术发明奖二等奖、获评宁波市杰出人才。现任公司副总经理，衢州金瑞泓总经理，金瑞泓微电子董事、总经理。

咸春雷，男，1975年出生，浙江大学理学硕士。历任浙江金瑞泓抛光部工程师、经理，2004年11月至2006年4月任中芯国际技术主管；2006年4月至今历任公司工艺部主管、生产制造部经理、生产总监、副总经理。现任公司副总经理。

刘伟，男，1978年出生，中国科学院半导体研究所博士。2006年至2009年任中芯国际工程师；2010年至2012年任苏州硅能半导体科技股份有限公司技术总监。2012年起历任本公司技术总监，副总经理。现任公司副总经理。

汪耀祖，男，1965年出生，美国宾夕法尼亚州立大学微电子工程博士。化合物半导体器件与制造工艺技术、设备与工艺集成方面的资深专家。2015 年起至今任立昂东芯首席运营官，现任公司副总经理，立昂东芯董事、总经理，海宁东芯总经理。

李志鹏，男，1994年出生，硕士研究生学历，具有法律职业资格。2020年9月起任杭州立昂微电子股份有限公司证券法务，2021年8月起任公司证券事务代表、法务。

赵享林，男，1986年出生，本科学历。2015年至2017年任浙江金瑞泓成本会计，2018年至2023年历任衢州金瑞泓财务部部长助理，财务部副部长，2023年11月起任公司审计部负责人。

证券代码：605358 证券简称：立昂微公告编号：2024- 073

债券代码：111010 债券简称：立昂转债

杭州立昂微电子股份有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第一次会议于2024年8月2日（星期五）下午在杭州经济技术开发区20号大街199号公司办公楼五楼行政会议室（二）以现场结合通讯方式召开。经全体监事一致同意，本次会议豁免临时监事会提前5日通知的要求。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开程序及方式符合《公司法》、《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议：

（一）审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》

选举任德孝先生担任第五届监事会主席

表决结果：同意3票，反对0 票，弃权0 票

以上具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体的相关公告。

特此公告。

杭州立昂微电子股份有限公司监事会

2024年8月3日

证券代码：605358 证券简称：立昂微公告编号：2024-072

债券代码：111010 债券简称：立昂转债

杭州立昂微电子股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次会议于2024年8月2日（星期五）下午在杭州经济技术开发区20号大街199号公司五楼行政会议室（二）以现场结合通讯方式召开。经全体董事一致同意，本次会议豁免临时董事会提前5日通知的要求。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开程序及方式符合《公司法》、《公司章程》及《公司董事会议事规则》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议：

一、审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长、副董事长的议案》

1、董事会提名王敏文先生担任公司第五届董事会董事长；

审议结果： 7票同意， 0 票反对， 0票弃权。

2、董事会提名陈平人先生担任公司第五届董事会副董事长；

审议结果： 7 票同意， 0票反对， 0 票弃权。

二、审议《关于公司第五届董事会各委员会组成人员的议案》

审议结果： 7票同意， 0 票反对， 0 票弃权

三、审议通过《关于公司第五届董事会聘任公司总经理的议案》

公司董事长提名聘任陈平人担任公司总经理；

审议结果： 7票同意， 0票反对， 0 票弃权

四、审议通过《关于公司第五届董事会聘任公司副总经理、财务总监的议案》

1、聘任吴能云先生担任公司副总经理；

审议结果： 7票同意， 0 票反对， 0 票弃权

2、聘任凤坤先生担任公司副总经理；

审议结果：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

3、聘任田达晰先生担任公司副总经理；

审议结果：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

4、聘任咸春雷先生担任公司副总经理；

审议结果： 7票同意， 0 票反对， 0 票弃权

5、聘任刘伟先生担任公司副总经理；

审议结果：7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

6、聘任汪耀祖先生担任公司副总经理；

审议结果： 7票同意， 0 票反对， 0 票弃权

7、聘任吴能云先生担任公司财务总监；

审议结果： 7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

五、审议通过《关于公司第五届董事会聘任公司董事会秘书的议案》

公司董事长提名聘任吴能云先生担任公司董事会秘书；

审议结果： 7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

六、审议通过了《关于公司第五届董事会聘任公司证券事务代表的议案》

公司聘任李志鹏先生担任公司证券事务代表；

审议结果： 7 票同意， 0 票反对， 0票弃权

七、审议通过了《关于公司第五届董事会聘任公司审计部负责人的议案》

公司聘任赵享林先生公司审计部负责人；

审议结果： 7 票同意， 0 票反对， 0票弃权

上述具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体的相关公告和文件。

特此公告。

杭州立昂微电子股份有限公司董事会

2024年8月3日

证券代码：605358 证券简称：立昂微公告编号：2024-071

杭州立昂微电子股份有限公司

2024年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年8月2日

(二)股东大会召开的地点：杭州立昂微电子股份有限公司五楼行政会议室（二）（杭州经济技术开发区20号大街199号）

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长王敏文先生主持会议，会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。会议的召集和召开程序、表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》等有关法律法规的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席3人，董事陈平人、董事王昱哲、独立董事王鸿祥、独立董事李东升因工作原因未出席；

2、公司在任监事3人，出席1人，监事林森、监事陈辉因工作原因未出席；

3、董事会秘书吴能云出席会议。

二、议案审议情况

(一)累积投票议案表决情况

1、关于董事会换届选举暨选举第五届董事会非独立董事候选人的议案

■

2、关于董事会换届选举暨选举第五届董事会独立董事候选人的议案

■

3、关于监事会换届选举暨选举第五届监事会非职工代表监事候选人的议案

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

本次会议的所有议案均获得审议通过；均对中小投资者进行了单独计票；本次会议不涉及关联股东回避表决的议案。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：张美华、张佳莹

2、律师见证结论意见：

杭州立昂微电子股份有限公司2024年第三次临时股东大会的召集及召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席及列席会议人员以及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效

特此公告。

杭州立昂微电子股份有限公司董事会

2024年8月3日

证券代码：605358 证券简称：立昂微公告编号：2024-075

债券代码：111010 债券简称：立昂转债

杭州立昂微电子股份有限公司

关于为控股子公司提供担保的进展公告

重要内容提示:

● 被担保人名称：浙江金瑞泓科技股份有限公司（以下简称“浙江金瑞泓”）

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为浙江金瑞泓提供的担保额度为人民币30,000万元，截至本公告日已实际为其提供的担保余额为人民币78,733.33万元。

● 本次担保无反担保

● 本公司不存在逾期对外担保

一、担保情况概述

（一）担保事项说明

为满足生产经营对资金的需求，浙江金瑞泓向交通银行股份有限公司宁波分行申请借款30,000万元，公司近日与交通银行股份有限公司宁波分行就浙江金瑞泓签订的借款合同签署保证合同提供连带责任保证，担保金额30,000万元，保证责任期间为履行债务期届满之日起3年。本次担保无反担保。

（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。

上述担保事项已经公司第四届董事会第三十二次会议、公司2023年年度股东大会审议通过。

二、被担保人基本情况

浙江金瑞泓科技股份有限公司，注册地点为浙江省宁波市、法定代表人为李刚，统一社会信用代码：913302007204926720。经营范围：硅材料、化合物半导体材料、人工晶体材料及半导体器件的研发、生产；集成电路设计；数据通讯、计算机软件技术开发；高科技项目的技术研究开发、技术咨询服务；自营和代理货物及技术的进出口。浙江金瑞泓注册资本为人民币24,236万元，本公司直接持有其88.49%的股权，另通过全资子公司杭州立昂半导体技术有限公司持有其0.04%的股权，本公司合计持有其88.53%的股权。

截至2023年12月31日，浙江金瑞泓经审计的资产总额为363,177.79万元，其中流动资产276,479.96万元、非流动资产86,697.83万元，负债总额为149,591.93万元，其中流动负债128,136.87万元、非流动负债21,455.05万元，净资产总额为213,585.86万元。2023年度，浙江金瑞泓经审计的营业收入为155,407.89万元，净利润为18,789.95万元，经营活动产生的现金流量净额为7,346.58万元。

截至2024年3月31日，浙江金瑞泓未经审计的资产总额为359,741.93万元，其中流动资产275,945.48万元、非流动资产83,796.45万元，负债总额为143,692.45万元，其中流动负债122,262.79万元、非流动负债21,429.66万元，净资产总额为216,049.48万元。2024年1-3月，浙江金瑞泓未经审计的营业收入为41,494.31万元，净利润为2,463.62万元，经营活动产生的现金流量净额为11,118.55万元。

三、担保协议的主要内容

公司与金融机构签署的保证合同，其主要内容如下：

保证人：杭州立昂微电子股份有限公司

贷款人：交通银行股份有限公司宁波分行

1、担保额度：30,000万元；

2、保证方式：连带责任保证；

3、保证责任期间：履行债务期届满之日起3年。

四、担保的必要性与合理性

本次担保主要为满足子公司日常经营和业务发展需要，符合公司整体利益和发展规划，被担保对象为公司合并报表范围内控股子公司，经营状况稳定，资信状况良好，具备偿债能力，且公司对被担保子公司具有控制权，能够对其经营进行有效管理，担保风险整体可控，不会对公司日常经营产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。其他少数股东持股比例较小且不参与公司经营管理，故未按持股比例提供担保。

五、董事会意见

本次担保系公司2023年年度股东大会审议通过的担保额度内发生，该额度经公司第四届董事会第三十二次会议批准后提请股东大会审议。董事会审议该额度时认为，被担保对象是公司及合并报表范围内控股子公司，本次担保有助于子公司解决其生产经营的资金需求，属于公司正常的融资担保行为。本次担保对象为公司控股子公司，能够对其经营进行有效管理，担保风险整体可控，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，公司为控股子公司承担担保责任的担保余额合计为人民币246,208.26万元，公司为除控股子公司之外的其他单位的担保余额为0，公司合计担保余额246,208.26万元，占公司最近一期经审计净资产的30.88%。公司不存在逾期担保的情况。

特此公告。

杭州立昂微电子股份有限公司董事会

2024年 8月3日