违规为客户配资提供便利，五矿期货及其员工被浙江证监局处罚

21世纪经济报道记者 边万莉 杭州报道 近日，浙江证监局对五矿期货台州爱华路营业部及其有关员工开出了两张罚单，处罚原因是存在违规为客户的期货配资活动提供便利的情形。

罚单显示，该营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出该营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。对此，浙江证监局对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求进一步强化合规管理，完善内控流程，加强人员培训，依法合规展业。

该员工违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。对此，浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其加强相关法律法规学习，依法合规开展业务，杜绝再次发生违规行为。

21世纪经济报道记者从业内人士了解到，期货公司或其员工在没有遵循相关法律法规的情况下，协助客户进行超出其自有资金范围的期货交易，即所谓的"配资"。配资通常涉及到客户使用高于自己实际资本的资金进行交易，这种做法可能会放大收益，但同时也极大地增加了风险，特别是当市场不利时，可能导致客户和期货公司面临严重的财务损失。

实际上，监管部门禁止期货公司为客户配资的规定由来已久。2011年，证监会发布的《关于防范期货配资业务风险的通知》（以下简称《通知》）指出，“由于在配资业务中，客户资金被配资公司控制，其安全性难以得到保障；且配资放大了杠杆比例，加大了客户财务风险；同时，配置资金进入期货市场，可能扰乱期货市场秩序，存在风险隐患。”

《通知》明确要求，各期货公司不得从事配资业务，严格在许可范围内开展业务，不得以任何形式给客户融资；不得以任何方式参与配资业务，不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。此外，《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，“期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。”

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP