6月21日晚间东方集团发布公告称，公司收到证监会下发的立案告知书，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，公司被立案调查的缘由公告中未具体披露，但梳理公司过往公告已初露违规端倪，公司被立案后股价受此事影响下跌，不少投资者遭受损失，受损投资者可通过“股民索赔宝”微信公众号参与投资者维权诉讼登记。
一、3.59亿元关联交易未及时披露被警示
公司发布立案公告的同日还发布了《关于收到黑龙江证监局行政监管措施决定书的公告》。证监局查明，2022年公司与黑龙江小康龙江供应链管理有限公司发生采购交易 3.59 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 1.85%，小康供应链为东方集团关联法人，上述交易构成关联交易，公司未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务。
证监局认为，公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，证监局决定对公司及相关责任人分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
三、16亿存款成“谜”引关注
值得注意的是，此前6月18日，东方集团还发布公告称公司收到东方集团财务公司书面回函，因东方财务公司近期流动性暂时趋紧，公司及子公司在东方财务公司存款出现大额提取受限情形。截至2024年6月17日，东方集团及子公司在东方财务公司存款余额16.4亿元，公司及子公司在东方财务公司贷款余额6.66亿元。公司已连续三年亏损，大额存款提取受限，将增加公司短期流动资金周转压力，对公司生产经营和偿债能力产生不利影响。随后交易所火速下发了监管工作函，要求公司自查在关联财务公司的存款存放和使用情况，本次存款大额提取受限，相关资金是否被控股股东及关联方挪用，是否构成非经营性资金占用以及前期信息披露是否真实、准确、完整。
针对上述事项，公司公告称于6月19日收到控股股东实际控制人《关于化解财务公司相关风险的承诺函》，实控人拟采取资产处置等方式支持公司化解流动性资金不足问题。公司及实际控制人预计上述安排将在未来3至6个月内完成。
三、受损投资者可维权
近日，公司受上述事项股价连日下跌，连续3日跌幅偏离值累计超过20%，目前股价已经跌破“1元”大关，根据相关规则，如果连续20个交易日收盘价低于1元面值，公司股票将触发终止上市（退市）条件。
截至今年一季度末，公司股东共有10.37万户，如今公司股价受此事影响下跌，并且该公司已经因涉嫌信息披露违法违规被立案，如最后的处罚下来证实公司存在虚假陈述，那么将逃不过投资者的维权。根据相关法律法规，目前暂定于截至2024年6月18日收盘时仍持有该股票的投资者可以关注“股民索赔宝”公众号参与投资者维权诉讼登记。
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