“屡教不改”？私募：“我”错了，下次“我”还犯。。。|私募基金_新浪财经

行家基募提醒：本文内容仅对合格投资人开放！

私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元，并且符合这些相关标准的单位和个人：

说明下，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。最后，私募基金风险大，文章所列产品表现仅为历史走势，不代表未来表现，不构成收益保证。文章内容仅供参考交流，不构成投资建议哦~

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知错不改？

近日中基协又对5家私募机构做出了处罚，其中大连千海金资产管理有限公司因“犯事”严重被协会撤销了管理人登记，大翊私募基金管理（成都）有限公司被警告。而广济惠达投资管理（天津）有限公司、四川译信股权投资基金管理有限公司、中鑫汇海投资基金管理（北京）有限公司则根据情况的大小被中基协暂停受理私募基金产品备案一段时间。

但有一家私募可以称得上是监管机构的“常客”了，广济惠达投资管理（天津）有限公司（简称：广济惠达）。这次因为存在部分基金产品未备案和未及时更新登记信息以及向非合格投资者募集资金，被监管暂停受理其私募基金产品备案三个月。同样的错误反复的出现，难道是监管的过于“包容”让其觉得无所谓吗？

回顾一下2022年8月，广济惠达存在管理未备案基金和向非合格投资者募集的行为。被天津证监局采取出具警示函的行政监管措施。“不痛不痒”的警告似乎并没有让广济惠达放在心上。

2023年9月在管理嘉兴华熠投资合伙企业(有限合伙)过程中，广济惠达未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。不仅被监管采取责令改正的监督管理措施时，还被记入证券期货市场诚信档案。但似乎只有“警告”的话，并没有让广济惠达感受到“危机”。反而“胆子”越喂越肥！

2024年直接“突破”不仅不及时备案更新了，还向非合格投资者募集资金，咋的？这是在玩“七颗龙珠”收集那一套呐，人家收集七颗那是要召唤龙王的，你这“收集”是为了要“注销”的？

申辩驳回

相对于之前“不痛不痒”的警示，此次监管暂停受理其私募基金产品备案三个月的处罚似乎更有力度。广济惠达对于此次的处罚并不“认可”申辩到：

旗下产品“广济致远”于2023年10月完成工商变更，广济惠达完全交接退出，不再担任该企业管理人、执行事务合伙人的工作。因为“广济绿建投资管理（天津）合伙企业”的合伙人之一为仁恒易资产管理（天津）有限公司，该公司法定代表人及实际控制人为苏新义，而苏新义为广济惠达员工，故不存在向非合格投资者募集的情形。并且，“天津惠达智通资产管理合伙企业（有限合伙）”和“嘉兴广济慧联壹号投资管理合伙企业（有限合伙）”这两家企业已分别于2021年11月和2022年2月完成清算注销，所以不存在向非合格投资者募集资金。。。

中基协的审理意见也是着实有些意思，上来就给了广济惠达“一棒”。表示广济惠达之前就因为违规行为，被监管机构采取了纪律处分措施。这网上均有留痕，估计广济惠达想“狡辩”都不知怎么说，并且中基协表示“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员”才能视为合格投资者。就算是“裙带关系”只要没达到标准，那就是不符合！！！

资料显示广济惠达2014年6月成功备案，目前的管理规模在0—5亿，是一家股权创投类私募。作为公司的法定代表人、执行董事、总经理的苏新义似乎并没有相关的私募、券商从业经历。但是其曾在上市公司广联达科技股份有限公司（深主板（002410）从营销经理的职位一步一步变成公司的董事，其实力和眼光想必不用多说。从成立的时间来看，广济惠达能称得上是行业的“老大哥”了，面对监管一次又一次的警告，为何这会屡次再犯？