徐工集团工程机械股份有限公司_新浪财经

（十）关于为子公司提供担保的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-09的公告。

（十一）关于为按揭业务、融资租赁业务及供应链金融业务提供担保额度的议案

按揭、融资租赁业务是工程机械行业普遍采用的销售模式，有利于促进公司产品销售，扩大市场份额。供应链金融业务是将金融服务向上游供应前端和下游消费终端延伸，覆盖全产业链的金融服务，有利于公司提升供应链的协同性，降低成本，同时促进公司产品的销售。

1.关于为按揭业务提供担保额度的议案

2024年公司将在规范管理、有效控制资产风险的前提下继续积极开展按揭销售业务。经过分析，在加强按揭业务规范操作的基础上，公司及相关控股子公司为按揭销售业务提供回购担保，担保额度不超过115亿元人民币，每笔担保期限不超过5年，担保额度使用期限不超过1年。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

2.关于为融资租赁业务提供担保额度的议案

2024年公司将在规范管理、有效控制资产风险的前提下继续积极开展融资租赁销售业务。经过分析，在加强融资租赁业务规范操作的基础上，公司及相关控股子公司为合作额度内融资租赁业务提供权益购买担保。其中，单笔《融资租赁合同》的租赁期限不超过6年，合作项下担保累计额度不超过630亿元人民币，担保额度使用期限不超过1年。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

3.关于为供应链金融业务提供担保额度的议案

根据2024年公司供应链金融业务的需求情况，2024年将在公司与上下游链条企业之间的真实交易的基础上，在规范管理、有效控制资产风险的前提下开展供应链金融业务。公司及相关控股子公司为供应链金融业务提供回购担保，担保额度不超过120亿元人民币，每笔担保期限不超过3年，担保额度使用期限不超过1年。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

（十二）关于向金融机构申请综合授信额度的议案

根据公司生产经营及发展需要，为实现公司年度经营预算目标，拟向金融机构申请综合授信额度1,550亿元，授信额度使用期限为一年。董事会授权董事长代表公司在授信额度总规模范围内签署向相关金融机构申请授信额度的相关文件。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

（十三）2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（十四）2023年度环境、社会与治理（ESG）报告

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（十五）2023年度内部控制自我评价报告

公司董事会认为，公司严格按照证券监管部门的要求和内部控制的基本原则建立健全内部控制，现有内部控制能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，且在经营活动的各层面和环节均已得到了执行，有效地防范了企业的经营风险，为公司长期、稳定、规范、健康发展提供了有力的保障。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

该议案已经公司第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过。

内容详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（十六）关于拟变更2024年度会计师事务所的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

该议案已经公司第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-10的公告。

（十七）关于修订公司《独立董事工作制度》的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（十八）关于修订公司《董事会专门委员会工作细则》的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（十九）关于预计2024年度日常关联交易的议案

公司董事长杨东升先生，董事孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、夏泳泳先生为关联董事，回避表决。关联董事回避后，4名非关联董事对此议案进行了表决。

该议案涉及4项表决事项：

1.向关联方采购材料或产品

表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权

2.向关联方销售材料或产品

表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权

3.向关联方租入或者租出房屋、设备

表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权

4.向关联方提供或接受关联方服务、劳务

表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权

该议案已经公司第九届董事会审计委员会第四次会议和第九届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-11的公告。

（二十）关于回购公司股份的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-12的公告。

（二十一）2023年度报告和年度报告摘要

公司董事已认真、独立地阅读了公司2023年度报告和年度报告摘要，确认公司2023年度报告和年度报告摘要所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

2023年度报告摘要详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-13的公告。

2023年度报告全文详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（二十二）2024年第一季度报告

公司董事已认真、独立地阅读了公司2024年第一季度报告，确认公司2024年第一季度报告所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

2024年第一季度报告详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-14的公告。

（二十三）关于召开2023年年度股东大会的议案

董事会决定于2024年5月22日（星期三）召开公司2023年年度股东大会，并发出通知。

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-15的公告。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2024年4月30日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械公告编号：2024-15

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023年年度股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第十七次会议决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2024年5月22日（星期三）下午2:30；

网络投票时间为：2024年5月22日（星期三）具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月22日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月22日9:15-15:00。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2024年5月16日（星期四）

（七）出席对象

1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2024年5月16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员；

3.公司聘请的律师；

（八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

■

上述议案1-12内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

议案7需逐项表决。议案6、议案7、议案11需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。议案10属于关联交易，关联股东回避表决，该议案需逐项表决且需经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。议案1-5、议案8、议案9、议案12需经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。议案4、议案7、议案9、议案10、议案11属于影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书（附件2）、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书（附件2）、持股凭证。

（二）登记时间：2024年5月17日（星期五）、5月18日（星期六）上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

（三）登记地点:江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路26号徐工集团工程机械股份有限公司证券部

（四）会议联系方式

联系人：尹文林苗洋威

联系电话：0516-87565628，87565620

邮政编码：221004

传真：0516-87565610

电子邮箱：yinwenlin@xcmg.com

（五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作流程，详见附件1。

五、备查文件

1.第九届董事会第十七次会议决议。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司

董事会

2024年4月30日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，投票简称为“徐工投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2024年5月22日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00-15:00。

（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月22日9:15-15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有限公司2023年年度股东大会，并按照下列指示行使表决权：

■

一、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

二、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。

三、本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

委托人（签字）：受托人（签字）：

委托人身份证号码：受托人身份证号码：

委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

2024年月日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械公告编号：2024-05

徐工集团工程机械股份有限公司

第九届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十次会议通知于2024年4 月18日（星期四）以书面方式发出，会议于2024年4 月28日（星期日）以现场方式召开，现场会议在公司706会议室召开，监事会主席甄文庆先生主持会议。公司监事会成员7人，现场出席会议的监事7人，实际行使表决权的监事7人：甄文庆先生、张连凯先生、程前女士、章旭女士、李格女士、蒋磊女士、许涛先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）2023年度监事会工作报告

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

内容详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（二）关于计提减值准备的议案

公司监事会认为，公司计提减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公司及中小股东的利益。计提减值准备后，能够更加公允地反映公司的财务状况。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-06的公告。

（三）关于核销资产的议案

公司监事会认为，公司根据《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，对各类资产进行清查并核销，能够公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，没有损害公司及中小股东的利益。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-07的公告。

（四）关于会计政策变更的议案

公司监事会认为，本次会计政策变更是根据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定。会计政策变更的审批程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，变更后的会计政策的执行更能准确地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东合法权益的情况。本次会计政策变更的审议、表决程序及结果符合相关法律法规及规范性文件的规定。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-08的公告。

（五）2023年度利润分配预案

公司拟以实施2023年度利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），送红股0股（含税），公司通过回购专用账户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利，利润分配以公司扣除回购专用账户中已回购股份后的总股本为分配基数。2023年度不以资本公积转增股本。

公司监事会认为，公司2023年度利润分配预案符合《公司法》等相关法律法规和公司《章程》的规定，综合考虑了公司股本现状、盈利能力、财务状况、未来发展前景等因素，保障了股东的合理回报，有利于公司的长远发展，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司2023年度利润分配预案。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。

（六）2023年度内部控制自我评价报告

公司监事会认为，公司严格按照证券监管部门的要求和内部控制的基本原则建立健全内部控制，现有内部控制能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，且在经营活动的各层面和环节均已得到了执行，有效地防范了企业的经营风险，为公司长期、稳定、规范、健康发展提供了有力的保障。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（七）2023年度报告和年度报告摘要

经审核，公司监事会认为董事会编制和审议公司2023年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。

2023年度报告摘要详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-13的公告。

2023年度报告全文详见2024年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（八）2024年第一季度报告

经审核，公司监事会认为董事会编制和审议公司2024年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

2024年第一季度报告详见2024年4月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2024-14的公告。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司

监事会

2024年4月30日

徐工集团工程机械股份有限公司

2023年度募集资金存放

与使用情况报告

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，公司编制了2023年度募集资金存放与使用情况报告。公司募集资金2023年度实际使用情况符合公司已决议、披露的使用方式和进度。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证监会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。

公司本次非公开发行股票数量为825,940,775股，发行价格为3.08元/股，募集资金总额为人民币254,389.76万元，扣除已支付的保荐及承销费5,087.09万元，扣除其他发行费用256.49万元，实际募集资金净额为249,046.18万元。上述资金已于2018年7月16日全部到账，已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2018]20号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金138,866.66万元，其中以前年度公司使用募集资金93,695.01万元，2023年度使用募集资金45,171.65万元。2023年度募集资金存放银行产生的利息收入3,027.63万元，累计产生利息收入21,898.56万元。

截至2023年12月31日，公司尚未使用募集资金余额人民币132,078.09万元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币132,078.09万元（含利息收入）。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》）等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于2018年8月16日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。

公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便募集资金的使用与管理，公司下属实施募投项目的子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限公司/徐州徐工铁路装备有限公司/徐州徐工传动科技有限公司（分别作为甲方2）（甲方1和甲方2统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国金证券股份有限公司（作为丙方）、中国建设银行股份有限公司徐州分行（作为丁方）共同签订了《募集资金监管补充协议》。

截止2023年12月31日，公司及下属子公司在徐工集团财务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：

■

注：智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目、高空作业平台智能制造项目及大型桩工机械产业化升级技改工程项目已投资完毕或终止，剩余募集资金进行了变更（详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”），相关募集资金账户已于2023年10月销户。

上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号32050171863600001143，截止2023年12月31日，募集资金专项账户余额为人民币1,320,780,863.93元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

截止2023年12月31日，公司累计支付募投项目资金人民币138,866.66万元，具体如下：

■

注：序号1、2、4、5的智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目、高空作业平台智能制造项目及大型桩工机械产业化升级技改工程项目已投资完毕或终止，剩余募集资金进行了变更，变更情况详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。

募投项目的资金具体使用情况，请见附表1募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2023年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

（三）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况

2023年度，公司不存在使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司募集资金尚在投入过程中，不存在使用节余募集资金的情况。

（七）超募资金使用情况

公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2023 年12 月31 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。

（九）募集资金使用的其他情况

2023年度，公司的募集资金使用无其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年6月2日，公司召开第九届董事会第十次会议（临时）和第九届监事会第六次会议（临时），审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。根据当前产业发展形势和公司实际情况，为实现公司资源的优化配置和提高募集资金的使用效率，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司拟变更部分募集资金用途：

1.调减高空作业平台智能制造项目、大型桩工机械产业化升级技改工程项目的募集资金投资金额，因此调减的募集资金投资金额72,553.86万元用于新型传动件智能制造投资项目和基础工程机械智能制造基地建设项目。

2.取消智能化地下空间施工装备制造项目和智能化压缩站项目，上述项目尚未投资的募集资金53,372.24万元调整为用于年产环卫专用装备10000台项目和基础工程机械智能制造基地建设项目。

上述变更部分募集资金用途事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。变更募集资金金额共计125,926.10万元，占募集资金总额比例为50.56%，加上募集资金累计产生利息18,870.94 万元（截至2022年12月31日），共计144,797.04万元，全部用于投资基础工程机械智能制造基地建设项目、年产环卫专用装备10000台项目和新型传动件智能制造投资项目。具体情况如下：

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公司于2023年10月10日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了上述《关于变更部分募集资金用途的议案》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司已按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2024年4月30日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元

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注1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。

注2：统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改扩产项目，由于募投项目新增设备与原有设备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项目各类产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。