公司代码：600071 公司简称：凤凰光学
第一节 重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司聘请的审计机构一一大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证：2023年度，母公司报表实现净利润1,928,210.17元，加上年初未分配利润-103,326,037.02元，本年度期末累计未分配利润为-101,397,826.85元。
2023年度，公司合并报表中归属于母公司股东的净利润为-84,472,546.03元，加上年初未分配利润103,669,607.24元，本年度期末累计未分配利润为19,197,061.21元。2023年度公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司向母公司实施现金分红4,000.00万元。
鉴于母公司累计未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2023年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司股东大会审议。
第二节 公司基本情况
1公司简介
■
2报告期公司主要业务简介
（一）报告期内公司所处行业情况
1、光学行业
“十四五”规划提出建设“数字经济”，大力扶持精密光学产业，推动精密光学行业高质量发展。作为重大技术装备的核心配套部件，在 “人工智能”等国家科技重大专项中，光学系统都起到了关键性作用，为国家科技战略发展提供了重要支撑。光学行业的发展受下游整机设备产品需求的变化而变化。公司光学产品主要包括光学组件、精密加工、光学仪器等。受消费结构变化影响，投影显示、数码相机等传统光学市场容量不断缩小，微型投影和激光电视保持增长态势；新兴光学市场则迎来飞速发展，在手机、汽车、安防、机器视觉、医疗器械、科研、军工、航空航天探测等国民经济、科技及国防事业领域有更加广泛的渗透。智能可穿戴、智能家居、机器视觉等新兴消费类电子产品，将为未来光学材料需求带来蓬勃生机。总体而言，光学行业市场基础较好，市场空间广阔。
2、智能控制器行业
智能控制器是智能终端设备的大脑，下游应用领域广泛，行业市场容量巨大。近年来，随着各行各业对智能化、自动化设备需求的不断提升，以及电力电子、人工智能、物联网等技术的不断成熟，家用电器、汽车电子、新能源、工控等领域对智能控制器的需求持续提升。
中国作为智能控制器及其下游的智能家居设备、汽车电子、新能源设备等产品的生产大国和消费大国，拥有完善的电子产业配套体系和广阔的终端产品消费市场，在全球智能控制器行业占据越来越重要的地位。
近年来，智能控制器行业市场规模持续增长。这个增长的主要动力来源于新能源汽车、物联网、人工智能等领域的应用，推动智能控制器产品应用范围的扩大和市场需求的增加。此外，技术的不断创新也为智能控制器行业的进步提供了有力支撑。
（二）报告期内公司从事的业务情况
报告期内公司主营业务无重大变化，公司业务主要包括光学产品、智能控制器和锂电芯产品的研发、制造和销售。
1、光学产品业务
公司是一家拥有五十余年历史的综合光学元件及产品的生产商，近年来成为集研发、设计、制造一体化的精密加工、光学组件国内重要供应商，主要产品包括光学组件、精密加工、光学仪器等。光学组件主要用于安防视频监控、车载、红外及机器视觉等领域；精密加工包括金属结构件精密加工和光学镜片精加工,主要用于照相机、投影机、车载等领域；光学仪器主要产品为各类光学显微镜，主要用于普教、工业、研究院所等领域。
报告期内，光学产品业务实现主营业务收入9.25亿元，光学业务占主营收入52.35%。
2、智能控制器产品业务
智能控制器业务提供控制器设计、制造、测试、认证的一站式服务，依托强大的研发设计能力以及丰富的电器控制器设计经验，提供满足客户需求、高品质的节能环保控制器产品，涵盖家用电器、工业控制及汽车等多个领域，是众多国际一流企业的长期核心供应商。
报告期内，控制器业务实现主营业务收入5.35亿元，控制器业务占主营收入30.25%。
3、锂电芯产品业务
锂电芯是锂电池最核心也是最主要的组成部分，公司主要生产、销售小方型铝壳锂电芯、聚合物锂电芯及其 pack 成品，产品主要应用于消费类数码、小动力、储能等领域。
报告期内，锂电芯业务实现主营业务收入3.08亿元，锂电芯业务占主营收入17.40%。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
■
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2023年度，公司聚焦光电影像传感和智能控制两大领域，持续推进光电产品业务的融合发展。为继续巩固公司在智能控制和光学组件领域的业务优势，公司加大技术研发投入，加快新业务布局培育，积极拓展国际国内市场，研发费用和销售费用同比上升约37%和 22%。
报告期内，受家电行业、车载行业不景气影响，公司主营的智能控制器产品、车载镜头等营业收入和毛利率均出现不同幅度下滑；公司实现营业收入17.91亿元，较2022年同期减少3.94%，实现归属于母公司净利润-8847.25万元，同比下降5005.79%。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-010
凤凰光学股份有限公司
关于召开2023年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2024年5月8日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年5月8日 13点30 分
召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年5月8日
至2024年5月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议审议通过，披露于2024年4月17日《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、8、9
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案6、8
应回避表决的关联股东名称：中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参加现场会议的登记办法
自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。
法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。
异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
2、会议登记时间：2024年5月7日9:30一12：00，13：00一17:00；2024年5月8日9：00一13:30，现场会议开始后不予受理。
3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室
4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式
异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。
六、其他事项
1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理
2、会务组联系方式
联系人：董事会办公室
电话：0793-8259547
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年4月17日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
凤凰光学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月8日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数： 委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024一004
凤凰光学股份有限公司关于2023年年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规的要求，公司将截至2023年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
凤凰光学股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）系经江西省股份制改革联审小组办公室以赣股[1997]02 号文批准，由江西光学仪器总厂独家发起，以募集方式设立的股份有限公司。1997年4月29日，经中国证券监督管理委员会以证监发[1997]191号文和证监发[1997]192号文批准，向社会公众公开发行人民币普通股（A股），于1997年5月在上海证券交易所上市，公司代码：600071。
根据公司2018年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]530号”《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司采用非公开发行股票方式向特定投资者中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司发行人民币普通股（A股）44,101,433 股(每股面值1元)，每股发行价格9.07元/股，申请增加注册资本人民币44,101,433.00 元。发行前，公司注册资本为237,472,456.00元，发行后，注册资本为人民币281,573,889.00 元，实收资本（股本）为人民币281,573,889.00 元。
截至2019年5月31日止，本公司已收到特定投资者以货币实际缴纳新增出资额人民币399,999,997.31 元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49 元，本公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82 元，资金到账时间为2019年5月31日。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“大信验字[2019]第1-00070号”验资报告。
（二）以前年度使用金额
2019年度共使用募集资金41,450,161.15元（含预先投入资金置换的2,405,071.50元）
2020年度共使用募集资金125,976,708.45元
2021年度共使用募集资金43,477,129.68元
2022年度共使用募集资金 55,327,839.82元
2023年度共使用募集资金 25,048,156.51元
（三）2023年度使用金额及当前余额
截至2023年12月31日，累计使用募集资金408,571,822.69元（其中：实际募集资金净额388,596,246.82 元，利息收入净额19,975,575.87元），其中项目投入291,279,995.61元，永久补充流动资金117,291,827.08元。尚未使用募集资金0元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，于2015年即制定了《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。同时，公司已与保荐人华泰联合证券有限责任公司、上饶银行股份有限公司恒信支行、杭州银行股份有限公司保俶支行于2019年6月6日共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至2023年12月31日，本次募集资金专户的开立及存储情况如下：
■
注1：初始募集资金存放金额为本次非公开发行股票保荐机构（主承销商）划转至募集资金专户的初始金额。
注2：2022年12月14日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司决定终止募集资金投资项目，在支付已签约合同的尾款后，将剩余募集资金及利息永久补充流动资金。上述两个募集资金账户于2023年12月11日注销，并于2023年12月13日发布公告，详见《凤凰光学股份有限公司关于注销募集资金账户的公告》（公告编号：2023-028）。
三、2023年度募集资金的实际使用情况
2023年度，本次募投项目已终止。公司在支付已签约合同的尾款后，将剩余募集资金及利息永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况及节余情况如下：
■
注1：此处使用金额为支付项目终止前已签署的合同尾款。
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《募集资金存放与实际使用情况审核报告》，认为：“公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2023年度募集资金实际存放与使用的情况。”
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，凤凰光学2023年度募集资金存放和实际使用符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违法相关法律法规的情形。华泰联合证券对凤凰光学2023年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年4月17日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单单位：万元
■
注1：经2022年11月28日召开的第八届董事会第二十一次会议、2022年12月14日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过《关于拟终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司决定终止募集资金投资项目，并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-007
凤凰光学股份有限公司
关于2024年度日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●是否需要提交股东大会审议：是
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2024年4月15日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二次会议以4票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《公司2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年先生、徐立兴先生、王俊先生回避表决，该预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东在股东大会上对该议案回避表决。
公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述日常关联交易的议案表示同意，并发表了如下独立意见：公司预计2024年度日常关联交易的议案遵守了有关规定，关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。
（二）2023年度日常关联交易的预计和执行情况
■
（三）2024年度日常关联交易预计金额和类别
金额单位：万元
■
二、关联方介绍和关联关系
（一）中国电子科技集团有限公司
1.企业基本信息
成立时间：2002年2月
注册资本：2000000万元
注册地：北京市
法定代表人：王海波
经营范围：承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与本公司的关联关系：为本公司实际控制人。
3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
（二）中国电子科技财务有限公司
1.企业基本信息
成立时间：2012年12月
注册资本：580,000万元
注册地：北京市
法定代表人：杨志军
经营范围包括：经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与本公司的关联关系：与间接控股股东同一母公司。
3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司与上述关联方发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格完全比照市场价格执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司发生的日常关联交易是为了满足公司生产经营的需要，符合公司实际情况，有利于公司发展，不存在损害公司利益情形，不会对公司财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年4月17日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-008
凤凰光学股份有限公司
关于2024年度对外担保预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）
凤凰新能源（惠州）有限公司(以下简称“凤凰新能源”)
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟提供不超过17,450 万元担保,已实际提供担保17,450万元。
一、担保情况概述
（一）本次担保的基本情况
凤凰光学股份有限公司（以下简称“凤凰光学”或“公司”）根据2024年下属全资子公司及控股子公司的生产经营资金需求以及业务发展需要，同意为下属子公司凤凰科技、凤凰新能源向各金融机构申请授信提供连带责任保证，担保总额不超过17,450万元。
（二）董事会审议情况
公司于2024年4月15日召开的第九届董事会第二次会议审议通过了《关于
2024年度对外担保预计的议案》，本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
（三）担保预计基本情况（单位：万元）
■
二、被担保人基本情况
1、江西凤凰光学科技有限公司
公司的全资子公司
统一社会信用代码：913611007697724480
成立时间：2005年
注册资本：13,488.01万元
注册地点：江西省上饶市
法定代表人：高波
经营范围：主要从事光学元件、光学镜头、光电模组、智能控制器、光学仪器零配件等产品的生产和销售。
最近一年一期主要财务指标：
金额单位：万元
■
2. 凤凰新能源（惠州）有限公司
凤凰新能源为公司控股子公司，公司持股比例为49.35%。
统一社会信用代码：91441303572413783T
成立时间：2011年
注册资本：7,800.76万元
注册地址：广东省惠州市
法定代表人：王俊
经营范围：钴酸锂电池的生产及技术开发，销售手机及配件、电子产品、通讯产品，货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证方可经营）。
最近一年一期主要财务指标：
单位：万元
■
三、担保协议的主要内容
凤凰科技、凤凰新能源向金融机构申请综合授信，由公司提供连带责任保证，综合授信担保总额不超过17,450万元。其中：海康集团委托贷款不超过10,000万元，商业银行不超过7,450万元。凤凰新能源以固定资产和核心客户应收账款提供反担保。
四、担保的必要性和合理性
为保证公司下属全资子公司及控股子公司生产经营资金及票据业务需求，公司为子公司申请综合授信提供担保，有利于支持子公司持续发展，符合其经营发展合理需求，有助于其拓展业务，符合公司及全体股东的利益，上述担保公平、对等，符合有关政策法规和《公司章程》规定。
五、董事会意见
公司第九届董事会第二次会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2024年度对外担保预计的议案》。公司董事会认为：上述担保为全资子公司及控股子公司提供担保，有利于提升子公司的经营效益，上述担保的财务风险处于公司可控的范围之内，不存在与中国证监会相关规定或《公司章程》相违背的情况，不会对公司产生不利影响。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止2024年2月29日，公司已累计对外提供担保17,450万元（其中: 凤凰科技15,000万元、凤凰新能源2,450万元），公司对外担保金额占公司最近一期经审计的净资产比例为39.87%，无逾期担保。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2024年4月17日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-002
凤凰光学股份有限公司
第九届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况：
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二次会议于2024年4月3日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2024年4月15日上午9点在杭州余杭区爱橙街198号公司控股股东中电海康集团有限公司A座14楼会议室召开现场会议。本次会议由公司董事长陈宗年先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司全体监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司2023年度总经理工作报告》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过了《公司2023年度董事会工作报告》
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过了《公司2023年度报告及其摘要》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。具体内容详见公司 2024年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《凤凰光学 2023 年年度报告》及《凤凰光学 2023 年年度报告摘要》。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过了《公司2023年度财务决算报告》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（五）审议通过了《公司2023年度利润分配方案》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。
具体内容详见公司2024年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年度利润分配方案的公告》。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（六）审议通过了《公司2023年度计提及核销各项资产减值准备的议案》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。
具体内容详见公司2024年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年度计提及核销各项资产减值准备的公告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过了《公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的议案》
具体内容详见公司2024年4月17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（八）审议通过了《公司2024年度银行贷款及授权办理相关事项的议案》
本议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。
同意母公司及下属子公司向金融机构申请授信额度不超过12.7亿元，其中：电科财务公司不超过4.4亿元，其他（海康集团委托贷款、商业银行）不超过8.3亿元，具体贷款以实际发生为准。授权公司董事长签署相关文件，公司经营管理层办理公司贷款等事宜。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
关联董事陈宗年先生、徐立兴先生回避表决。
表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权。
（九）审议通过了《公司2024年度对外担保预计的议案》
具体内容详见公司2024 年 4 月 17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2024年度对外担保预计的公告》。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十）审议通过了《公司2024年度日常关联交易预计的议案》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。具体内容详见公司2024 年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2024年度日常关联交易预计的公告》。
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
关联董事陈宗年先生、徐立兴先生、王俊先生回避表决。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十一）审议通过了《公司在中电科财务公司办理存贷款业务的风险评估报告》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。具体内容详见公司2024年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司在中电科财务公司办理存贷款业务的风险评估报告》
关联董事陈宗年先生、徐立兴先生回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十二）审议通过了《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。
全文详见公司 2024年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《凤凰光学董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十三）审议通过了《公司对会计师事务所履职情况评估报告》
全文详见公司2024 年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《凤凰光学对会计师事务所履职情况的评估报告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十四）审议通过了《公司董事会审计委员会2023年度工作报告》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。具体内容详见公司2024 年4 月17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司董事会审计委员会2023年度工作报告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十五）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。具体内容详见公司2024 年4月17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》
该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
