凤凰光学股份有限公司_新浪财经

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十六）审议通过了《公司2023年度内部控制自我评价报告》

该议案已经审计委员会审议，经审计委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。具体内容详见公司2024年4月17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十七）审议通过了《公司2023 年环境、社会和公司治理（ESG）报告》

该议案已经战略委员会审议，经战略委员会全体成员一致同意后提交董事会审议。具体内容详见公司2024 年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年度ESG报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十八）审议通过了《2023年公司高级管理人员薪酬考核结果及2024年高管薪酬方案的议案》

该议案已经薪酬与考核委员会审议，关联委员在该项议案表决至其个人薪酬时进行了回避。经薪酬与考核委员会成员一致同意后提交董事会审议。

依据公司《高级管理人员薪酬考核制度》与2023年度实际完成工作情况，对公司高管人员 2023年度经营业绩进行了考核，同时为了完善高级管理人员激励与约束机制，制定了公司2024年高级管理人员薪酬方案。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。关联董事范文、关联董事王俊回避表决。

（十九）审议通过了《公司第九届董事会增补2名非独立董事候选人的议案》

该议案已经提名委员会审议，经提名委员会全体成员一致同意后，提交董事会审议。

鉴于《公司章程》规定董事会成员为9人，公司于2023 年 12 月 20日召开的 2023 年第一次临时股东大会已选出3名独立董事、4名非独立董事。经公司股东推荐，提名缪建新先生、赵建坤先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。（候选人简历附后）

会议对非独立董事候选人逐项进行了表决：

1、提名缪建新先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

2、提名赵建坤先生为公司第九届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

（二十）审议通过了《董事会关于独立董事独立性情况的专项报告》

具体内容详见公司2024年4月 17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《董事会关于独立董事独立性情况的专项报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

（二十一）审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》

同意召开公司 2023年年度股东大会，会议召开的时间、地点、议程等具体事宜详见2024 年 4 月 17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于召开2023年年度股东大会的通知》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

会议听取了《独立董事 2023 年度述职报告》。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2024年4月17日

附：第九届董事会非独立董事候选人简历

缪建新先生：1964年出生，大学本科，工程师，历任凤凰光学股份有限公司照相机事业本部部长，凤凰光学股份有限公司董事、副总经理，凤凰光学（广东）有限公司董事长，凤凰光学（上海）有限公司董事长，江西凤凰富士能光学有限公司董事长等职。2015年8月至2016年12月任凤凰光学股份有限公司总经理；2016年12月至2019年12月任凤凰光学股份有限公司董事、常务副总经理，2019年12月至2023年12月任凤凰光学股份有限公司副总经理，2023年12月21日起至今任凤凰光学股份有限公司常务副总经理（代行总经理职责）。

赵建坤先生：1966年出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，曾任无锡华晶微电子股份有限公司董事、总经理，无锡华润华晶微电子有限公司董事、总经理兼任华润微电子董事、副总经理，2017年3月至2018年6月任中电海康无锡科技有限公司董事，2017年3月至2018年10月任中电海康研究院副院长，2018年10月至2022年3月任浙江驰拓科技有限公司总经理，2020年3月至2022年3月任中电海康无锡科技有限公司董事长。2022年3月至今任浙江驰拓科技有限公司董事长，中电海康无锡科技有限公司董事、总经理。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学公告编号：2024一003

凤凰光学股份有限公司

第九届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况：

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二次会议于2024年4月3日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2024年4月15日上午11点在杭州余杭区爱橙街198号公司控股股东中电海康集团有限公司A座14楼会议室召开现场会议。本次会议由公司监事会主席熊诗雄先生召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《公司2023年度监事会工作报告》

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

（二）审议通过了《公司2023年度计提及核销各项资产减值准备的议案》

具体内容详见公司2024年4月17日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《公司2023年度计提及核销各项资产减值准备的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：本次按照《企业会计准则》和有关规定计提减值准备，符合

公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况，公司董事会就该事项的决策程序合法合规，我们一致同意公司本次计提减值准备事项。

（三）审议通过了《公司2023年度利润分配方案》

具体内容详见公司 2024 年 4 月 17日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《公司 2023 年度利润分配预案公告》。

监事会认为：公司 2023 年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公

司章程》的规定，此利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

（四）审议通过了《公司2023年度报告全文及其摘要》

具体内容详见公司 2024年4月17日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《凤凰光学 2023 年年度报告》及《凤凰光学 2023 年年度报告摘要》。

监事会认为：

1、公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易

所的各项规定，所包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。

2、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、

《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，内容真实、准确、完整。

3、大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务状况和经营

状况进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。在提出本意见前，没有发现参与2023年年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。

4、2023 年年度报告所披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

（五）审议通过了《公司2023年度内部控制自我评价报告》

具体内容详见公司 2024 年 4 月 107日披露于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）的《公司 2023 年度内部控制评价报告》。

监事会认为：公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，在公司经营管理的各个关键环节起到了较好的控制和防范作用。《2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制实际情况。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

（六）审议通过了《公司2024年度日常关联交易预计的预案》

具体内容详见公司2024 年4月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2024年度日常关联交易预计的公告》。

监事会认为：公司关于2024年度日常关联交易的预计是基于公司业务发展的需要，经审计委员会和独立董事专门委员会事前审议后提交公司董事会审议，审议关联交易事宜时关联董事回避，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。本次交易对公司的独立性没有影响，对关联方不会形成依赖。

该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

（七）审议通过了《公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的议案》

具体内容详见公司2024年4月17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

监事会认为：报告期内公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2024年4月17日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学公告编号：2024-005

凤凰光学股份有限公司

2023年年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、利润分配方案内容

经公司聘请的审计机构一一大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币-101,397,826.85 元。经董事会决议，公司2023年度拟不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

本次利润分配方案尚需经公司 2023年年度股东大会审议批准后实施。

二、公司母公司报表未分配利润为负但合并报表未分配利润为正的情况说明

2023年度，公司母公司报表实现净利润1,928,210.17元，加上年初未分配利润-103,326,037.02元，本年度期末累计未分配利润为-101,397,826.85元。

2023年度，公司合并报表中归属于母公司股东的净利润为-84,472,546.03元，加上年初未分配利润103,669,607.24元，本年度期末累计未分配利润为19,197,061.21元。2023年度公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司向母公司实施现金分红4,000.00万元。

鉴于母公司累计未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2023年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

三、公司履行的决策程序

（一）审计委员会审议情况

公司于 2024年4月15日召开第九届董事会审计委员会2024年第一次会议，一致通过了《关于公司2023年度利润分配方案》，专门委员会认为：公司 2023 年度利润分配预案符合监管部门的相关要求及公司《章程》的有关规定，符合公司当前的实际情况和长期发展规划，有利于维护全体股东的长远利益，不存在损害公司及中小股东利益的行为。因此，同意公司2023年度利润分配预案，并同意提交公司董事会审议。

（二）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年4月15日召开的第九届董事会第二次会议审议通过了《公司2023 年度利润分配方案》，同意7票、反对0票、弃权0票，并同意提交公司 2023年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2024年4月15日召开的第九届第二次监事会，一致同意该利润分配方案。监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，该方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状况及资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2024年4月17日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学公告编号：2024-006

凤凰光学股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下

简称“大信会计师事务所”或“大信”）

公司聘请的大信会计师事务所为2023年度财务审计及内控审计机构，该所认真履职，较好地完成了公司委托的各项审计工作。经公司董事会审计委员会提议，建议续聘大信会计师事务所为公司2024年度审计机构。现将具体情况说明如下：

一、拟续聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.机构信息

大信会计师事务所成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等38家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得H股企业审计资格，拥有近30年的证券业务从业经验。

2.人员信息

首席合伙人为谢泽敏先生。截至2023年12月31日，大信从业人员总数4001人，其中合伙人160人，注册会计师971人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

3.业务信息

2022年度业务收入15.78亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元。2022年上市公司年报审计客户196家（含H股），平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元。主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、科学研究和技术服务业、水利环境和公共设施管理业。本公司同行业上市公司审计客户123家。

4.投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

5.诚信记录

近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、行政监管措施13次、自律监管措施及纪律处分7次。33名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6人次、行政监管措施27人次、自律监管措施及纪律处分13人次。

（二）项目信息

1.基本信息

签字项目合伙人：许宗谅，近三年签署的上市公司审计报告有中国船舶重工集团动力股份有限公司（证券代码：600482）、凤凰光学股份有限公司（证券代码：600071），中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司（证券代码：300527)、中电科普天科技股份有限公司（证券代码：002544）、中电科网络安全科技股份有限公司（证券代码：002268）、南京普天通信股份有限公司（证券代码：200468），未在其他单位兼职。

签字注册会计师：赵明，拥有注册会计师执业资质。2002年成为注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，2020年开始在大信执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司审计报告。未在其他单位兼职。

质量复核人：李成亮，拥有注册会计师执业资质。2003 年成为注册会计师，2016 年开始从事上市公司和挂牌公司审计质量复核，2009 年开始在本所执业，2020-2022 年度复核的上市公司和挂牌公司审计报告有：彩虹显示器件股份有限公司2020年年报、国家电投集团远达环保股份有限公司2021年年报、广东海印集团股份有限公司2021年年报等。未在其他单位兼职。

2.诚信记录

签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4.审计收费

公司计划向其支付审计费用65万元，其中财务审计费用55万元、内控审计费用10万元，审计费用与上年持平。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司第九届董事会审计委员会对大信会计师事务所的基本情况材料进行了充分的了解，并对其在2023年度的审计工作进行了审核，认为其在执业过程中坚持独立、客观、公正的执业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，较好地完成了公司委托的各项工作。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及行政监管措施记录，同意向公司董事会提议续聘大信会计师事务所为公司2024年度审计机构。

（二）董事会的审议和表决情况

2024年4月15日，公司第九届董事会第二次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大信会计师事务所为公司2024年度审计机构。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司

董事会

2024年4月17日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学公告编号：2024-009

凤凰光学股份有限公司

关于2023年度计提及核销各项资产

减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月15日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于2023年度计提及核销各项资产减值准备的议案》，现将相关情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备概述

为了真实、准确地反映凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及2023 年度的经营成果，按照《企业会计准则第 8 号一资产减值》和公司会计政策的相关规定，公司及各分（子）公司于 2023年年末对各类资产进行了清查，基于谨慎性原则，公司对应收账款、其他应收款、存货和固定资产等进行了认真分析、测试和评估，对存在减值迹象的资产计提减值准备。

2023年全年公司共计提各类资产减值损失4,374.13 万元，其中：应收款项坏账准备318.86 万元、存货跌价准备2,874.55 万元、固定资产减值准备1,180.73 万元。

二、本次计提减值准备的具体说明

（一）应收款项坏账准备

公司对应收账款、其他应收款坏账采用账龄分析法与单项计提法相结合的方式计提坏账损失，并计入当期损益，本期共计提坏账准备318.86 万元，其中应收账款坏账准备342.29 万元、其他应收款坏账准备-23.43 万元。

（二）存货跌价准备

公司按照成本与可变现净值孰低原则计提，并计入当期损益，本年度共计提存货跌价准备2,874.55 万元，主要为产成品的跌价准备。

（三）固定资产减值准备

根据固定资产的使用状况合理预计，2023年计提资产减值损失1,180.73 万元。

三、本次计提资产减值准备的核销情况

2023年公司对部分无法收回的应收账款进行核销，金额共计251.07万元。

四、本次计提减值准备对公司财务状况及经营成果的影响

本年计提各项资产减值准备，减少2023年利润总额4,374.13 万元、减少归属于母公司净利润3,724.04 万元。