西安康拓医疗技术股份有限公司2023年年度报告摘要

公司代码：688314 公司简称：康拓医疗

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)网站仔细阅读年度报告全文。

2重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细描述

可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节，四、“风险因素”。

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

6公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是 √否

7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第二届董事会第十次会议审议通过，公司2023年年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.2元（含税）。截至报告期末，公司总股本81,239,172股，以此计算合计拟派发现金红利25,996,535.04元（含税）。本年度公司现金分红占2023年度归属于上市公司股东的净利润比例为34.43%。本次利润分配后，剩余未分配利润滚存以后年度分配。2023年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。如在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

8是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2报告期公司主要业务简介

(一)主要业务、主要产品或服务情况

公司是一家专注于三类植入医疗器械产品研发、生产、销售的高新技术企业，主要产品应用于神经外科颅骨修补固定、心胸外科胸骨固定、颌面修复及口腔领域，截至报告期末，公司持有17个III类植入医疗器械注册证，涉及多个细分领域首创产品，其中PEEK材料颅骨修补和固定产品市场占据国内第一大市场份额，是国内为数不多的能够围绕患者需求提供神经外科颅骨修补固定多样定制化解决方案的企业。

截至报告期末，公司主要产品及其用途、特性如下：

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(二)主要经营模式

1、采购模式

1.1供应商管理

为加强对日常的供应商管理，公司根据《医疗器械生产监督管理办法》《医疗器械生产质量管理规范》等文件制定了严格的采购控制程序、供应商管理制度以及采购验收程序，建立了合格供应商名单，根据供应商提供的产品或服务对公司产品质量及安全性影响程度，对供应商进行分级管理，从质量、交货速度、服务及价格等不同维度对供应商进行年度综合评价，并淘汰不符合公司要求的供应商。除定期进行供应商综合评价外，公司不定期对供应商进行现场审核，确保供应商的生产过程符合公司要求。公司通过以上方法在合作中不断推动供应商改进，并保持与供应商长期稳定的合作关系。

1.2物料采购

公司采取按需采购的模式。生产物料方面，生产部门根据成品安全库存、需求预测、动态订单情况，结合产品生产周期、实时物料库存水平及产能情况，确定各产品的物料库存需求；研发物料方面则由研发部门根据研发计划确定采购需求。采购部向经公司评审合格的供应商进行询价、议价并签订采购协议，视供应商分级情况签署质量协议。采购产品到货后，由质量部负责对采购原材料进行质量检验，检验合格后方可验收入库。

1.3外协采购

公司在境内生产中，由于产品涉及的部分非核心或替代性强的工序及零配件加工已形成完善的产业链，出于成本控制、生产效率等因素考虑，将部分非核心工序委托外协厂商完成。在此模式下，公司提供设计和操作方案、图纸及半成品，选择合格的外协厂商进行加工，并支付外协加工费用。对于设计方案、图纸等信息，公司与相应的外协厂商签订保密协议，未经公司相关责任人同意或授权，外协厂商不得向第三方透露任何有关信息。外协采购的配套产品到货后，由质量部负责对其进行质量检验，检验合格后方可验收入库。

公司境外子公司BIOPLATE位于美国，其医疗器械行业专业化分工程度相对较高、外协和服务配套较完善，规模化的生产制造环节外协采购已比较普及，因此BIOPLATE将其主要加工工序交由外协厂商完成，BIOPLATE向外协供应商提供设计图纸，并规定原材料标准、质量标准，由外协厂商加工完成后BIOPLATE直接向其采购半成品。为管理外协加工产品质量，BIOPLATE建立了详细的《供应商控制程序》，在FDA的监管要求下对外协厂商的审查进行了详细规定，并按照所涉及的工序、零部件对最终产品的使用风险的影响程度对外协供应商进行分级管理，签署保密协议的同时，视供应商分级情况签署质量保证协议并不定期进行现场审核。BIOPLATE在收到外协采购半成品后，按照公司内部相关的作业指导书要求对采购产品进行外观、尺寸、功能、理化性质等检验和测试，所有项目检验合格后方可入库。

1.4经销产品采购

公司经销颅颌骨固定填充产品及部分脊柱产品。公司与符合资质要求的供应商签署采购框架合同，根据市场预测和客户需求制定采购计划并下达采购订单，按照公司相关质量控制要求进行验收后入库。

2、生产模式

公司根据产品不同的特性，采取不同的生产模式。针对定制化产品，由于需要根据患者缺损情况进行3D建模并定制化设计，因此公司采取按客户订单生产的模式，根据客户对产品的交付期限要求结合实际产能情况制定生产计划，确保以最快的时效性满足客户需求。针对标准化产品，公司采取满足客户需求并维持合理库存的生产模式，根据公司的历史销售数据、短期销售策略及经销商反馈数据对销售进行预测，建立动态安全库存并编制相应的生产计划。

公司已取得《医疗器械生产企业许可证》和相关产品注册证，并严格按照《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》（YY/T 0287-2017/ISO 13485:2016）《医疗器械生产质量管理规范》等相关行业法规和国家标准的要求组织生产，并形成了系统化的企业标准程序文件，具备完善的质量体系和生产能力。

3、销售模式

3.1境内销售模式

公司在境内主要采取经销商模式，并在部分实施高值耗材两票制的地区根据当地要求采取配送商模式销售产品。经销模式和配送商模式均为买断式销售。

经销商模式下，经销商自行承担具体的市场推广和技术服务职能，公司将产品销售给经销商后由经销商自行负责与医院洽谈销售，公司对经销商进行必要的业务指导和培训，培训完成后，后续的物流备货、必要的手术跟台、终端医院跟踪服务、数据收集和信息反馈等售后工作由经销商主导完成。公司指定终端医院作为经销商的经销区域，各产品系列的经销商均有明确的经销区域划分。公司在审验经销商的相关资质，并综合考虑经销商学术推广水平、资金实力、对销售区域的市场覆盖等因素后，选择合适的经销商，签署经销协议。公司大部分经销商实行款到发货，少数长期合作客户享有短期小额信用额度。

配送商模式下，公司选择拥有合格资质、具备较强的服务能力、符合当地两票制模式相关政策要求的配送商合作，配送费用和权利义务严格按照当地相关政策规范要求执行。同时，公司根据产品市场推广和售前售后实际需求，在部分相应的市场区域内选择签约一些具有完整组织团队的市场推广服务商。市场推广服务商主要提供产品技术支持、会议资料分享、学术推广宣讲、反馈信息收集等方面的服务。

3.2境外销售模式

公司境内生产的产品在境外销售均采用经销商模式，通常以国家或地区作为授权区域。境外子公司BIOPLATE生产的产品在美国本土采用直销和经销结合的销售模式，在其他地区采用经销模式。

4、 研发模式

公司研发始终以临床需求为导向，通过不断加强与临床医生的沟通交流，准确获取医生的临床需求，针对医生在手术治疗过程中的临床痛点，进行产品开发并持续更新现有产品，形成以当前市场为基础并布局未来的研发思路，一方面由营销人员对接市场需求，对现有产品进行工艺、技术、功能的升级换代及产品的延伸开发；另一方面由研发人员重点开展先进技术、工艺的研究和中长期战略新品的开发，为公司未来发展提供重要的技术和产品储备。

(三)所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

1、行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

公司主营产品应用于神经外科颅骨修补固定等领域，属于三类植入医疗器械中的高值耗材。

公司所处业务领域随着国内人口老龄化、消费升级、健康意识提高，以及国内分级诊疗制度体系建设推动医疗资源不断向县域下沉的共同影响下，对产品的需求不断增加，尤其是对于高端、精准、个性化的产品需求更为旺盛，促进性能好、价值高的高分子PEEK材料产品对传统金属材料产品的渗透率不断提升，提高行业市场规模；另一方面随着医疗改革的深入，医保控费及对高值耗材的集采亦成为趋势，具有成本优势、供应服务高效的企业将获得更多优势，有望借助集采扩大市场份额；同时随着集采的深入，亦推动中高端产品渗透率的提升，将改变传统产品的市场竞争格局，因此是否具有持续创新能力、拥有完善的供应服务水平及实现多元化发展布局，对细分领域医疗器械企业在未来市场竞争中具有重要意义。

医用高值耗材行业是一个多学科交叉、知识密集、资金密集型的高技术产业，产品综合了医学、材料科学、生物力学、测试分析、表面技术、机械制造等多种学科及技术，产品研发周期长，且有着较高的行业准入标准和严格的质量控制体系管理要求，对于公司而言，技术门槛主要体现在生产技术的首创性及加工工艺的独特性等方面。以PEEK材料3D打印技术为例，公司从技术攻关、临床试验到产品注册历时数年，才取得国内唯一获批使用3D打印技术制造PEEK材料的医疗器械产品。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

公司主要收入来源于神经外科颅骨修补固定业务，根据南方所的数据，预计2023年中国颅颌骨修补及固定整体产品市场规模将达到17.5亿元，2018-2023年的复合增长率为15.3%；2021-2023年，公司神经外科PEEK材料及钛材料颅骨修补固定业务收入复合增长率为16.23%，略高于行业增速。

根据河南省际联盟神经外科集采中标数据统计，在联盟区域内，公司主营的PEEK材料颅骨修补、固定及钛材料颅骨修补、固定产品中标份均处于市场前列。

根据区域集采数据统计显示，性能好、价值高的PEEK材料产品渗透率仍然较低，随着报告期后区域内集采的逐步落地，PEEK材料产品对传统钛材料产品的替代已呈加速趋势，公司PEEK材料产品布局及相关技术储备丰富，助力公司在该细分领域的市场竞争中持续保持优势。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

根据《2023年度医疗器械注册工作报告》显示，2023年，国家药监局共批准61个创新医疗器械产品上市，相比2022年增加11%，创新医疗器械批准数量再创新高，报告显示，产品创新主要集中在制备工艺、制造技术的突破，新型合金材料、可吸收材料、再生材料等的应用以及智能化、可视化、微创化诊疗手段的提升。上述产品创新方式体现目前临床的紧迫需求及市场未来技术的发展方向。

据国家药监局医疗器械注册工作报告显示，近年来第三类医疗器械产品首次注册数量持续上升，产品创新研发及注册周期逐渐缩减，市场竞争格局日趋激烈，差异化产品创新及多元化产品组合布局，是医疗器械企业构筑未来发展壁垒的必然趋势。

基于以上行业发展趋势，公司结合自身发展现状及技术优势，持续专注技术及工艺的创新，已针对PEEK材料形成注塑工艺及增材制造技术平台，并已取得国内多个首创产品；此外，公司结合增材制造技术平台，积极推进生物再生及可吸收等材料在产品应用领域的开发，并向心胸外科、口腔科、颌面修复及皮肤填充等领域进行产品布局，以实现多元化发展，提高企业持续竞争力。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

详见本报告第三节，一、“经营情况讨论与分析”。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

董事长：胡立人

董事会批准报送日期：2024年4月11日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-003

西安康拓医疗技术股份有限公司

第二届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十次会议于2024年4月11日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开，会议通知已于2024年3月29日通过邮件的方式送达全体董事。本次会议由董事长胡立人先生主持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，部分监事、高级管理人员列席。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议召开合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

公司2023年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定。公允地反映了公司2023年年度的财务状况和经营成果等事项。所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年年度报告》及其摘要。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第七次会议审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

2023年度，公司总经理朱海龙先生严格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，认真履行总经理的各项职责，严格执行董事会的各项决议，认真推进董事会各项决议的有效实施，带领公司积极稳健的发展，有效地保障了公司和全体股东的利益。

（三）审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

2023年度，董事会严格按照《公司法》等有关法律、法规、规章和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定和要求，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，勤勉尽责，很好的履行了公司及股东赋予董事会的各项职责。

本议案尚需提交股东大会审议。同时独立董事分别向董事会提交了《西安康拓医疗技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告》，并将在年度股东大会上向股东报告。

（四）审议通过《关于〈董事会对独立董事独立性评估专项意见〉的议案》

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，回避票3票。

独立董事王增涛先生、张禾女士、郭毅新先生回避表决。

公司独立董事王增涛先生、张禾女士、郭毅新先生按照相关规定向董事会分别提交《2023年独立董事独立性自查报告》，经董事会核查三位独立董事符合《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情形，董事会根据独立董事自查报告出具了对独立董事独立性评估专项意见。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司董事会对独立董事独立性评估专项意见》。

（五）审议通过《关于公司2023年年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

经审议，董事会同意公司拟以实施2023年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.2元（含税），合计拟派发现金红利25,996,535.04（含税），本年度公司现金分红占2023年度归属于上市公司股东的净利润比例为34.43%；公司不送红股、不转增。同时提请股东大会授权公司董事会具体执行上述利润分配方案。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司2023年年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-005）。

本议案尚需提交股东大会审议。

（六）审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

公司2023年年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规和规范性文件的规定。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-006）。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第七次会议审议通过。

（七）审议通过《关于公司2023年度董事会审计委员会履职情况的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

2023年，公司董事会审计委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等的规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好履行了各项职责。2023年审计委员会将继续秉承审慎、客观、公正的原则，维护公司与全体股东的利益。

具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

（八）审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

根据《公司法》等法律、法规的要求和《公司章程》等制度的规定，公司编制了2023年度财务决算报告，客观、真实、准确地反应了2023年度的财务状况和经营成果。

本议案尚需提交股东大会审议。

（九）审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会认为公司编制的2023年度内部控制评价报告在所有重大事项方面真实、有效、公允地反映了公司内部控制的实际情况。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第七次会议审议通过。

（十）审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构，聘期为一年，同时提请股东大会授权管理层根据2024年公司实际业务情况和市场情况决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度审计费用及签署相关服务协议等事项。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》（公告编号：2024-007）。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第七次会议审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十一）审议通过《关于对控股子公司提供担保的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意公司为控股子公司BIOPLATE,INC.和浦发硅谷银行有限公司签订的流动资金贷款类授信合同提供不超过600万美元（或等额人民币）连带责任保证，并授权管理层负责办理本次贷款及担保的相关具体事宜及签署相关法律文件。本次担保额度及授权经公司董事会审议通过12个月内有效。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于对控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2024-008）。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十二）审议通过《关于修订公司章程的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》（2022年修订）《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2023年修订）》等法律、法规、规范性文件的规定，进一步完善公司分红政策，在符合利润分配的条件下增加现金分红频次，对《公司章程》的部分条款进行修订。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-009）。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

经审议，董事会同意提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自公司2023年度股东大会审议通过之日起至公司2024年度股东大会召开之日止。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》（公告编号：2024-010）。

本议案已经公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十四）审议通过《关于公司募集资金投资项目延期的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司董事会同意将“三类植入医疗器械产品产业与研发基地项目”建设期由原计划的2024年4月30日延长至2026年4月30日。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-011）。

（十五）审议通过《关于公司2023年度董事薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》

15.01《关于公司董事胡立人先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

董事胡立人先生（董事长）回避表决。

15.02《关于公司董事朱海龙先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

董事朱海龙先生回避表决。

15.03《关于公司董事赵若愚先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

董事赵若愚先生回避表决。

15.04《关于公司董事吴优女士2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

董事吴优女士回避表决。

15.05《关于公司董事吴栋先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

董事吴栋先生回避表决。

15.06《关于公司董事胡立功先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

董事胡立功先生回避表决。

15.07《关于公司独立董事王增涛先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

独立董事王增涛先生回避表决。

15.08《关于公司独立董事张禾女士2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

独立董事张禾女士回避表决。

15.09《关于公司独立董事郭毅新先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

独立董事郭毅新先生回避表决。

本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十六）审议通过《关于公司2023年度高级管理人员薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》

16.01《关于公司总经理朱海龙先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

总经理朱海龙先生回避表决。

16.02《关于公司副总经理赵若愚先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

副总经理赵若愚先生回避表决。

16.03《关于公司副总经理吴优女士2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，回避票1票。

副总经理吴优女士回避表决。

16.04《关于公司副总经理尚玮玮女士2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

16.05《关于公司财务总监沈亮先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》；

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

16.06《关于公司董事会秘书周欢先生2023年度薪酬确认及2024年度薪酬预案的议案》。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。

（十七）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意公司使用不超过人民币7,000万元（含）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-012）。

（十八）审议通过《关于〈西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事专门会议工作细则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意根据证监会颁布的《上市公司独立董事管理办》制定的《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事专门会议工作细则》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事专门会议工作细则》。

（十九）审议通过《关于〈西安康拓医疗技术股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意公司编写的《西安康拓医疗技术股份有限公司2024年度提“质增效重回报”行动方案》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》。

（二十）审议通过《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意于2024年5月7日以现场投票和网络投票相结合的方式召开2023年度股东大会。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于召开2023年年度股东大会通知》（公告编号：2024-013）。

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2024年4月13日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-008

西安康拓医疗技术股份有限公司

关于对控股子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 公司本次对外提供担保的被担保人为公司控股子公司BIOPLATE, INC.；

● 本次担保金额为不超过600万美元（或等额人民币），已实际为其提供的担保余额为500万美元；

● 本次担保无反担保；

● 本次担保尚需经股东大会审议。

一、担保情况概述

西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）为满足控股子公司BIOPLATE, INC.（以下简称“BIOPLATE”）经营发展对资金的需求，拟为BIOPLATE和浦发硅谷银行有限公司（以下简称“浦发硅谷银行”）签订的流动资金贷款类授信合同提供不超过600万美元（或等额人民币）连带责任保证及保证金保证。

公司董事会授权管理层负责办理本次贷款及担保的相关具体事宜，并签署相关法律文件。本次担保额度及授权经公司董事会审议通过12个月内有效。

公司于2024年4月11召开了公司第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《西安康拓医疗技术股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

公司名称：BIOPLATE, INC.

成立时间：1994年2月22日

已发行股本：116,841股

注册地址：美国加利福尼亚州

主营业务：医疗器械研发、生产与销售

股权结构：

■

注：截至2023年12月31日，经董事会批准向BIOPLATE 600万美元的增资已实施完成200万美元。全部增资完成后，公司通过CFS TIOGA SCIENTIFIC, INC.持有BIOPLATE股权比例为97.34%。

主要财务数据：

币种：人民币 单位：万元

■

注：上述数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计

BIOPLATE为公司控股子公司，截至2023年12月31日，公司通过全资子公司CFS TIOGA SCIENTIFIC, INC持有其96.21%的股权，境外自然人Tadeusz Wellisz、Chelsea Gutierrez合计持有其3.79%的股权，公司与BIOPLATE的自然人股东不存在关联关系。

BIOPLATE依法存续，不存在影响其偿债能力的重大或有事项，非失信被执行人，具备履约能力。

三、担保协议的主要内容

担保方：西安康拓医疗技术股份有限公司

被担保人：BIOPLATE, INC.

担保方式：连带责任保证及保证金保证

担保期间：自BIOPLATE与浦发硅谷银行签署的贷款类合同项下首笔融资提款日或实际发生之日开始，直至银行依据该主合同在担保债务发生期间提供的所有融资中最晚到期的一笔融资的到期日后的三年止。

其他股东担保情况：BIOPLATE其他股东未按所享有的权益提供同等比例担保，亦未对公司为BIOPLATE提供担保的事项提供反担保。

四、担保的原因及必要性

BIOPLATE作为公司在海外的研发、生产、销售平台，是公司实施全球化战略的窗口，本次担保是为满足BIOPLATE日常经营及加大产品市场宣传推广的资金支出需求，通过为BIOPLATE提供担保，有助于提升其融资能力，快速抓住市场机遇，提高公司在海外市场的竞争力。公司作为BIOPLATE控股股东，能够及时掌握其日常经营状况，对其担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

公司本次为BIOPLATE与银行签订流动资金贷款类授信合同提供连带责任保证担保及保证金保证，BIOPLATE其他股东未按所享有的权益提供同等比例担保，亦未对公司为BIOPLATE提供担保的事项提供反担保，主要因BIOPLATE其他股东合计持股比例较低，不直接参与BIOPLATE的经营管理，且均为境外自然人，承担风险能力有限，鉴于公司本次为BIOPLATE提供担保的风险在可控范围内，因此豁免BIOPLATE其他股东按所享有的权益提供同等比例担保。

五、董事会意见

董事会审议情况：公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，公司董事会同意为BIOPLATE和浦发硅谷银行签订的流动资金贷款类授信合同提供不超过600万美元（或等额人民币）连带责任保证及保证金保证。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次公司为控股子公司申请流动资金贷款类授信合同提供担保事项是为满足子公司业务发展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为公司控股子公司，能够有效控制和防范担保风险。决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。综上，保荐机构对公司为控股子公司提供担保事项无异议。

七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额为500万美元，上述担保全部为公司对控股子公司提供的担保，上述担保金额占公司最近一期经审计净资产的比例为6.05%，占公司最近一期经审计总资产的比例为5.24%。

截至公告披露日，公司不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。

八、上网公告附件

被担保人最近一期的财务报表

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2024年4月13日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 告编号：2024-005

西安康拓医疗技术股份有限公司

关于2023年年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例，每股转增比例：每10股派发现金红利3.2元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，审议通过之后方可实施。

一、利润分配方案内容

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润为人民币75,510,975.16元，截至2023年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币164,898,864.50元。经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.2元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本81,239,172股，以此计算合计拟派发现金红利25,996,535.04元（含税）。本年度公司现金分红占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为34.43%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2024年4月11日召开第二届董事会第十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2023年年度利润分配预案的议案》。同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司2023年年度股东大会审议。

（二）监事会意见

公司于2024年4月11日召开第二届监事会第七次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，监事会认为：公司董事会拟订的2023年年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。监事会同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司2023年年度股东大会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2024年4月13日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-007

西安康拓医疗技术股份有限公司

关于续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月11日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第七次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2024年度财务审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，该所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层。

（5）首席合伙人：石文先

（6）2023年末合伙人数量216人、注册会计师数量1,244人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数716人。

（7）2023年经审计总收入215,466.65万元、审计业务收入185,127.83万元、证券业务收入56,747.98万元。

（8）2023年度上市公司审计客户家数201家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费26,115.39万元，康拓医疗同行业上市公司审计客户家数118家，中审众环具有公司所在行业审计服务经验。

2、投资者保护能力

中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

3、诚信记录

（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚2次、最近3年因执业行为受到监督管理措施13次。

（2）31名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚5人次，行政管理措施28人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：李晓娜，2007年2月成为中国注册会计师，2005年10月开始从事上市公司审计业务，2022年5月加入中审众环会计师事务所执业，具备相应专业胜任能力。2023年2月开始为公司提供审计服务。近三年签署或复核过上市公司审计报告4家。

签字注册会计师：徐小哲，2018年7月成为中国注册会计师，2017年10月开始从事上市公司审计业务，2023年2月加入中审众环会计师事务所执业，具备相应专业胜任能力。2024年1月开始为贵公司提供审计服务。近三年签署过上市公司审计报告2家。

项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为陈俊，2002年成为中国注册会计师，2004年起开始从事上市公 司审计，2013年起开始在中审众环执业，担任中审众环北京质控中心总监，2022年起担任公司审计项目质量控制复核合伙人。最近3年复核8家上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目质量控制复核合伙人陈俊、项目合伙人李晓娜和签字注册会计师徐小哲最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

3、独立性

中审众环及项目合伙人李晓娜、签字注册会计师徐小哲、项目质量控制复核人陈俊不存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

审计费用定价原则系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素确定。公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层根据2024年公司实际业务情况和市场情况决定中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度审计费用及签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会对中审众环有关执业情况进行了充分了解，对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为中审众环是符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，在独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘中审众环为公司2024年度审计机构。

（二）公司于2024年4月11日召开第二届董事会第十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘中审众环为公司2024年度财务审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2024年4月13日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-009

西安康拓医疗技术股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月11日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》，现将具体情况公告如下：

一、修订《公司章程》情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》（2022年修订）《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2023年修订）》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司分红政策，在符合利润分配的条件下增加现金分红频次，公司拟对《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）部分条款进行修订。具体修订情况如下：

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