首创证券股份有限公司2023年年度报告摘要|首创证券_新浪财经

公司代码：601136 公司简称：首创证券

第一节重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2023年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额273,333,380.00元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的38.99%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

公司2023年度利润分配预案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。

第二节公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

2023年，我国资本市场全面深化改革持续推进。证券行业坚持和加强党的全面领导，积极主动融入国家发展大局，基础制度和机制建设逐步完善，机构改革平稳推进。2023年10月，中央金融工作会议顺利召开，提出要加快建设金融强国，做好金融五篇大文章，坚定不移走中国特色金融发展之路，推动我国金融高质量发展。

根据证券业协会对证券公司2023年度未经审计的财务数据统计，截至2023年12月31日，全行业145家证券公司总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，净资本为2.18万亿元，较上年末分别增长6.92%、5.85%、4.20%；145家证券公司2023年度实现营业收入4,059.02亿元，同比增长2.77%；实现净利润1,378.33亿元，同比下降3.14%。

本公司的主要业务分为四大业务板块：资产管理类业务、投资类业务、投资银行类业务以及零售与财富管理类业务。详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《首创证券股份股份有限公司2023年年度报告》“第三节管理层讨论与分析”之“经营情况讨论与分析”相关内容。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：万元币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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注：首创集团按照《北京市国有资本收益收缴管理暂行办法》（京财国资〔2009〕2266号）、《北京市财政局关于国有资本收益分类收缴工作的通知》（京财资产〔2019〕2472号）、《北京市财政局关于国有资本划转充实社保基金后收益分配事宜的通知》（京财资产〔2021〕302号）、《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于开展2021年企业应交利润收缴工作有关事项的通知》（京国资发〔2021〕9号）、《北京市人民政府国有资产监督管理委员会收益收缴通知书》的要求，自2021年起需按照北京市国资委持股90%和北京市财政局持股10%的比例支付应交利润。

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元币种:人民币

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5.2报告期内债券的付息兑付情况

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5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

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备注：上表中资产负债率为剔除客户资金后的资产负债率。

第三节重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《首创证券股份股份有限公司2023年年度报告》“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601136 证券简称：首创证券公告编号：2024-009

首创证券股份有限公司

第二届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第四次会议于2024年4月1日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2024年4月11日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事10名；实际出席董事10名，其中现场出席的董事9名，以视频方式出席的董事1名。

本次会议由过半数董事推举毕劲松董事主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》

同意选举毕劲松先生为公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日至本届董事会任期届满时止。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司董事长、总经理变动的公告》。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于调整公司第二届董事会专门委员会成员的议案》

同意增补毕劲松董事担任公司第二届董事会薪酬与提名委员会委员；同时根据《首创证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则》相关规定，毕劲松董事担任公司第二届董事会战略委员会主任委员，上述任期均自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

调整后，公司第二届董事会专门委员会成员名单如下：

1.战略委员会：毕劲松（主任委员）、任宇航、田野、张健华；

2.薪酬与提名委员会：张健华（主任委员）、叶林、毕劲松；

3.审计委员会：荣健（主任委员）、王锡锌、田野；

4.风险控制委员会：叶林（主任委员）、刘惠斌、毕劲松。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司经营管理层2023年度经营情况报告〉的议案》

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年年度报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度报告》和《首创证券股份有限公司2023年年度报告摘要》。

本议案事先经公司第二届董事会战略委员会、第二届董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度财务决算报告〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2024年度财务预算报告〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（七）审议通过《关于审议公司2023年年度利润分配预案的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度利润分配预案公告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（八）审议通过《关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度利润分配预案公告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（九）审议通过《关于审议公司2024年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案》

1.同意公司2024年度自营投资业务规模不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限。其中，公司自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的80%；公司自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的400%。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计规模计量口径参照监管标准，年度期间若监管标准发生变化，以上内容将调整为监管最新标准。上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公司相关决策程序确定、执行；上述额度不包括公司因融资融券业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。

2.同意提请公司股东大会授权董事会、并由董事会转授权经营管理层，在符合监管机构有关自营管理、风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司自营投资业务规模。

上述自营投资业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模大小取决于开展业务时的市场状况。

3.上述事项自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的自营投资业务配置规模议案时止。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十）审议通过《关于审议公司2024年度信用业务配置规模有关事宜的议案》

1.同意公司2024年度信用交易业务规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券、股票质押式回购业务和约定购回式证券交易等）不超过净资本的100%。

2.同意授权公司经营管理层，在符合监管机构有关信用业务管理风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司信用交易业务规模。

上述信用交易业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模的大小取决于开展业务时的市场状况。

3.上述事项自董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的信用业务配置规模议案时止。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十一）逐项审议通过《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的公告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会、第二届董事会独立董事专门会议预审通过。

公司保荐机构出具了核查意见。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：关联董事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

（十二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

公司保荐机构出具了核查意见，公司聘请的会计师事务所出具了专项鉴证报告。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十三）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于首创证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十四）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度合规报告〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度反洗钱报告〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十六）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度风险管理报告〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十七）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2024年风险偏好政策〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十八）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度信息技术管理专项报告及2024年度工作计划〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（十九）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度内部审计工作报告〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会、第二届董事会风险控制委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十一）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度反洗钱和反恐怖融资审计报告〉的议案》

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会、第二届董事会风险控制委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。

本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十三）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度廉洁从业管理工作报告〉的议案》

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十四）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度董事会工作报告〉的议案》

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度董事会专门委员会工作报告〉的议案》

其中2023年度董事会审计委员会履职情况具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

本议案相关报告事先分别经公司第二届董事会战略委员会、第二届董事会薪酬与提名委员会、第二届董事会审计委员会、第二届董事会风险控制委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十六）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

本议案需提交股东大会审议。

本议案事先经公司第二届董事会独立董事专门会议预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十七）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（二十八）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2023年度董事考核结果的议案》

本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：关联董事分别回避了本议案中对董事个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

（二十九）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2023年度高级管理人员内部评价结果的议案》

本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

表决情况：关联董事回避了本议案中对同时担任董事和高级管理人员个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

（三十）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2023年度合规负责人考核报告的议案》

本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十一）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十三）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司章程〉的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于修订公司章程的公告》。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十四）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十五）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十六）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则〉的议案》

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十七）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规则〉的议案》

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十八）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则〉的议案》

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（三十九）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则〉的议案》

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十一）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司独立董事年报工作制度〉的议案》

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十二）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会秘书工作制度〉的议案》

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十三）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十四）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十五）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十六）审议通过《关于推选张涛先生为公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》

本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

同意推选张涛先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

本议案需提交股东大会审议。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十七）审议通过《关于聘任张涛先生为公司总经理的议案》

本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

同意聘任张涛先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司董事长、总经理变动的公告》。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

（四十八）审议通过《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》

1.同意召开公司2023年年度股东大会；

2.同意授权公司董事长择机确定公司2023年年度股东大会具体召开时间、地点，并由公司董事会秘书安排向公司全体股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

首创证券股份有限公司

董事会

2024年4月13日

证券代码：601136 证券简称：首创证券公告编号：2024-015

首创证券股份有限公司

关于修订公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

首创证券股份有限公司（以下简称公司或首创证券）于2024年4月11日召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于修订〈首创证券股份有限公司章程〉的议案》，拟对《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关条款进行修订。

中国证监会积极引导上市证券公司在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用，综合上述要求及《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》中的相关条款予以修订完善。

本次《公司章程》修订共涉及条款43项，具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，公司章程其他条款内容保持不变。本次公司章程修订尚需提交公司股东大会审议，最终以监管部门及工商登记机构核准或备案内容为准。

特此公告。

首创证券股份有限公司

董事会

2024年4月13日

首创证券股份有限公司章程修订对照表

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