安正时尚集团股份有限公司关于2024年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告|安正时尚_新浪财经

证券代码：603839 证券简称：安正时尚公告编号：2024-020

安正时尚集团股份有限公司

关于2024年第一期股票期权激励计划

内幕信息知情人买卖公司股票情况的

自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

安正时尚集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年3月14日分别召开了第六届董事会第五次会议、第六届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于〈安正时尚集团股份有限公司2024年第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2024年3月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司选定的信披媒体披露了相关公告。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件要求，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对2024年第一期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）内幕信息知情人在本次激励计划公开披露前6个月内（即2023年9月14日至2024年3月14日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围和程序

（一）核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

（二）本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

（三）公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。

二、内幕消息知情人士买卖本公司股票的情况说明

（一）本激励计划对外披露前，公司严格按照《安正时尚集团股份有限公司内幕信息及知情人登记管理制度》的相关规定，限定内幕信息知情人范围，并采取相应保密措施。公司已将本激励计划的内幕信息知情人进行登记，内幕信息知情人严格控制在内幕信息知情人档案登记的人员范围之内，未发现存在信息泄露的情形。

（二）根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间内，共有1名核查对象存在买卖公司股票的情况，其余核查对象均不存在买卖公司股票的情况，具体如下：

■

经公司核查，上述1名核查对象在激励计划自查期间存在公司股票交易行为，除公司公开披露的信息外，并未获知公司筹划本次激励计划的内幕信息，其在自查期间买卖公司股票的行为系基于其本人对二级市场交易行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，与本激励计划无关，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

除上述人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。

三、核查结论

综上，公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，限定了接触到内幕信息人员的范围，并采取相应保密措施。在自查期内，本次激励计划的内幕信息知情人未发现利用公司2024年第一期股票期权激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

四、备查文件

中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

安正时尚集团股份有限公司董事会

2024年4月2日

证券代码：603839 证券简称：安正时尚公告编号：2024-019

安正时尚集团股份有限公司

2024年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年4月1日

(二)股东大会召开的地点：上海市长宁区临虹路168弄7号楼六楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长郑安政主持，大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。其中：出席本次股东大会现场会议的股东或股东代表以记名表决的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决，并进行了监票、计票，与网络投票结果出具后，监票人、计票人、见证律师对投票结果进行汇总。本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有

关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事6人，出席6人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书唐普阔出席了会议；公司副总裁肖文超、财务总监吕鹏飞列席了会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于《安正时尚集团股份有限公司2024年第一期股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于《安正时尚集团股份有限公司2024年第一期股票期权激励计划考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次会议议案为非累积投票议案。

2、本次会议议案均为特别决议议案，需获得出席本次会议股东（或其授权代表）所持有效表决权股数的三分之二以上通过。

3、根据公司于2024年3月15日在上海证券交易所网站上披露的《安正时尚集团股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-016），公司独立董事平衡先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司2024年第二次临时股东大会审议的2-4项议案向全体股东征集投票权。截至征集结束时间，共有0名股东委托独立董事行使投票权。

4、本次会议议案2、3、4对中小投资者单独计票。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：杨明星、龚劲

2、律师见证结论意见：

本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。

特此公告。

安正时尚集团股份有限公司董事会

2024年4月2日

● 上网公告文件

经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

● 报备文件